三达膜环境技术股份有限公司                                   对外投资管理办法



                        三达膜环境技术股份有限公司

                             对外投资管理办法


                                 第一章   总则


     第一条 为了加强三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）对外
投资管理，提高公司资产或资金运作效率和运作效果，维护公司股东的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司治理准则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件
及《三达膜环境技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本
办法。
     第二条 本办法所指的对外投资是指公司以现金、实物资产、无形资产等可
支配的资源，通过购买、合作、联营、兼并等方式向其他单位投资，以获取收益
的行为（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）。


                             第二章   投资决策权限
     第三条 公司投资决策权属董事会或股东大会。董事会可将相关投资决策权
授予总经理办公会议行使。
     第四条 董事会有权决定《公司章程》第四十条第（十五）项标准以下金额
的对外投资。董事会授权总经理办公会议行使以下金额的对外投资决策权：
     （一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）
占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以下；
     （二） 交易的成交金额占上市公司市值的 10%以下；
     （三） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值
的 10%以下；
     （四） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以下；
     （五） 交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％
以下;
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     （六） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的 10%以下。
       上述成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易安排涉
及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额
的，预计最高金额为成交金额。
     第五条 对外投资金额达到《公司章程》第四十条第（十五）项标准时，应
由董事会审议后，提交股东大会批准。


                                第三章   投资项目的选择
     第六条 投资项目的选择应符合国家现阶段宏观经济政策，并符合公司未来
发展方向，并具有良好的市场前景。
     第七条 被投资方有良好的信誉、一定的生产规模、主要负责人有良好的经
营能力、具有比较健全的财务管理制度，企业有独立运行和运作的能力；被投资
项目经评测具备较好的市场前景和经济效益。必要时，可聘请中介机构对公司投
资项目做相关技术及经济分析，并出具评估报告，作为公司决策机构的决策依据。


                                第四章   投资的审批权限
     第八条 公司投资部门提出投资项目的初步方案，由总经理组织相关部门在
调查取证的基础上提出投资项目可行性报告及操作方案，对于本办法第四条规定
的由董事会授权总经理办公会议行使决策权的对外投资，由总经理办公会议审议
通过后实施；对于《公司章程》第四十条第（十五）项标准以下金额的对外投资，
经董事会审议通过后实施；对外投资金额达到《公司章程》第四十条第（十五）
项标准时，经董事会审议后，提交股东大会审议通过，其中，对外投资金额达到
《公司章程》第七十六条第（四）项标准时，还应提交股东大会以特别决议审议
通过。
     第九条 需经政府有关部门审批的投资项目，还应按规定履行相关报批程
序。


                             第五章   投资项目的管理和监督
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     第十条 经批准的对外投资项目由总经理负责组织实施。
     第十一条       公司应编制对外投资预算，并获得董事会或股东大会批准。
     第十二条       投资项目的具体组织实施，由项目负责部门根据项目实施方案
执行，由财务部门会同审计部门监督，并定期向总经理反馈投资项目或工程实施
进度及收益状况，以有利于及时对投资方案作出修改和对投资效果进行检查、分
析。
     第十三条       财务部门应对长期投资的账面值定期逐项进行检查，以确认长
期投资是否减值，公司对长期投资的处置要经董事会讨论通过。
     第十四条       财务部门应对投资项目分别设立明细分类账，并进行详细记录。
公司相关部门要对投资的形式、投向、计划及收益等进行详细记录。
     第十五条       公司定期组织内部审计人员或不参与投资业务的其他人员对公
司的对外投资进行盘点，并将盘点记录与账面记录进行核对，编制盘核报告，上
报总经理办公室。对核对中出现的差异要及时查明原因并作相应处理。
     第十六条       财务部门应定期向董事会提交财务报表及相关统计报表；董事
会可责成相关部门或人员对投资项目进行巡访。
     第十七条       公司应对投资项目进行阶段性管理及测评，责成相关部门及人
员对项目实施情况进行跟踪，并向公司总经理、董事会做阶段工作汇报。对于项
目实施过程中发现的问题应及时提出解决方案或建议。
     第十八条         被投资方如果有违反投资协议或相关规定的行为，公司可通
过正常渠道变更投资方案或撤回投资。
     第十九条         投资项目进行过程中形成的资料应及时归档。
     第二十条         公司对外投资实施项目负责人制，项目负责人对项目实施进
度、质量、费用负责；由于项目负责人的原因而导致项目不能达到预期目标的，
应追究项目负责人的责任。


                                 第六章   附则
     第二十一条 本办法与有关法律、法规及规范性文件相抵触时，以国家法律、
法规及规范性文件为准。本办法与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的
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规定为准。
     第二十二条 本办法解释权属公司董事会。
     第二十三条 本办法经董事会审议批准后生效实施，修改时亦同。




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                                                     2020 年 8 月 20 日