长江证券承销保荐有限公司
                关于三达膜环境技术股份有限公司
              2021 年度持续督导工作现场检查报告

    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为三达
膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，负责三达膜的持续督导工作。根据中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律
法规的要求，于 2022 年 4 月 10 日-2022 年 4 月 19 日对公司进行了现场检查，
本次现场核查对应的持续督导期间为 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日（以
下简称“本持续督导期间”）。现将本次场检查情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    长江证券承销保荐有限公司

    （二）保荐代表人

    李海波、陈国潮

    （三）现场检查时间

    2022 年 4 月 10 日-2022 年 4 月 19 日

    （四）现场检查人员

    李海波、周勇

    （五）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担
保、重大对外投资情况、经营状况等。

    （六）现场检查手段

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    1、查看公司主要经营场所；

    2、与公司高管等人员进行访谈；

    3、查阅并复印公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

    4、查阅并复印本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

    5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

    6、查阅并复印本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行
对账单等资料；

    7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

    8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制状况

    现场检查人员核查了三达膜的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，核
查了公司本持续督导期间召开的股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，并
与公司高管等相关人员进行访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公
司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易
所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对高管关于信息披露事项进行
访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已披露公告与实际情况一致，
披露内容完整， 不存在应披露未披露的事项， 未因信息披露问题受到过监管机
构的纪律处分或处罚。
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    （三）独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员核查了公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及
财务等方面是否保持独立；核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情
况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机
构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台
账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金管理
使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委
托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。自上市
以来，公司募集资金存在使用不规范的情形，具体如下：

    1、2020 年 4 月至 5 月，公司在未经董事会审议通过的情况下，将累计 1,004.99
万元的超募资金直接用于补充流动资金，且未在《2020 年半年度募集资金存放
与使用情况专项报告》中披露上述募集资金违规使用情况。2020 年 8 月 20 日，
公司召开董事会审议了使用不超过 8,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案。2020 年 12 月，公司归还了上述补流资金。

    2、2020 年 4 月，公司使用募集资金 20,566,313.00 元置换了预先投入募投项
目自筹资金。其中，公司于 2019 年 9 月通过自有资金预先投入的滤芯车间水井
费 25,317 元, 与原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”无直接关
系，不应使用募集资金进行置换，公司已于 2021 年 12 月归还了前述募集资金。

    3、公司原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”之专项账户于
2021 年 8 月支付实验室装修费用 84,300 元、2021 年 9 月支付仪器设备款 22,570
元，共计 106,870 元。前述两笔募集资金支出虽与无机陶瓷纳滤芯研发、测试业
务相关，但系公司现有业务生产经营所需，与原“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生
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产线项目”的建设实施并无直接对应关系，并且该募投项目按照原计划实施已不
具有可行性，故公司前述两笔小额开支不应使用募资资金。公司已于 2021 年 10、
11 月归还了前述募集资金。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员
进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外
担保及重大对外投资等情形。

    （六）经营状况

    现场检查人员与公司高管进行了访谈，查阅了公司所在行业及市场信息，了
了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经
营状况正常、良好。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等有关法律法规的要求和上海证券交易所的监管要求，保荐机构于 2021
年 10 月 13 日-2021 年 10 月 19 日对公司募集资金使用情况进行了专项现场检
查，并出具了专项现场检查报告。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露
义务。持续、合理安排募集资金使用，鉴于募投项目的募集资金使用情况与募集
资金使用计划相比进度较为缓慢，公司应加快推进募投项目的建设及实施，确保
募投项目完成并实现预期收益，并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行
相关义务。

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    四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    保荐机构于 2021 年 10 月 13 日-2021 年 10 月 19 日对公司募集资金使用情
况进行了专项现场检查，并出具了专项现场检查报告。除该情况外，不存在应向
中国证监会和上海证券交易所报告的其他事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构经现场检查后认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且
得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方
面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；自上市以来，公司
募集资金存在使用不规范的情形，公司已通过补充相关会议审议程序、归还相关
募集资金等方式进行了规范；不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等
情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常良好。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限
公司2021年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：

                      李海波                       陈国潮




                                             长江证券承销保荐有限公司

                                                            年   月   日




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