证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2020-034
晶晨半导体（上海）股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 6 月 28 日审核同意，并
经中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 16 日《关于同意晶晨半导体（上海）股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1294 号）核准，同
意晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）公开发
行人民币普通股 4,112 万股，发行价格为人民币 38.50 元/股。募集资金总额为
人 民 币 1,583,120,000.00 元 ， 扣 减 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,503,202,904.91 元，实际到账金额为人民币 1,519,457,600.00 元，包括尚未
划转的发行费用人民币 16,254,695.09 元。本次公开发行新增注册资本实收情况
业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验
字第 61298562_K03 号验资报告。
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 1,583,120,000.00
减：券商不含税承销费 63,662,400.00
收到募集资金总额 1,519,457,600.00
减：投入募集资金项目的金额 307,183,133.06
1
减：2020 年 6 月 30 日投资产品相关的余额 1,088,061,916.50
减：手续费 4,758.57
加：投资产品的收益 13,517,607.06
注1：公司投资产品系对闲置募集资金进行现金管理，具体情况详见本文“三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况”
之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况。2020 年 6 月 30 日的余额包括投资产品的本金及收益。
加：募集资金账户的利息收入 896,120.46
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金余额 138,621,519.39
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019 年修订)》、
《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》证监公司字[2007]25 号）、上
海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年修订）》及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，于 2019 年 8 月，本公司、国泰君安证券股份有限公司（以
下简称“国泰君安”或“保荐机构”）、存放募集资金的招商银行股份有限公司上
海市张江支行、交通银行股份有限公司上海市奉贤支行、中国银行股份有限公司
上海市张江高科技园区支行、中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部、中
国建设银行股份有限公司上海市长宁支行和中信银行股份有限公司上海市川沙
支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开立募集资金账户，对募
集资金实施专户存储；于 2019 年 10 月，本公司、国泰君安证券股份有限公司与
设立募集资金归集户的中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，开立募集资金归集账户，对募集资金实施专户存储。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
截至 2020 年 6 月
开户银行 银行账号 存款方式
30 日余额
招商银行股份有限公司上
121907613510858 活期存款 14,358,386.56
海市张江支行
交通银行股份有限公司上
310069037018800059996 活期存款 17,141,342.57
海市奉贤支行
中国银行股份有限公司上
457278088764 活期存款 70,580,524.63
海市张江高科技园区支行
中国建设银行股份有限公
31050136360000003763 活期存款 30,892,538.97
司上海市分行营业部
中国建设银行股份有限公
31050174360000003912 活期存款 4,801,617.37
司上海市长宁支行
中信银行股份有限公司上
8110201013401054442 活期存款 844,401.08
海市川沙支行
中信银行股份有限公司上 8110201013401073109 活期存款 2,708.21
海市川沙支行
合计 138,621,519.39
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金实际使用情况请见“附表 1、募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
于 2019 年 10 月 29 日，本公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币 83,180,316.00 元。公司
独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。对此，保荐机构国泰君安出具了专
项核查意见，该募集资金置换事项业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
鉴证并出具了安永华明（2019）专字第 61298562_K13 号《以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十八次会议和监事会第八次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）的暂时闲置募集资金，在确保不影响募集
资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但
不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，董
事会授权董事长行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件。
保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
公司独立董事已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了同意意见。
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（续）
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关情况如下：
金额 期限 预期年化 是否 收益
理财产品名称 类型 起止时间
（万元） （天） 收益率 到期 （万元）
挂钩黄金
招商银行结构性 2019/8/30- 1.55%-
定期型结 4,000 185 是
存款 CSH03049 2020/3/2 3.69% 74.81
构存款
挂钩 3M
交通银行蕴通财
Shibor 活 2019/8/30- 1.80%-
富活期结构性存 2,000 304 是
期价格结 2020/6/29 3.35% 46.73
款 S 款特享版
构型
挂钩 3M
南京银行结构性 USDLibor 2019/8/30- 2.10%-
10,000 363 否 0
存款 利率挂钩 2020/8/27 3.85%
型
挂钩黄金
招行银行结构性 2019/8/30- 1.55%-
定期型结 10,000 364 否 0
存款 CSH03050 2020/8/28 3.69%
构存款
挂钩 3M
交通银行蕴通财
Shibor 活 1.80%-
富活期结构性存 2,000 2019/8/30 活期 否 0
期价格结 3.35%
款 S 款特享版
构型
交通银行蕴通财
挂钩
富定期型结构性
EUR/USD 2019/9/2- 3.65%-
存款 6 个月（汇 4,000 182 是
定期型结 2020/3/2 3.75% 72.80
率挂钩看涨）
构存款
-2699190891
交通银行蕴通财
挂钩
富定期型结构性
EUR/USD 2019/9/2- 3.67%-
存款 12 个月（汇 10,000 365 否 0
定期型结 2020/9/1 3.77%
率挂钩看涨）
构存款
-2699190893
挂钩
中国银行挂钩型
EUR/USD 2019/9/4- 3.50%-
结构性存款 5,000 183 是
结构性存 2020/3/5 3.70% 92.75
CNYRSD20191378
款
挂钩
中国银行挂钩型
EUR/USD 2019/9/4- 3.50%-
结构性存款 5,000 183 是
结构性存 2020/3/5 3.70% 87.74
CNYRSD20191379
款
中信银行共利互
挂钩美元
赢结构 28843
Libor 利 2019/9/6- 3.50%-
（U014H）期人民 6,800 363 否 0
率保本浮 2020/9/3 4.00%
币结构性存款产
动收益
品
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（续）
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关情况如下：
金额 期限 预期年化 是否 收益
理财产品名称 类型 起止时间
（万元） （天） 收益率 到期 （万元）
挂钩
建设银行定期 EUR/USD 2019/9/6- 2.25%-
23,000 364 否 0
结构性存款 定期型结 2020/9/4 3.60%
构存款
交通银行蕴通
财富定期型结 挂钩
构性存款 12 个 EUR/USD 2019/9/9- 3.67%-
20,000 364 否 0
月（汇率挂钩看 定期型结 2020/9/7 3.77%
涨） 构存款
-2699190966
交通银行蕴通
挂钩
财富定期型结
EUR/USD 2019/11/15- 3.60%-
构性存款 3 个月 6,400 91 是 57.44
定期型结 2020/2/14 3.70%
（汇率挂钩看
构存款
涨）2699191776
交通银行蕴通
挂钩
财富定期型结
EUR/USD 2019/11/22- 3.60%-
构性存款 3 个月 4,500 91 是 40.39
定期型结 2020/2/21 3.70%
（汇率挂钩看
构存款
涨）2699191854
招商银行挂钩
黄金看跌三层 挂钩黄金
2019/12/3- 1.35%-
区间三个月结 定期型结 3,000 93 是 27.67
2020/3/5 3.90%
构性存款（代 构存款
码:TL000077）
交通银行蕴通
财富定期型结 挂钩黄金
2019/12/6- 3.35%-
构性存款 1 个月 定期型结 1,000 35 是 3.21
2020/1/10 3.45%
（黄金挂钩看 构存款
跌）2699192024
中国银行人民 挂钩
币挂钩型结构 EUR/USD 2019/12/6-
1,000 39 3.40% 是 3.35
性存款 结构性存 2020/1/14
-CSDV20190512 款
中国银行人民 挂钩
币挂钩型结构 EUR/USD 2019/12/6-
1,000 39 3.40% 是 3.35
性存款 结构性存 2020/1/14
-CSDV20190513 款
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（续）
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关情况如下：
金额 期限 预期年化 是否 收益
理财产品名称 类型 起止时间
（万元） （天） 收益率 到期 （万元）
中信银行共利互
挂钩美元
赢结构 30909
Libor 利 2019/12/13- 3.70%-
（Q01YZ）期人民 2,500 182 是 46.12
率保本浮 2020/6/12 4.10%
币结构性存款产
动收益
品
中信银行共利互
挂钩美元
赢结构 31032
Libor 利 2019/12/20- 3.70%-
（R012Y）期人民 9,000 182 是 166.04
率保本浮 2020/6/19 4.10%
币结构性存款产
动收益
品
交通银行蕴通财
挂勾黄金
富定期型结构性 2020/1/13- 1.35%-
定期型结 1,300 21 是 2.24
存款 21 天（黄金 2020/2/3 3.00%
构存款
挂钩看涨）-00032
中国建设银行七 七天通知 2020/1/14-
800 7 0.30% 是 0.05
天通知存款 存款 2020/1/21
中国银行挂钩型 挂钩美元
2020/1/17- 1.30%-
结构性存款 /瑞郎 1,000 35 是 5.27
2020/2/21 5.50%
(CSDV202000558) (USDCHF)
中国银行挂钩型 挂钩美元
2020/1/17- 1.30%-
结构性存款 /瑞郎 1,000 35 是 1.25
2020/2/21 5.50%
(CSDV202000559) (USDCHF)
交通银行蕴通财
挂钩黄金
富定期型结构性 2020/2/24- 1.35%-
定期型结 1,200 35 是 4.03
存款（黄金挂钩） 2020/3/30 3.50%
构存款
-00697
交通银行蕴通财
挂钩黄金
富定期型结构性 2020/2/24- 1.35%-
定期型结 2,000 63 是 12.77
存款（黄金挂钩） 2020/4/27 3.70%
构存款
-00698
交通银行蕴通财
挂钩黄金
富定期型结构性 2020/2/24- 1.35%-
定期型结 1,700 63 是 10.86
存款（黄金挂钩） 2020/4/27 3.70%
构存款
-00698
交通银行蕴通财
挂钩黄金
富定期型结构性 2020/2/24- 1.35%-
定期型结 3,000 91 是 27.67
存款（黄金挂钩） 2020/5/25 3.70%
构存款
-00699
交通银行蕴通财
挂钩黄金
富定期型结构性 2020/2/24- 1.35%-
定期型结 4,000 91 是 36.90
存款（黄金挂钩） 2020/5/25 3.70%
构存款
-00699
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（续）
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关情况如下：
金额 期限 预期年化 是否 收益
理财产品名称 类型 起止时间
（万元） （天） 收益率 到期 （万元）
中国银行挂钩型结 挂钩美元
2020/3/2-
构性存款 /瑞郎 1,000 30 3.40% 是 1.07
2020/4/1
(CSDV2020001425) (USDCHF)
中国银行挂钩型结 挂钩美元
2020/3/2-
构性存款 /瑞郎 1,000 30 3.40% 是 4.52
2020/4/1
(CSDV2020001424) (USDCHF)
交通银行蕴通财富
挂勾黄金
定期型结构性存款 2020/3/6- 1.35%-
定期型结 1,500 63 是 9.58
63 天（黄金挂钩看 2020/5/8 3.70%
构存款
涨） 2699200926
交通银行蕴通财富
挂勾黄金
定期型结构性存款 2020/3/6- 1.35%-
定期型结 1,500 91 是 13.84
91 天（黄金挂钩看 2020/6/5 3.70%
构存款
涨） 2699200927
招商银行挂钩黄金 挂钩黄金
2020/3/6- 1.35%-
三层区间 3 个月 定期型结 5,300 94 是 51.18
2020/6/8 3.95%
结构性存款 03875 构存款
中国银行挂钩型结 挂钩美元
2020/3/10- 1.30%-
构性存款 /瑞郎 5,000 92 是 16.38
2020/6/10 6.10%
(CSDV2020001604) (USDCHF)
中国银行挂钩型结 挂钩美元
2020/3/10- 1.30%-
构性存款 /瑞郎 5,000 92 是 76.88
2020/6/10 6.10%
(CSDV2020001605) (USDCHF)
中信银行共赢利率 挂钩美元
结构 32904 期人 Libor 利 2020/3/23- 1.50%-
1,500 38 是 5.39
民币结构性存款产 率保本浮 2020/4/30 4.00%
品 C206S01SY 动收益
中信银行共赢智信 挂钩美元
利率结构 34047 Libor 利 2020/5/1- 1.50%-
1,500 28 是 3.68
期人民币结构性存 率保本浮 2020/5/29 3.60%
款产品 C206T01TG 动收益
交通银行蕴通财富
挂勾黄金
定期型结构性存款 2020/5/6- 1.35%-
定期型结 1,000 21 是 1.15
21 天（黄金挂钩看 2020/5/27 2.00%
构存款
涨） 2699202096
三、2020 年半年度募集资金的实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（续）
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关情况如下：
金额 期限 预期年化 是否 收益
理财产品名称 类型 起止时间
（万元） （天） 收益率 到期 （万元）
中信银行共赢
智信利率结构 挂钩美元
34916 期人民 Libor 利 2020/6/15- 1.48%-
4,000 32 否 0
币结构性存款 率保本浮 2020/7/17 3.45%
产品 动收益
C206U01KK
温州银行 2020/6/15-
协定存款 10,000 183 3.00% 否 5.00
协定存款 2020/12/15
温州银行 2020/6/24-
协定存款 5,000 183 3.00% 否 0
协定存款 2020/12/24
交通银行蕴通 挂钩 3M
财富活期型结 Shibor 活 0.88%-
2,000 2020/6/29 活期 否 0
构性存款 S 款 期价格结 1.60%
（价格结构型） 构型
中信银行共赢
智信利率结构
挂钩美元
35268 期人民
Libor 利 2020/7/1- 1.48%-
币结构性存款 3,000 30 否 0
率保本浮 2020/7/31 3.30%
产品
动收益
C206U01WB（见
备注）
中信银行共赢
智信利率结构
挂钩美元
35270 期人民
Libor 利 2020/7/1- 1.48%-
币结构性存款 3,000 91 否 0
率保本浮 2020/9/30 3.35%
产品
动收益
C206U01WE（见
备注）
备注：中信银行共赢智信利率结构 35268 期和 35270 期人民币结构性存款产品于 2020 年 6
月 24 日至 30 日为募集期，公司已于 2020 年 6 月 24 日和中信银行签订理财产品购买合同，
并于当日从募集资金银行账户转入理财专户，中信银行于 2020 年 7 月 1 日扣款买入理财产
品。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金
金额为人民币 108,800.00 万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现
金管理的授权投资额度。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至报告期末，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至报告期末，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至报告期末，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至报告期末，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019 年修
订)》、上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年修订）》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》以及中国证监会相关法律法规的规
定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了
公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。
特此公告。
晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会
2020 年 8 月 27 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 150,320.29 本年度投入募集资金总额 16,871.27
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 30,718.31
0%
总额比例
承诺投资项目 已变更项 募集资金承 调整后募集 截止期末承 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期 项目达到 本年度 是否达 项目可
目，含部分 诺投资总额 资金投资总 诺投入金额 入金额 累计投入 计投入金额 末投入 预定可使 实现的 到预计 行性是
变更（如 额 （1） 金额（2） 与承诺投入 进度（%） 用状态日 效益 效益 否发生
有） 金额的差额 （4）＝ 期 重大变
（3）＝（1） （2）/ 化
-（2） （1）
AI 超清音视频处理芯片 不晚于
及应用研发和产业化项 否 23,673.03 23,673.03 23,673.03 3,612.62 8,462.10 15,210.93 35.75 2022 年 2 不适用 不适用 否
目 月
不晚于
全球数模电视标准一体
否 24,834.45 24,834.45 24,834.45 6,766.21 9,340.31 15,494.14 37.61 2022 年 2 不适用 不适用 否
化智能主芯片升级项目
月
不晚于
国际/国内 8k 标准编解
否 23,100.89 23,100.89 23,100.89 3,221.55 6,580.01 16,520.88 28.48 2022 年 2 不适用 不适用 否
码芯片升级项目
月
不 晚 于
研发中心建设项目 否 19,821.40 19,821.40 19,821.40 3,100.44 6,165.44 13,655.96 31.10 2022 年 2 不适用 不适用 否
月
10
发展与科技储备资金 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 170.45 170.45 59,829.55 0.28 不适用 不适用 不适用 否
合计 -- 151,429.77 151,429.77 151,429.77 16,871.27 30,718.31 120,711.46 20.29 -- -- -- --
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
参见前述专项报告“三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况”相关内容。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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