威胜信息：公司章程2020-02-27
威胜信息技术股份有限公司
章程
（2020 年 2 月）
第一章 总则
第一条 为确立威胜信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）的法律地位，维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和
行为，使之形成自我发展，自我约束的良好运行机制，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、行政法规、部门规
章和规范性文件的规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》等有关法律、行政法规和规范性文件的规
定成立的股份有限公司。公司由原湖南威胜信息技术有限公司整体变更为股份
有限公司，承继原湖南威胜信息技术有限公司的全部资产、负债和业务，有限
责任公司原有股东即为公司的发起人。
公司于2017年6月28日在益阳市工商行政管理局注册登记，换领《营业执
照》，统一社会信用代码为91430100760727392G。
第三条 公司于2019年12月20日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册，首次向社会公众发行人民币普通股5,000万股，于2020
年1月21日在上海证券交易所科创板上市。
第四条 公司中文名称：威胜信息技术股份有限公司
公司英文名称：Willfar Information Technology Company Limited
第五条 公司住所：湖南省长沙高新技术产业开发区桐梓坡西路468号
第六条 公司注册资本为50,000万元人民币。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件。股东可以依据
本章程起诉公司；公司可以依据本章程起诉股东、董事、监事、总经理（总裁）
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和其他高级管理人员；股东可以依据本章程起诉股东；股东可以依据本章程起
诉公司的董事、监事、总经理（总裁）、总经理（总裁）助理和其他高级管理
人员。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理（总裁）、副总经
理（副总裁）、董事会秘书、财务总监、总经理（总裁）助理及董事会确定的
其他高级管理人员。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：至诚致精义利共生
第十三条 公司的经营范围：电力自动化终端及系统、用能信息采集终
端及系统、能源综合自动化管理系统、工业电气自动化终端及系统、轨道交通
电气自动化终端及系统的开发、生产、销售、服务；通信产品开发、生产及销
售、通信工程；电能监测仪、配电监测及用电管理装置、能耗监测分析与收费
系统、智慧交通设备及系统、新能源汽车充换电设施及系统、网络传感器、互
感器、通信基站配套设备、售电管理装置、智能营业系统、电气消防安全设备、
软件产品、系统解决方案及相关产品的开发、生产、销售、服务；智能机器人
的研发、生产、销售、服务；集成电路设计及销售、通信器材及设备的设计及
销售、计算机信息系统集成与工程实施、服务；电能数据采集、分析系统及相
关设备的运行维护；机电设备安装工程承包；电力工程设计与施工、服务；（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
第三章 股份和注册资本
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的
每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者
个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值一元。
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第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司集中存管。
第十八条 公司股份总数为50,000万股，均为人民币普通股。
第十九条 公司以发起方式设立，发起人为威胜集团有限公司、威佳创
建有限公司、吉为、吉喆、安化县瑞通企业管理咨询中心（有限合伙）、安化
县耀成企业管理咨询中心（有限合伙）、安化县明启企业管理咨询中心（有限
合伙）、安化县卓和企业管理咨询中心（有限合伙）、长沙朗佳企业管理咨询合
伙企业（有限合伙），各股东持股数、出资方式及出资时间如下：
序号 发起人名称 出资方式 认购股份数（股） 出资时间
1 威胜集团有限公司 净资产折股 183,333,708 2017 年 6 月 2 日
2 威佳创建有限公司 净资产折股 109,235,576 2017 年 6 月 2 日
3 吉为 净资产折股 26,985,233 2017 年 6 月 2 日
4 吉喆 净资产折股 13,492,616 2017 年 6 月 2 日
安化县瑞通企业管理咨
5 净资产折股 10,114,405 2017 年 6 月 2 日
询中心（有限合伙）
安化县耀成企业管理咨
6 净资产折股 10,114,405 2017 年 6 月 2 日
询中心（有限合伙）
安化县明启企业管理咨
7 净资产折股 10,114,405 2017 年 6 月 2 日
询中心（有限合伙）
安化县卓和企业管理咨
8 净资产折股 10,114,405 2017 年 6 月 2 日
询中心（有限合伙）
长沙朗佳企业管理咨询
9 净资产折股 76,495,247 2017 年 6 月 2 日
合伙企业（有限合伙）
合计 450,000,000
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫
资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
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第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股
东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》
以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，经本章程规定的程序通过，可以依照法
律、行政法规、部门规章及本章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收
购其股份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
公司收购本公司股份的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定履行
信息披露义务。公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项的原因收
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购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十三条第（三）项、
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事
出席的董事会会议决议。
第二十六条 公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）
项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形
的，应当在6个月内转让或者注销。属于第（三）项、第（五）项、第（六）
项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百
分之十，并应当在三年内转让或者注销。
公司依照第二十四条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过公司已
发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的
股份应当1年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受以本公司的股份作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年以内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），自公司股票在
证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事以及高级管理人员应当在其任职期间内，定期向公司申报
其所持有的本公司股份及其变动情况。受限于本章程的其他规定，上述人员在
其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%。上述人员
自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内和其离职后6个月内，不得转让
其所持有的本公司的股份。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股
东，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，
由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因
包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直
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接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册
是证明股东持有公司股份的充分证据。
股东按其所持有的股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的
股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股
东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日登
记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的
分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收
购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。
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第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公
司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东
身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本
章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求
人民法院撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职
务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书
面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司
利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以
依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法
人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权
利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥
用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利
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益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司5%以上表决权的股东将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权利，
严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。控股股东、实际控制人应当
按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所的规定
履行信息披露义务，并保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四十一条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应
严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投
资、资金占用、借款、担保等方式损害公司和股东的合法权益、侵害公司财产
权利，或谋取公司商业机会。
公司控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，按照公司的决策程序行
使权利。公司控股股东、实际控制人不得违反法律法规和公司章程，直接或间
接干预公司决策和经营活动，或以其他形式利用其控制地位损害公司和股东的
合法权益。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司
董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司
资产的，公司董事会视情节轻重对直接负责人给予处分，对负有严重责任的董
事，提请股东大会予以罢免。
第二节 股东大会
第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
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（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）审议批准董事会、监事会议事规则；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；
（十）对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准本章程第四十三条规定的交易事项；
（十四）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十五）审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的事项；
（十六）审议批准公司与关联方发生的交易金额在人民币3,000万元以上，
且占公司市值或最近一期经审计总资产绝对值1%以上，或者占公司最近一
期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（提供担保除外）；
（十七）审议批准变更募集资金用途事项；
（十八）审议股权激励计划；
（十九）审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
第四十三条 公司发生的交易（对外担保除外）达到下列标准之一的，须
经股东大会审议通过：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）
占公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值50％以上；
（四）交易标的（如股权）的资产净额占公司市值的50%以上；
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（五）交易标的（如股权）最近一个会计年度营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5,000万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以
上，且绝对金额超过500万元；
（七）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；
（八）法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会审议通过
的其他交易事项。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司若未盈利，可以豁免适用本条的净利润指标。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担
保和资助等，可免于按照本条规定履行股东大会审议程序。
公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础适用本条规定。
公司与同一交易方同时发生同一类别且方向相反的交易时，应当按照其中
单向金额，计算披露和决策标准。
除提供担保、委托理财等《上市规则》或上海证券交易所业务规则另有规
定事项外，公司进行同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续12个月累计
计算的原则，适用本条规定。交易已履行股东大会审议程序并及时披露的，不
再纳入连续12个月累计计算范围。
第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近
一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
（二）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（三）单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经
审计总资产30%的担保；
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经
审计净资产的50%，且绝对金额超过5,000万元以上；
（六）对公司关联人（包括但不限于股东、实际控制人及其关联人）提供
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的担保；
（七）法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件规定的其他担保。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
股东大会审议本条第一款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过；在股东大会审议为股东、实际控制人及其关联
方提供担保的议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表
决。表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其
他股东按所享有的权益提供同等比例担保的，不损害上市公司利益的，可以豁
免适用本条第一款第（一）项至第（三）项的规定。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过
后及时披露，并提交股东大会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控
制人及其关联方应当提供反担保。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会
每年召开一次，并应于上一会计年度结束之后的6个月之内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临
时股东大会：
（一）董事人数不足5人或者少于本章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。
第四十七条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或者会议通知明确
的其他地点。
第四十八条 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司在保证股
东大会合法、有效的前提下，可以通过各种方式和途径，包括视频、电话等现
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代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东
大会的，视为出席。
第四十九条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第五十条 股东大会会议由董事会依法召集。独立董事有权向董事会提
议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当
根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，须书面说明理由。
第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到
提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自
行召集和主持。
第五十二条 单独或者合并持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出
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召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出书面反
馈的，单独或者合并持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
东大会，连续90日以上单独或者合并持有公司10%以上股份的股东可以自行召
集和主持。
第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司
所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。
第五十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘
书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公
司承担。
第四节 股东大会提案与通知
第五十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体
决议事项，并且符合法律、行政法规、部门规章和本章程的有关规定。提案应
当以书面形式提交或送达公司董事会。
第五十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会
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通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。
第五十八条 召开年度股东大会，召集人应当于会议召开20日前通知全体
股东，临时股东大会应当于会议召开15日前通知全体股东。
第五十九条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，
以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的
事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露
独立董事的意见及理由。股东大会采用网络或其他非现场方式召开的，应当在
股东大会通知中明确载明其他非现场方式的表决时间及表决程序。
第六十条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股
权登记日一旦确认，不得变更。
第六十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应
当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。
第六十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集
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人应当在原定召开日前至少2个工作日向全体股东书面通知并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
第六十五条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和
表决。
第六十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托代理人出席会议的，应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面委托书。
第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的
指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
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第六十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，
和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地
方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的
人作为代表出席公司的股东大会。
第六十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表
有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股
东名册对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十一条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理（总裁）和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上的董事共同
推举的副董事长）主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以
上的董事共同推举的一名董事主持。
第七十三条 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主
席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上的监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会
议主持人，继续开会。
第七十四条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表
决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议
决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权
原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为本章程的附件，由董事
16
会拟定，股东大会批准。
第七十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十六条 董事、监事、高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询
和建议作出解释和说明。
第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数以会议登记为准。
第七十八条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理（总裁）和
其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十九条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会
议主持人应当在会议记录上签名。召集人应当保证会议记录内容真实、准确和
完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其
他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。
第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽
快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应
向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所报告。
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第六节 股东大会的表决和决议
第八十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大
会上的投票权。公司及股东大会召集人不得对股东征集投票权设定最低持股比
例限制。
投票权征集应当采取无偿的方式进行，并向被征集人充分披露具体投票意
向等信息。不得以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
第八十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的二分之一以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大
会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
第八十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
第八十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
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（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议通过可
能对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应
当充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东应当主动申请回避。关联股东不主动申请回避时，其他知情股东
有权要求其回避。股东大会在审议有关关联交易事项时，会议主持人应宣布有
关联关系股东的名单，说明是否参与投票表决，并宣布出席大会的非关联方有
表决权的股份总数和占公司总股份的比例后进行投票表决。
第八十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式
和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东
大会提供便利。
第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员以外的人订立将公
司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十八条 董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大
会表决。
股东大会就选举董事、非职工代表监事进行表决时，应当实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事
会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十九条 董事可以由公司董事会、监事会、连续90日以上单独或者合
并持有公司股份3%以上的股东提出候选人，并经股东大会选举产生。
监事会中的股东代表监事可由监事会、连续90日以上单独或者合并持有公
司股份3%以上的股东提出候选人，并经股东大会选举产生；职工代表监事则由
公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
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在累积投票制下，独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。股东大
会采用累积投票制选举董事、监事时，应按下列规定进行：
（一）每一表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权，
股东可以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权，既可以分
散投于多人，也可以集中投于一人；
（二）通过累积投票制选举董事、监事时实行差额选举，董事、监事候选
人的人数应当多于拟选出的董事、监事人数；
（三）公司在确定董事、监事候选人之前，董事会、监事会应当以书面形
式征求公司前十大流通股股东的意见；
（四）股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监
事候选人选举所拥有的表决权总数，否则其投票无效；
（五）按照董事、监事候选人得票多少的顺序，从前往后根据拟选出的董
事、监事人数，由得票较多者当选，并且当选董事、监事的每位候选人的
得票数应超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份
总数的半数；
（六）当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等，且其得票数在董
事、监事候选人中为最少时，如其全部当选将导致董事、监事人数超过该
次股东大会应选出的董事监事人数的，股东大会应就上述得票数相等的董
事、监事候选人再次进行选举；如经再次选举后仍不能确定当选的董事、
监事人选的，公司应将该等董事、监事候选人提交下一次股东大会进行选
举；
（七）如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人
数的，公司应当按照本章程的规定，在以后召开的股东大会上对缺额的董
事、监事进行选举。
第九十条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对
同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁
置或不予表决。
第九十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变
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更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十二条 股东大会采用网络投票方式的，股东大会股权登记日登记在
册且有权出席会议行使表决权的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系统
行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十三条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有利害关系或关联关系的，相关股东及代理人不得
参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他非现场方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的
方式查验自己的投票结果。
第九十五条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他非现场方式，会
议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否
通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络或其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代
理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，
会议主持人应当立即组织点票。
第九十八条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、
表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
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第九十九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议通知中作特别提示。
第一百条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东大会决
议中另行说明，新任董事、监事就任时间为选举该董事、监事的股东大会决议
通过之日。
第一百零一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应当在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第一百零二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董
事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行
期满未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任
职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百零三条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，
可连选连任。但独立董事的连任时间不得超过六年。董事在任期届满以前，股
东大会不得无故解除其职务。
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董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届
满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、
部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
公司董事可以由总经理（总裁）或者其他高级管理人员兼任，兼任总经理
（总裁）或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二
分之一。董事会成员不设职工代表董事。
第一百零四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列
忠实义务：
（一）维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本人
或者其他第三方的利益损害公司利益；
（二）保守商业秘密，不得泄漏尚未披露的重大信息，不得利用内幕信息
获取不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务；
（三）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（四）不得挪用公司资金；
（五）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账
户存储；
（六）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（七）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或
者进行交易；
（八）未经股东大会同意，不得为自己或他人谋取本应属于公司的商业机
会，不得自营、委托他人经营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（九）不得将与公司交易的佣金归为己有；
（十）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十一）不得擅自披露公司秘密；
（十二）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百零五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，董事对公司负有
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下列勤勉义务：
（一）保证有足够的时间和精力参与公司事务，审慎判断审议事项可能产
生的风险和收益；原则上应当亲自出席董事会会议，因故授权其他董事代
为出席的，应当审慎选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不
得全权委托；
（二）关注公司经营状况等事项，及时向董事会报告相关问题和风险，不
得以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任；
（三）积极推动公司规范运行，督促公司履行信息披露义务，及时纠正和
报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任；
（四）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行
为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超
过营业执照规定的业务范围；
（五）应公平对待所有股东；
（六）及时了解公司业务经营管理状况；
（七）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真
实、准确、完整；
（八）应当如实向监事会提供有关情况和资料，接受监事会对其履行职责
的合法监督和合理建议，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（九）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百零六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事
会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零七条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，董事会将在2日内披露有关情况。
第一百零八条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在
改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程
规定，履行董事职务。该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的
缺额后方能生效。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零九条 董事提出辞职或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手
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续，其对公司和股东负有的忠实义务在辞职报告尚未生效或者生效后的合理期
间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的
义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期
间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司
的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百一十条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以
个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合
理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其
立场和身份。
第一百一十一条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百一十二条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规
定执行。
第二节 董事会
第一百一十三条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十四条 董事会由九名董事组成，由股东大会选举产生，其中
三名为独立董事。
第一百一十五条 董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更
公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项；
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（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理（总裁）、董事会秘书；根据总经理（总
裁）的提名，聘任或者解聘公司副总经理（副总裁）、财务总监、总经理
助理（总裁助理）等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理（总裁）的工作汇报并检查总经理（总裁）的工
作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其
他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百一十六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的
非标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十七条 董事会制定董事会议事规则，报股东大会批准，以确
保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
第一百一十八条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序。重
大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
第一百一十九条 应由董事会批准的交易（提供担保除外）事项如下：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上；但
交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上的或公司在
一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的，还应
提交股东大会审议；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，
以较高者作为计算数据。
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值10％以上；
但交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值50％以上，还应
提交股东大会审议；
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（三）交易标的（如股权）的资产净额占公司市值的10%以上；但交易标
的（如股权）的资产净额占公司市值的50%以上，还应提交股东大会审议；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过人民币1,000
万元；但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币
5,000万元的，还应提交股东大会审议；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过人民币100万元；
但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元的，还
应提交股东大会审议；
（六）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的10%以上，且绝对金额超过人民币1,000万元；但交易的成交金额（含
承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额
超过人民币5,000万元的，还应提交股东大会审议；
（七）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过人民币100万元；但交易产生的利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元的，还应提
交股东大会审议。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第一百二十条 应由董事会批准的关联交易如下：
公司与关联方发生的交易金额在人民币300万元以上，且占公司市值或最
近一期经审计总资产绝对值0.1%以上，或者占最近一期经审计净资产绝对值
0.5%以上的关联交易事项；但公司与关联方发生的交易金额在人民币3,000万
元以上，且占公司市值或最近一期经审计总资产绝对值1%以上，或者占公司最
近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应提交股东大会批准后方可实
施。公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应在董事会审议通过后提交
股东大会审议。
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第一百二十一条 董事会有权审批本章程第四十四条规定的应由股东大
会批准以外的其他对外担保事项。董事会决定对外担保时，应当取得出席董事
会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。未经董
事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。
第一百二十二条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责
或未能维护公司的独立董事，连续90日以上单独或者合并持有公司股份3%以上
的股东可以向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董
事应当及时解释质疑事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑或罢免
提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果告知全体股东、全体董事。
第一百二十三条 董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董
事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百二十四条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会会议，召集和主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）行使法定代表人的职权；
（四）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（五）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符
合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会
报告；
（七）法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会授予的其他职
权。
第一百二十五条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务
或者不履行职务的，由副董事长履行职务（公司有两位或两位以上副董事长的，
由半数以上的董事共同推举的副董事长履行职务）；副董事长不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上的董事共同推举一名董事履行职务。
第一百二十六条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会
议召开10日以前书面通知全体董事和监事。
第一百二十七条 有下列情形之一的，董事长应在接到提议后10日内，
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召集和主持临时董事会会议：
（一）三分之一以上董事联名提议时；
（二）监事会提议时；
（三）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）总经理（总裁）提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第一百二十八条 董事会召开临时会议，董事会秘书应将书面会议通知
和会议文件于会议召开5日前，通过专人、特快专递，或者传真、电子邮件的
方式，提交全体董事和监事以及总经理（总裁）。
第一百二十九条 需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话
或者其他口头方式发出会议通知，经全体董事一致同意，临时董事会会议的召
开也可不受通知时限的限制，但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中
记载。董事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异
议，应视作已向其发出会议通知。
第一百三十条 董事会书面会议通知包括以下内容：
（一）会议时间、地点和期限；
（二）会议召开的方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）会议联系人及其联系方式；
（八）会议事由、发出通知的日期；
（九）非由董事长召集的会议应说明情况以及召集董事会的依据。
董事会的会议通知，通过专人、特快专递，或者传真、电子邮件的方式，
提交全体董事和监事以及总经理（总裁）。口头会议通知至少应包括上述第（一）、
29
（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第一百三十一条 董事会会议应当由过半数的董事（董事授权其他董事
出席的，视同出席会议）出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作
出决议，必须经全体董事的过半数通过。
第一百三十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系
的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会
会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关
联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事
项提交股东大会审议。
第一百三十三条 董事会定期会议和临时会议，原则上应当以现场会议
的方式进行。在保障董事充分表达意见的前提下，可以采取电话会议、视频会
议等方式进行。对需要以董事会决议的方式审议通过，但董事之间交流讨论的
必要性不大的议案，可以采取书面传签的方式进行。
第一百三十四条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席
的，审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立
董事代为出席会议。委托书中应载明委托人与受托人的姓名、委托人对每项提
案的简要意见、授权范围和对提案表决意向的指示、有效期限，由委托人签名
或盖章，并签署日期。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃
权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围
不明确的委托。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该
次会议上的投票权。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出
席会议。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百三十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出
席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。出席会议的董事
有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事对会议记录或者
决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，可以发表公开
声明。董事既不按前述规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或
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者发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。董事会会议记录作为公司
档案由董事会秘书保存，保存期限不少于10年。
第一百三十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的日期、时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
（六）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃
权的票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第一百三十七条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担
责任。董事会决议违反法律、行政法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参
与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议
记录的，该董事可以免除责任。
第一百三十八条 董事会决议涉及应当披露事项的，公司应当在公告中
说明董事会审议情况；董事反对或弃权的，应当披露反对或弃权理由。
第一百三十九条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会以及战略委员会等专门委员会。董事会制定专门委员会的工作制度，对专
门委员会的组成、职责等作出具体规定。
第三节 董事会秘书
第一百四十条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，
对董事会负责。
第一百四十一条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，由董事
会委任。
董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融等方面专业知识，具有良
好的个人品质，自觉遵守有关法律、法规及职业操守，能够忠诚地履行职责，
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具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力，并具备中国证监会、上海证券交易所
规定的其他任职条件。
本章程第一百零二条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。
第一百四十二条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百四十三条 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所
的律师不得兼任公司董事会秘书。
第一百四十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第一百四十五条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或
者高级管理人员代行董事会秘书职责。空缺超过 3 个月的，公司法定代表人
应当代行董事会秘书职责。
第一百四十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、
监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。
董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文
件，要求有关部门和人员提供资料和信息。
公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。
第一百四十七条 公司应当设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职
责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履
行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任。
第六章 总经理（总裁）及其他高级管理人员
第一百四十八条 公司设总经理（总裁）1名，副总经理（副总裁）若干
名，由董事会聘任或解聘。
第一百四十九条 本章程第一百零二条关于不得担任董事的情形、同时
适用于高级管理人员。
本章程第一百零四条关于董事的忠实义务和第一百零五条关于勤勉义务
的规定，同时参照适用于高级管理人员。
第一百五十条 在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任
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除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百五十一条 总经理（总裁）每届任期3年，总经理（总裁）连聘可
以连任。
第一百五十二条 总经理（总裁）对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会
报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理（副总裁）、财务总监；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人
员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
第一百五十三条 总经理（总裁）列席董事会会议。
第一百五十四条 总经理（总裁）应当根据董事会或者监事会的要求，
向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈
亏情况。总经理（总裁）必须保证该报告的真实性。
第一百五十五条 总经理（总裁）拟定有关职工工资、福利、安全生产
以及劳动保护、劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问
题时，应当事先听取工会和职工代表大会的意见。
第一百五十六条 总经理（总裁）应制订总经理（总裁）工作制度，报
董事会批准后实施。
第一百五十七条 总经理（总裁）工作制度包括下列内容：
（一）总经理（总裁）会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理（总裁）及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事
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会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百五十八条 总经理（总裁）可以在任期届满以前提出辞职。有关
总经理（总裁）辞职的具体程序和办法由总经理（总裁）与公司之间的劳务合
同规定。
第一百五十九条 公司副总经理（副总裁）、财务总监由总经理（总裁）
提名，董事会聘任，副总经理（副总裁）、财务总监对总经理（总裁）负责，
向其汇报工作，并根据分派业务范围履行相关职责。
第一百六十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百六十一条 本章程第一百零二条关于不得担任董事的情形，同样
适用于监事。
董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百六十二条 股东代表监事的提名方式和选举程序为：
（一）首届监事会股东代表监事候选人由公司发起人提名，经公司创立大
会选举产生；
（二）以后各届监事会股东代表监事候选人由监事会、连续90日以上单独
或者合并持有公司3%以上股份的股东提名，经公司股东大会选举产生；
（三）股东代表监事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺，同意接
受提名，承诺披露的本人资料真实、完整并保证当选后切实履行监事义务。
第一百六十三条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履行
忠实和勤勉的义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司
的财产。本章程第一百零四条关于董事的忠实义务和第一百零五条关于勤勉义
务的规定，同时参照适用于监事。
第一百六十四条 监事每届任期3年，任期届满，连选可以连任。
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第一百六十五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导
致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法
律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百六十六条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百六十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出
质询或者建议。
第一百六十八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造
成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百六十九条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百七十条 公司设监事会，监事会由3名监事组成，其中股东推荐提
名2名，由股东大会选举产生；设职工代表监事1名，由职工代表大会选举产生。
监事会设主席1人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集
和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上
的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第一百七十一条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
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起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）法律、行政法规、部门规章和本章程规定的以及股东大会授予的其
他职权。
第一百七十二条 监事会主席行使下列职权：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）督促、检查监事会决议的执行；
（三）审定、签署监事会报告、决议和其他重要文件；
（四）代表监事会向股东大会报告工作；
（五）法律、行政法规和本章程规定的以及监事会授予的其他职权。
第一百七十三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每 6 个
月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经过半数以上的监事通过。
第一百七十四条 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前10日
和5日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过专人、特快专递，或者传真、
电子邮件的方式，提交全体监事。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百七十五条 监事会书面会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
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尽快召开监事会临时会议的说明。
第一百七十六条 监事应当亲自出席监事会会议，因故不能出席的，可
以书面委托其他监事代为出席，委托书中应载明委托人的姓名、代理人的姓名、
代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章，代为出席会议的监
事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表
出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百七十七条 监事会制定监事会议事规则，报股东大会批准，明确
监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百七十八条 监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的监事应当在会议记录上签名。
出席会议的监事有权要求在记录上对其会议上的发言作出某种说明性记
载。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，可
以发表公开声明。监事既不按前述规定进行签字确认，又不对其不同意见作出
书面说明或者发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。监事会会议记
录作为公司档案至少保存10年。
第一百七十九条 监事会会议原则上应当以现场会议的方式进行。在保
障监事充分表达意见的前提下，可以采取电话会议、视频会议等方式进行。对
需要以监事会决议的方式审议通过，但监事之间交流讨论的必要性不大的议案，
可以采取书面传签的方式进行。
第一百八十条 公司应当披露监事会决议公告；监事反对或弃权的，应当
披露反对或弃权理由。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百八十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制
定公司的财务会计制度。
第一百八十二条 公司在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依
法经会计师事务所审计。
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公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和上海证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证
监会派出机构和上海证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前
3个月和前9个月结束之日起的1个月内向中国证监会派出机构和上海证券交易
所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
意见。
公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、
完整、及时、公平。
第一百八十三条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的
资产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百八十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不
再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百八十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经
营或者转增为公司注册资本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。
法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资
本的25%。
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第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事
会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百八十七条 公司实施积极的利润分配政策，重视对股东的合理投
资回报并兼顾公司的可持续发展，利润分配政策保持连续性和稳定性。公司实
施利润分配，应当遵循以下规定：
（一）公司可采取现金或股票与现金相结合的方式分配股利，应当优先采
用现金分红的方式进行利润分配。公司应每年至少进行一次利润分配。公
司董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或
股利分配。
（二）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司
现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，
独立董事应当发表明确意见。在审议公司利润分配方案的董事会、监事会
会议上，需经全体董事过半数同意，并分别经公司二分之一以上独立董事、
二分之一以上监事同意，方能提交公司股东大会审议。公司独立董事在股
东大会召开前可向公司股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使
上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。
独立董事可以提出分红提案，并直接提交董事会审议。
公司利润分配方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）过半数
以上表决通过。
（三）公司的利润分配条件及分配比例如下：
1. 公司当年经审计净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件下，
在足额预留法定公积金、盈余公积金以后，如无重大投资计划或重大现金
支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利，每年向股东现金分配
股利不低于本公司当年实现的可分配利润的20%。
重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外投资、购买资
产等交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%，或超过1
亿元。
2. 公司若采取股票股利的方式分配利润应同时满足如下条件：
1) 公司经营情况良好；
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2) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体
股东整体利益；
3) 发放的现金股利与股票股利的比例符合本章程的规定；
4) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。
公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分
配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并
考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分配方案符合全体股东的整体利
益。
3. 公司可以进行中期分红，由公司董事会根据公司的资金需求状况提
议公司进行中期分红，并提交公司股东大会批准。
（四）公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情
况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策，
调整后的利润分配政策不得违反中国证监会的有关规定。
公司董事会在利润分配政策的修改过程中，需与独立董事、监事充分讨论。
在审议修改公司利润分配政策的董事会、监事会会议上，需经全体董事过
半数同意，并分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意，
方能提交公司股东大会审议。公司应以股东权益保护为出发点，在提交股
东大会的议案中详细说明修改的原因，独立董事应当就利润分配方案修改
的合理性发表独立意见。公司利润分配政策的修改需提交公司股东大会审
议，应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司独
立董事可在股东大会召开前向公司股东征集其在股东大会上的投票权，独
立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。
（五）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分不同情形，提出差异
化的现金分红政策：
1. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
40
3. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
第二节 内部审计
第一百八十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司
财务收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百八十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会
批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百九十条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所
进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可
以续聘。
第一百九十一条 公司聘用的会计师事务所必须由股东大会决定，董事
会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百九十二条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会
计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百九十三条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百九十四条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师
事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知
第一百九十五条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以特快专递方式送出；
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（三）以邮件方式送出；
（四）以传真方式进行；
（五）以公告方式进行；
（六）以法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他形式送出。
第一百九十六条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视
为所有相关人员收到通知。
第一百九十七条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签
名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以特快专递送出的，
自交付递送方之日起第4个工作日为送达日期；公司通知以电子邮件方式送出
的，自电子邮件达到被送达人信息系统之日起第2个工作日视为送达日期；公
司通知以传真送出的，自传真到达被送达人信息系统之日起第2个工作日为送
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百九十八条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或
者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资及减资
第一百九十九条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合
并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债
表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30
日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公
告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百零一条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
第二百零二条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之
42
日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第二百零三条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百零四条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内
在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之
日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第二百零五条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公
司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新
公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百零六条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立而解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途经不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可
以请求人民法院解散公司。
第二百零七条 公司因有本章程第二百零六条第（一）项情形而解散的，
可以通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
第二百零八条 公司因本章程第二百零六条第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立
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清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清
算。
第二百零九条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）通知或者公告债权人；
（二）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第二百一十条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内
在报纸上公告。债权人应当在接到通知之日起30日内，未接到通知书的自公告
之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权时，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组
应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百一十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单
后，应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分
配。清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未
按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百一十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单
后，发现公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百一十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告报股东大
会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请公司注销登记，公告公司终
止。
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第二百一十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得
利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。清算组人员因故意
或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实
施破产清算。
第十一章 修改章程
第二百一十六条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改
后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百一十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批
的，须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百一十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关
的审批意见修改本章程。
第二百一十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规
定予以公告。
第十二章 附则
第二百二十条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50％以上的股东；持
有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对
股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者
其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益
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转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具
有关联关系。
（四）交易事项，是指购买或者出售资产；对外投资（含委托理财、委托
贷款等购买银行业金融机构的理财产品的除外）；提供财务资助；提供担
保；租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资
产；债权、债务重组；签订许可使用协议；转让或者受让研究与开发项目；
中国证监会、上海证券交易所认定的其他交易。上述购买或者出售资产，
不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关
的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售
行为，仍包括在内。
（五）成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用，交易安排涉
及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定
金额的，预计最高金额为成交金额。
（六）市值，是指交易前十个交易日收盘市值的算术平均值。
第二百二十一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则
不得与章程的规定相抵触。
第二百二十二条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程
与本章程有歧义时，以在市场监督行政管理部门最近一次核准登记后的中文版
章程为准。
第二百二十三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百二十四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百二十五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则
和监事会议事规则。
第二百二十六条 本章程经公司股东大会审议通过，于公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市之日起生效实施。
威胜信息技术股份有限公司
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