晶晨半导体（上海）股份有限公司



                      晶晨半导体（上海）股份有限公司

                     审计委员会 2022 年度履职情况报告



     根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 上市公司治理准则》、 晶晨半导体（上
海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《晶晨半导体（上海）股
份有限公司章程审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”）等
规定，作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）现任审计委
员会成员，我们认真履行职责，积极发挥审计委员会的监督、核查作用。现对
2022 年度履职情况汇报如下：


    一、     审计委员会委员的基本情况
     顾炯：1972 年生,1995 年毕业于复旦大学财务系理财学专业，本科学历。1995
年至 2004 年，就职于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所，担任
审计高级经理；2004 年至 2009 年，就职于 UT Starcom Inc.，担任财务总监；
2010 年至 2013 年，就职于上海东方明珠新媒体股份有限公司（原名：百视通新
媒体股份有限公司），担任首席财务官；2013 年至今，就职于华人文化产业股
权投资（上海）中心（有限合伙），担任首席财务官；2015 年至今，就职于华
人文化有限责任公司，担任董事、首席财务官；2017 年 3 月至今，任公司独立
董事。
     章开和：1943 年生, 1965 年毕业于复旦大学物理系无线电专业，本科学历。
1965 年 3 月至 1993 年 7 月，历任复旦大学助教、讲师、副教授和教授；其间，
以访问学者身份于 1979 年 8 月至 1982 年 5 月去美国加州大学贝克莱分校和 HP
公司担任副研究员/研发工程师。1993 年 8 月至 2009 年 6 月，就职于上海莱迪
思半导体有限公司，担任总经理。2011 年 11 月至 2014 年 5 月，筹建并创立上
海安路信息科技有限公司, 担任首任董事长和总经理。2014 年 5 月至 2020 年 12
月，历任上海安路信息科技有限公司董事长、监事会主席。2014 年 6 月至今，
担任上海安芯投资合伙企业（有限合伙）（现更名为上海安芯企业管理合伙企业
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（有限合伙））执行事务合伙人；2016 年 2 月至今，担任哈尔滨华昇半导体网络
科技有限公司董事；2017 年 1 月至今，担任哈尔滨星忆存储科技有限公司董事；
2018 年 5 月至今，担任上海导贤半导体科技有限公司执行董事兼总经理。2017
年 3 月至今，担任晶晨半导体股份有限公司独立董事。
     John Zhong：1963 年生，1987 年 12 月毕业于佐治亚理工大学电子工程专业，
硕士研究生学历。1988 年 3 月至 1989 年 12 月担任 Amitech Inc.项目经理，1990
年 2 月至 1992 年 12 月担任 Northern Telecom Limited 研发工程师，1993 年 1
月至 1999 年 3 月担任 Sun Valley International Limited 总经理。1999 年至
今历任晶晨 CA、晶晨 DE、晶晨集团董事、晶晨控股董事长；自 2003 年本公司成
立至今，担任公司董事长及总经理。


    二、     审计委员会年度会议召开情况
     2022 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，审计委员会在每次议案审议前，
都会与公司管理层及公司内审部门进行充分沟通，在议案审议过程中，各位委员
对所审议的事项进行积极讨论；2022 年度，审计委员会与年审注册会计师召开
沟通会议 2 次。全体委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，亲自出席了全部
会议，积极对相关议题发表专业意见，同时对相关会议决议、会议记录进行了签
字确认。


    三、     审计委员会年度履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     我们对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）进行了认真
调查及评估，确认其与公司业务独立，人员独立，相关审计人员具备了必要的资
质且恪尽职守、勤勉尽责。我们认为立信具备专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性以及诚信记录状况等相关审计资格，其作为外部审计机构能够满足公司
2022 年度的外部审计工作要求。因此，我们提请董事会聘任立信为公司 2022 年
度审计机构，开展 2022 年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，并提
请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商确定立信的相
关业务报酬并签署相关协议和文件。
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     （二）指导内部审计工作
     报告期内，我们继续协助公司建立健全内部控制体系，公司内部审计部门贯
彻执行内部审计工作并定期向我们报告。本年度，我们认真审阅了公司的内部审
计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行；审阅内部审计工作
报告，评估内部审计工作的结果，督促重大问题的整改，指导内部审计部门的有
效运作。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情
况。
    （三）审阅财务报告并对其发表意见
     报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、
完整和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要
会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况。
    （四）评估内部控制的有效性
     公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，努力建立健全公司治理结构和
内控制度。报告期内，我们认真评估了公司内部控制制度设计的适当性，并与外
部审计机构沟通公司内部控制系统的有效性与改进方法。我们认为，报告期内，
公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大
会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，公
司的内部控制实际运作情况符合中国证监会及上海证券交易所发布的有关上市
公司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门及外部审计
机构保持着持续的、良好的沟通，审计委员会负责协调管理层就重大审计问题与
外部审计机构的沟通及内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作
的配合，保证各方工作顺利开展，提高内部审计部门及外部审计机构的工作效率。
    （六）关注募集资金管理使用情况
     报告期内，我们审议通过了《关于<募集资金存放与实际使用情况的专项报
告>的议案》、《关于<2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的
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议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于注销部分
募集资金专户的议案》及《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永
久补充流动资金的议案》，对公司募集资金管理及使用情况进行了持续关注，公
司募集资金管理及使用符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等相关规定。
    （七）对公司关联交易事项的审核
     报告期内，公司开展的关联交易事项未达到董事会审议及披露标准。


    四、     总体评价
     报告期内，我们依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及《审计委员会议事规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了
审计委员会的职责。
     2023 年，我们将继续秉持认真、勤勉、谨慎的精神，按照相关法律法规的
规定和要求，认真履行审计委员会应尽的职责，切实有效地监督上市公司的外部
审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、
完整的财务报告，进一步完善公司治理结构和内控制度，保证公司规范运作，维
护公司的整体利益及全体股东的合法权益。


                                 晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会审计委员会
                                                               2023 年 4 月 12 日