国泰君安证券股份有限公司

            关于晶晨半导体（上海）股份有限公司

     首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为晶
晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”、“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关规定，对晶晨股份首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了审
慎核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 7 月 16
日出具的《关于同意晶晨半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可[2019]1294 号），晶晨股份首次向社会公众公开发行人民币普通
股 41,120,000 股。经上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，晶晨股份股
票于 2019 年 8 月 8 日在上交所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，晶
晨股份总股本为 411,120,000 股，其中无限售条件流通股为 37,325,470 股，有限
售条件流通股为 373,794,530 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为公司
股票上市之日起 24 个月，共涉及限售股股东数量为 1 名，对应的股份数量为
1,558,441 股，占公司总股本的 0.38%，该部分限售股将于 2021 年 8 月 9 日起上
市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，本次上市流通的
限售股形成后至本核查意见出具之日，晶晨股份未发生因利润分配、公积金转增


                                    1
导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

       本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，配售对象国泰君
安证裕投资有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个
月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

       截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次战略配售限售股上市流通情况

       （一）本次上市流通的限售股总数为 1,558,441 股

       1、本次上市流通的战略配售股份数量为 1,558,441 股，限售期为 24 个月。
本公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

       2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

       （二）本次上市流通日期为 2021 年 8 月 9 日

       （三）限售股上市流通明细清单
                                         持有限售股占公
序                         持有限售股                      本次上市流通     剩余限售股
           股东名称                      司总股本比例
号                         数量（股）                      数量（股）       数量（股）
                                             （%）
       国泰君安证裕投资
 1                           1,558,441             0.38         1,558,441            0
       有限公司
           合计              1,558,441             0.38         1,558,441            0


       限售股上市流通情况表：

序号          限售股类型          本次上市流通数量（股）            限售期（月）

 1       首发战略配售股                             1,558,441                       24

             合计-                                  1,558,441                        -


五、保荐机构核查意见

       经核查，保荐机构认为：

                                          2
    截至本核查意见出具之日，晶晨股份首次公开发行战略配售限售股份持有人
严格遵守了首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；晶晨股份
战略配售限售股份上市流通相关事项符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票科创板上市规则》
等相关规定；晶晨股份对首次公开发行战略配售限售股份上市流通的相关信息披
露真实、准确、完整。

    保荐机构对晶晨股份首次公开发行战略配售限售股份上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




                                   3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于晶晨半导体（上海）股份有
限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：


                           寻国良                       李 冬




                                             国泰君安证券股份有限公司




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