证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2021-016
三达膜环境技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意三达膜环境技术股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1925 号）核
准，由主承销商长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江证券”）
采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社
会公众投资者定价发行相结合的方式进行，公开发行人民币普通股股
票 83,470,000.00 股，每股发行价格为人民币 18.26 元，募集资金总
额为人民币 1,524,162,200.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净
额为 1,450,246,642.09 元。截至 2019 年 11 月 12 日止，本公司实际
已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）83,470,000.00 股，募
集资金总额为人民币 1,524,162,200.00 元，扣除保荐及承销费人民
币 63,221,611.38 元后，实际收到主承销商长江证券划入募集资金金
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额为人民币 1,460,940,588.62 元。上述资金到位情况业经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2019)第 350ZA0041
号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 26,488.04 万
元，其中以前年度累计使用募集资金 2,502.80 万元，2020 年度使用
募集资金 23,985.24 万元，截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户
余额为人民币 83,797.76 万元。具体情况如下：
单位：人民币元
项 目 金额
2019 年 11 月 12 日实际到账募集资金 1,460,940,588.62
减：发行费用及相关税费 12,428,880.00
减：以闲置募集资金暂时补充流动资金金额 45,617,101.41
减：募投项目支出 252,451,485.88
减：募集资金现金管理投资 350,000,000.00
加：募集资金现金管理收益 28,333,889.14
加：累计利息收入 9,206,193.90
减：手续费 5,633.28
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 837,977,571.09
二、 募集资金管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，遵循规范、安全、高效、
透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、
审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，已在制度上保证募集资
金的规范使用。
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2019 年 11 月 13 日，本公司分别与中国光大银行股份有限公司
延安分行（以下简称“光大延安支行”）、招商银行股份有限公司厦
门集美支行（以下简称“招商集美支行”）、兴业银行股份有限公司
厦门杏林支行（以下简称“兴业杏林支行”）、兴业银行股份有限公
司厦门海沧支行（以下简称“兴业海沧支行”）、中国银行股份有限
公司厦门杏林支行（以下简称“中行厦门支行”）、中国农业银行股
份有限公司厦门东区支行（以下简称“农行东区支行”）和长江证券
签署《募集资金三方监管协议》，在光大延安支行开设募集资金专项
账户（账号：52870188000064276）、在招商集美支行开设募集资金
专项账户（账号：592902591610588）、在兴业杏林支行开设募集资
金专项账户（账号：129950100100360978）、在兴业海沧支行开设募
集资金专项账户（账号：129940100100348347）、在中行厦门支行开
设募集资金专项账户（账号：431278339766）、在农行东区支行开设
募集资金专项账户（账号：40355001040039322）。三方监管协议与
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
光大延安支行 52870188000064276 469,178,520.61
招商集美支行 592902591610588 219,503,185.33
兴业杏林支行 129950100100360978 59,276,210.02
兴业海沧支行 129940100100348347 -
中行厦门支行 431278339766 50,871,123.74
农行东区支行 40355001040039322 39,148,531.39
合 计 837,977,571.09
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三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资
金款项共计人民币 23,985.24 万元，具体使用情况详见附表 1：募集
资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 9 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 20,566,313.00 元置换预
先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 6,550,880.00 元置换已
支付的发行费用，合计使用募集资金 27,117,193.00 元置换预先投入
的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于三达
膜环境技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0162 号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
2019 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届
监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施
及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 10 亿元的部分暂
时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于 2019 年 12 月
3 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-002）。
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。
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2020 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第
三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目
实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6.5 亿元的部
分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于 2020 年
12 月 15 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-031）。
截至 2020 年 12 月 31 日，现金管理余额为人民币 35,000.00 万
元，明细如下：
单位：人民币万元
委托理财类 委托理财 委托理财起 委托理财 报酬确定
受 托 人
型 金额 始日期 终止日期 方式
保本浮动
招行集美支行 结构性存款 10,000.00 2020.12.17 2021.01.18
收益型
保本浮动
兴行杏林支行 结构性存款 25,000.00 2020.12.15 2021.06.14
收益型
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三
届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及
募集资金使用的情况下，将不超过人民币 8,000.00 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金。具体内容详见公司已于 2020 年 8 月 21 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资
金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-016）。截至 2020
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年 12 月 31 日，以闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 4,561.71
万元。
（五）募集资金使用的其他情况
1、2020 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三
届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及
实施地点并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，拟将募投项
目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主体由公司孙公司延安新三
达膜技术有限公司变更为子公司 Suntar Investment Holding Pte.
Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时拟以“膜材料与技术研发
中心项目”的募集资金人民币 5,000 万元或其等值美元向 Suntar
Investment Holding Pte. Ltd.增资以实施募投项目，截至 2020 年
12 月 31 日，该项目的募集资金专户变更及向变更后的实施主体增资
尚未实施。
2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项
账户（账号：129940100100348347）截止 2020 年 12 月 31 日补充流
动 资 金 200,000,000 元 及 孳 息 扣 减 手 续 费 支 出 后 的 净 额
1,944,039.68 元已经使用完毕，该账户于 2021 年 2 月 5 日注销。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司未发生募集资金投资项目变更
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金并对募集资金使用情况进行了披露，募集资金具体使用情况与披露
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情况一致。公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划相
比进度较为缓慢，详见附表：2020 年度募集资金使用情况对照表。
公司将尽快落实募集资金使用，并按照《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44
号）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
1 号——规范运作》等募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关
义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
我们认为，后附的三达膜公司 2020 年度《募集资金存放与实际
使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了三达膜公司 2020
年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：截至 2020 年 12 月 31 日，公司按照相
关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金并对募集资金
使用情况进行了披露，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存
在变相改变资金用途、被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存
在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形募集资金使用及
管理的违规情形。公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用
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计划相比进度较为缓慢，公司应尽快落实募集资金使用，并按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（证监会公告[2012]44 号）》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等募集资金管理和使
用的相关规定及时履行相关义务。
八、上网公告附件：
（一）长江证券承销保荐有限公司出具的《关于三达膜环境技术
股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
（二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《三达膜环境
技术股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
特此报告。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 8 日
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附表 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 146,094.06 本年度投入募集资金总额 23,985.24
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 26,488.04
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 项目可行
截至期末承
目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 入金额与承诺投 入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额
变更（如 诺投资总额 总额 入金额 投入金额(2) 入金额的差额 (%)(4)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(1)
有） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化
无机陶瓷纳滤芯
及其净水器生产 否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 8.61 8.61 -49,991.39 0.02 2023 年 不适用 不适用 否
线项目
纳米过滤膜材料
制备及成套膜设 否 36,000.00 36,000.00 36,000.00 5,042.14 5,042.14 -30,957.86 14.01 2023 年 不适用 不适用 否
备制造基地项目
特种分离膜及其
成套设备的制备 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 -30,000.00 0.00 2023 年 不适用 不适用 否
与生产项目
膜材料与技术研
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 -5,000.00 0.00 2021 年 不适用 不适用 否
发中心项目
补充流动资金项
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 18,194.40 20,194.40 194.40 100.97 不适用 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小
141,000.00 141,000.00 141,000.00 23,245.15 25,245.15 -115,754.85 17.90 — — — —
计
超募资金投向
9
补充流动资金 否 5,094.06 5,094.06 5,094.06 740.09 1,242.89 -3,851.17 24.40 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小
5,094.06 5,094.06 5,094.06 740.09 1,242.89 -3,851.17 24.40 — — — —
计
合计 — 146,094.06 146,094.06 146,094.06 23,985.24 26,488.04 -119,606.02 18.13 — — — —
一、无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目：因当地政府相关土地规划尚未完成、未启动募投项目用地的
土地出让程序，所以导致募投项目未按原计划开工建设，因此本项目的募集资金使用率不高。公司已持续
与当地政府沟通推进募投项目用地的购置事宜，尽快推进募投项目的建设，但不排除后期变更募投项目实
施主体、地点或变更募投项目的可能性。
二、纳米过滤膜材料制备及成套膜设备制造基地项目：公司于 2019 年 11 月 15 日上市，募集资金到账后
不久新冠疫情爆发，导致该项目建设处于停滞状态，后续公司陆续支付了项目使用土地的土地保证金、地
质勘探费、竞地款等费用后，项目开始施工建设。由于该项目位于吉林省梅河口市，地理纬度较高，冬季
冰封期较长，导致了项目建设滞后。公司将加大推进项目建设力度，确保建设进度尽快达到预期目标。
未达到计划进度原因(分具体项目)
三、特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目：因当地政府相关土地规划尚未完成、未启动募投项目用
地的土地出让程序，所以导致募投项目未按原计划开工建设，因此本项目的募集资金使用率不高。公司已
持续与当地政府沟通推进募投项目用地的购置事宜，尽快推进募投项目的建设，但不排除后期变更募投项
目实施主体、地点或变更募投项目的可能性。
四、膜材料与技术研发中心项目：因本次募投项目变更实施主体为境外全资子公司，涉及到境外投资相应
的行政审批手续。公司在履行了募投项目变更审议程序后积极办理相关手续及督促募投项目实施主体在境
外开设募投资金专项监管账户。目前公司已取得陕西省商务厅颁发的《企业境外投资证书》（境外投资证
第 N6100202100004）,三方资金监管账户正在开设中。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2020 年 4 月 9 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 20,566,313.00 元置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的自筹资金、使用募集资金 6,550,880.00 元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金 27,117,193.00
元置换预先投入的自筹资金。
2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
使用的情况下，将不超过人民币 8,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，已使用人民币 45,617,101.41 元闲置募集资金暂时补充流动资金。
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2019 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集
资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 10 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。本次使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集
资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6.5 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
截至 2020 年 12 月 31 日，现金管理余额为人民币 35,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
1、2020 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关
于变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司募投项
目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主体由公司孙公司延安新三达膜技术有限公司变更为子公司
Suntar Investment Holding Pte. Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时使用“膜材料与技术研发中
募集资金其他使用情况 心项目”的募集资金人民币 5,000 万元或其等值美元向 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.增资以实
施募投项目。截至 2020 年 12 月 31 日，该项目的募集资金专户变更及向变更后的实施主体增资尚未实施。
2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项账户（账号：129940100100348347）截止
2020 年 12 月 31 日补充流动资金 200,000,000 元及孳息扣减手续费支出后的净额 1,944,039.68 元已经使
用完毕，该账户于 2021 年 2 月 5 日注销。
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