三达膜环境技术股份有限公司                         媒体采访和投资者调研接待办法



                       三达膜环境技术股份有限公司

                      媒体采访和投资者调研接待办法


    第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范三达膜环境技术股份
有限（以下简称“公司”）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、
投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《关于
进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及《三达膜环境技术股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。
    第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受
投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演
和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。
    第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通等活动时，
增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司
的了解和支持。
    第四条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格或者对
投资决策可能或已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
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    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总
经理无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）其他董事会认为重要的信息；
    （二十）相关法律、法规或者中国证监会、上海证券交易所规定的其他对公
司证券交易价格及其衍生品种交易价格有显著影响的其他重要信息。
    第五条 公司接待工作遵循以下基本原则：
    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息。
    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、上
海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及
时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦
出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
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    （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露。
    （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导。
    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
    第六条 公司投资者关系管理的负责人为董事会秘书。公司证券投资部负责
具体接待事务，由董事会秘书直接领导。除本办法确认的人员或取得董事会秘书
明确授权的人员外，公司其他部门和人员不参与投资者接待工作。
    除非得到明确授权，除公司董事会秘书以外的其他董事、监事及高级管理人
员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。公司董事、监事、高级管
理人员对外发布未披露的重大信息应经公司董事会许可，未经董事会许可不得对
外发布。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业
绩、签订重大合同等提问的回答。
    第七条 公司应当以适当方式对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行
投资者关系管理的系统培训；在开展重大的投资者关系活动时，还可以举行专门
的培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则
和公司规章制度的理解，树立公平披露意识。
    第八条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）对公司有较为全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、
研发、市场营销、财务、人事等各个方面；
    （二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行、诚实信用；
    （五）具有良好的保密意识。
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    第九条 公司在定期报告披露前三十日内原则上不接受媒体采访和投资者的
调研活动。
    第十条 公司可以通过举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨会、
投资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，但交
流内容仅限于公司公开披露的信息，不得提供未公开的重大信息。公司出席会议
人员可包括公司董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级
管理人员或其他经授权的管理人员，必要时可邀请保荐代表人等中介机构或者专
业机构出席。
    第十一条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、
分析师提问可回答范围，若拟回答的问题涉及公司未公开重大信息，公司应当拒
绝回答。
    第十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通前，需通过电话等方式进行预约（详见本办法附件 1）；待公司同意后，
将对来访人员进行接待预约登记（详见本办法附件 2），公司与特定对象进行直
接沟通前，应当要求特定对象签署承诺书（详见本办法附件 3）。在交流沟通的
过程中，应当做好记录，并将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、
向对方提供的文档等文件资料（如有）存档并妥善保管。
    第十三条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董
事会秘书统一负责。公司证券投资部负责对投资者、分析师、证券服务机构人员、
新闻媒体等人员身份进行核对，并妥善保存承诺书、身份证明等相关资料。公司
按有关来访接待管理规定，合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取
未公开重大信息。公司应派专人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
参观人员的提问涉及公司未公开重大信息的，公司接待人员应当拒绝回答。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员在接待媒体采访和投资者调研前，
公司应要求其提供采访提纲。采访提纲应包括：媒体/投资者名称、采访/调研人
员姓名、联系方式、访谈内容、采访时间等。
    第十五条 公司董事会秘书批准接受媒体采访后，公司证券投资部负责协调
和组织相关部门、人员做出相应的采访安排。媒体采访完成后，公司证券投资部
应保持与媒体关键人员、部门的联系与沟通，获知最终报道内容并进行认真核查。
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在媒体发布采访报道后，公司证券投资部应密切关注传播动态。如最终报道效果
与预期效果严重背离，应当及时向董事会秘书汇报并采取必要措施，将不良影响
降至最低。
    第十六条 特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告等文件，
在对外发布或使用前应当知会公司。公司应认真核查特定对象提交的投资价值分
析报告等文件，发现其中刊载的公司基础信息涉及未公开重大信息、错误、虚假
记载或误导性陈述的，应要求其改正。
    第十七条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上说明会等方
式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
    第十八条 公司实施再融资计划过程中，向特定个人或机构进行询价、推介
等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸
引其认购公司证券。
    第十九条 公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他
形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司和相关信息披露义务人确有需要
的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方
式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
    第二十条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流
时，一旦出现未公开的重大信息泄露，公司及相关信息披露义务人应当立即报告
上海证券交易所并公告：
    （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
    （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
    （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
    （四）新闻媒体的新闻从业人员及其关联人；
    （五）上海证券交易所认定的其他单位或个人。
    第二十一条 公司应当对接受或邀请对象的调研、沟通、采访等活动予以详
细记载。在投资者关系活动结束后两个交易日内，公司应当编制《投资者关系活
动记录表》（详见本办法附件 4）。
    公司不得通过上海证券交易所的“上证 e 互动”网站披露未公开重大信息。
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    公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的，应当及时通过指定
信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。公司在上海证券交易所的
“上证 e 互动”网站的披露行为不能代替公司应当履行的法定披露义务。
    第二十二条 公司接待人员及非授权人员在接受调研、沟通、采访等活动中
违反本办法的，应承担相应责任。
    第二十三条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相
关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访等活动中违反本办法的，应承担相应
责任。
    第二十四条 本办法未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》
执行。
    第二十五条 本办法由公司董事会负责制订并解释，自董事会审议通过之日
起生效，修改时亦同。




                                            三达膜环境技术股份有限公司

                                                      2020 年 8 月 20 日
         三达膜环境技术股份有限公司                       媒体采访和投资者调研接待办法

附件 1

                                  三达膜环境技术股份有限公司

                                媒体采访和投资者调研预约须知



    一、预约方式
    （一）电话预约
    预约时间：工作日周一至周五上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00
    联系电话：0592-6778016。
    （二）邮件预约
   电子邮箱：ir@suntar.com

    （三）联系人
    董事会秘书/证券事务代表。
    二、预约登记程序
    公司在同意接待后，与来访人协商并确认接待日程安排，并请其提供采访问题提纲和相
关资料，同时填写《现场接待预约及备查登记表》和《承诺书》。
    三、接待时间安排
    工作日周一至周五上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00。
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附件 2

                                  三达膜环境技术股份有限公司

                                      现场接待预约及备查登记表

  来访时间                              年    月     日

  来访人员姓名及职务


  来访人员工作单位


  来访人员身份证号码

                             □投资者              □证券研究机构             □媒体
  来访人员类型
                             □其他

  来访人数

  接待时间和地点




  日程安排




  关注内容/来访交流提
  纲


  公司陪同/参与人员及
  身份证件号码

  董事会秘书审批意见
附件 3
       三达膜环境技术股份有限公司                        媒体采访和投资者调研接待办法

                                         承诺书
三达膜环境技术股份有限公司：

     本人（本单位）将对贵公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定作出如
下承诺：
     （一）本人（本单位）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探贵公司
未公开重大信息，未经贵公司许可，不得进行录音、录像，不得与贵公司指定人员以外的人
员进行沟通或问询；
     （二）本人（本单位）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的贵公
司未公开重大信息及公司涉密信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖贵公司证券及其衍
生品种或建议他人买卖贵公司证券及其衍生品种；
     （三）本人（本单位）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或
参观、采访、座谈等）获取的贵公司未公开重大信息及公司涉密信息，除非贵公司同时披露
或已经公开披露该信息；
     （四）本人（本单位）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分
析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，应注明资料来源，且不使用主观臆
断、缺乏事实根据的资料；
     （五）本人（本单位）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分
析报告、新闻稿等文件（或涉及基础信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日
前通知贵公司，并保证相关内容客观真实；
     （六）本人（本单位）如违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任，并赔偿由此
给贵公司造成的全部损失；
     （七）本承诺书仅限于本人（本单位）对贵公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，
时间为：                            ；
     经本单位（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内（自        年     月        日至
年    月   日）到贵公司现场调研（或参观、采访、座谈等）的行为，视同本单位行为。
（此条仅适用于以单位或研究机构名义签署的承诺书）
                                         承诺人（本单位）：                        （签章）
                                            （授权代表）：                         （签字）
                                               身份证号码：
                                                                 日期：      年     月         日
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附件 4
证券代码：688101                                                         证券简称：三达膜



                                  三达膜环境技术股份有限公司

                                      投资者关系活动记录表



                                  □特定对象调研         □分析师会议

                                  □媒体采访             □业绩说明会

                                  □新闻发布会           □路演活动
   投资者关系活动类别
                                  □现场参观             □一对一沟通

                                  □其他

   参与单位名称

   单位人员姓名

   地点


   公司接待人员姓名
   投资者关系活动主要内
   容介绍


   附件清单（如有）

   来访人签字




   董事会秘书签字


   日期                               年       月   日