证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2022-048
三达膜环境技术股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》及相关格式指引的规定，三达膜环境技术股份有限
公司（以下简称“三达膜”或“本公司”）将 2022 年半年度募集资金
存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意三达膜环境技术股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1925 号）核
准，由主承销商长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江证券”）
采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社
会公众投资者定价发行相结合的方式进行，公开发行人民币普通股股
票 83,470,000.00 股，每股发行价格为人民币 18.26 元，募集资金总
1
额为人民币 1,524,162,200.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净
额为 1,450,246,642.09 元。截至 2019 年 11 月 12 日止，本公司实际
已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）83,470,000.00 股，募
集资金总额为人民币 1,524,162,200.00 元，扣除保荐及承销费人民
币 63,221,611.38 元后，实际收到主承销商长江证券划入募集资金金
额为人民币 1,460,940,588.62 元。上述资金到位情况业经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2019)第 350ZA0041
号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截止 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金为人民币
44,146.42 万 元 ， 其 中 以 前 年 度 累 计 使 用 募 集 资 金 为 人 民 币
35,777.10 万元，2022 年上半年度使用募集资金为人民币 8,369.32
万元，截止 2022 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 75,282.45
万元。具体情况如下：
单位：人民币元
项 目 金额
2019 年 11 月 12 日实际到账募集资金 1,460,940,588.62
减：发行费用及相关税费 13,178,880.00
减：超募资金永久补充流动资金 12,000,000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金 90,000,000.00
减：募投项目支出 413,287,433.37
减：募集资金现金管理投资 250,000,000.00
加：募集资金现金管理收益 49,768,677.98
加：累计利息收入 23,592,444.71
2
减：手续费及其他 13,012.56
减：超募资金回购股份(含相关税费) 2,997,908.37
截至 2022 年 06 月 30 日募集资金账户余额 752,824,477.01
二、 募集资金管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律法规，遵循规范、安全、高效、透明的
原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、
使用、管理与监督做出了明确的规定，已在制度上保证募集资金的规
范使用。
2019 年 11 月 13 日，本公司分别与中国光大银行股份有限公司
延安分行（以下简称“光大延安支行”）、招商银行股份有限公司厦
门集美支行（以下简称“招商集美支行”）、兴业银行股份有限公司
厦门杏林支行（以下简称“兴业杏林支行”）、兴业银行股份有限公
司厦门海沧支行（以下简称“兴业海沧支行”）、中国银行股份有限
公司厦门杏林支行（以下简称“中行厦门支行”）、中国农业银行股
份有限公司厦门东区支行（以下简称“农行东区支行”）和长江证券
签署《募集资金三方监管协议》，在光大延安支行开设募集资金专项
账户（账号：52870188000064276）、在招商集美支行开设募集资金
专项账户（账号：592902591610588）、在兴业杏林支行开设募集资
金专项账户（账号：129950100100360978）、在兴业海沧支行开设募
集资金专项账户（账号：129940100100348347）、在中行厦门支行开
设募集资金专项账户（账号：431278339766）、在农行东区支行开设
3
募集资金专项账户（账号：40355001040039322）。三方监管协议与
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
因募投项目“膜材料与技术研发中心项目”的实施地点由陕西延
安变更到新加坡，实施主体由公司孙公司延安新三达膜技术有限公司
变更为子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.，同时以该项
目的募集资金人民币 5,000 万元向 Suntar Investment Holding Pte.
Ltd.增资以实施募投项目。2021 年 5 月 29 日，本公司与子公司 Suntar
Investment Holding Pte. Ltd.、大华银行（中国）有限公司厦门分
行（以下简称“大华银行厦门分行”）和长江证券签署《募集资金四
方监管协议》，在大华银行厦门分行开设募集资金专项账户（账号：
NRA182-302-310-9），四方监管协议与证券交易所四方监管协议范本
不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。2021 年 8 月 4
日，本公司子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.在新加坡
大华银行新设账户（以下简称“大华银行新加坡分行”，账号：
349-334-760-6） ， 该 账户 用 于配 合 大华 银行 厦 门分 行（ 账 号：
NRA182-302-310-9）同名划转该项目费用的收款账户。
因原募投项目“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”变
更为“基于高性能膜应用的孝感市孝南区碧泉污水处理厂提标改造及
扩建项目”和“基于高性能膜应用的许昌市建安区污水处理厂提标改
造及扩建项目”，2022 年 3 月 3 日，公司与兴业杏林支行、保荐机
构重新签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户（账号：
4
129950100100360978）不变。三方监管协议与证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
因公司拟以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价
交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），并在未来适宜时
机用于员工持股计划或股权激励，2022 年 5 月 10 日公司根据相关规
定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专
用证券账户（账户号码：B884925544），该账户仅用于回购公司股份。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
光大延安支行 52870188000064276 189,721,284.45
招商集美支行 592902591610588 303,908,897.93
兴业杏林支行 129950100100360978 190,087,874.32
中行厦门支行 431278339766 1,245,597.82
农行东区支行 40355001040039322 72,015.41
大华银行厦门分行 NRA182-302-310-9 42,780,516.34
大华银行新加坡分行 349-334-760-6 1,000,952.65
股份回购专用证券账户 B884925544 24,007,338.09
合 计 752,824,477.01
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金
款项共计人民币 44,146.42 万元，具体使用情况详见附表 1：三达膜
2022 年半年度募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
5
2020 年 4 月 9 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 20,566,313.00 元置换预
先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 6,550,880.00 元置换已
支付的发行费用，合计使用募集资金 27,117,193.00 元置换预先投入
的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于三达
膜环境技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0162 号）。具体内容详见公司已
于 2020 年 4 月 10 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：
2020-006）。
公司于 2019 年 9 月通过自有资金投入的滤芯车间水井费 25,317
元, 与公司募集资金投资项目无直接关系，不应使用公司募集资金进
行置换，公司已于 2021 年 12 月归还了前述募集资金。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
1、2019 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第
三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目
实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 10 亿元的部
分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于 2019 年
12 月 3 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
6
2019-002）。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期
归还。
2、2020 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和
第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项
目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6.5 亿元的
部分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于 2020
年 12 月 15 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-031）。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期
归还。
3、2021 年 11 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议
和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6 亿元
的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性
好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度
和期限范围内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司已于 2021 年
11 月 23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-052）。
截至 2022 年 6 月 30 日，现金管理余额为人民币 25,000 万元，
具体明细如下：
7
单位：人民币万元
委托理财 委托理财 报酬确定
受 托 人 委托理财类型 委托理财金额
起始日期 终止日期 方式
光大银行 保本浮动
结构性存款 25, 000.00 2022.04.07 2022.07.07
延安支行 收益型
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和
第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实
施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 8,000.00 万元闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还
至募集资金专用账户。具体内容详见公司已于 2020 年 8 月 21 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资
金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-016）。本公司在规
定期限内将使用的暂时补充流动资金的募集资金 78,492,314.24 元
全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了
保荐机构和保荐代表人。具体内容详见公司已于 2021 年 8 月 14 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于
补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2021-039）。
2、2021 年 10 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议
和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 9,000.00 万
8
元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过
之日起不超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况
及时归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司已于 2021 年 10 月
30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-049）。
截至 2022 年 6 月 30 日，已使用上述闲置募集资金暂时补充流动
资金共计 9,000.00 万元。
（五）募集资金使用的其他情况
1、2020 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和
第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施
主体及实施地点并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，拟将
募投项目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主体由公司孙公司延
安新三达膜技术有限公司变更为子公司 Suntar Investment Holding
Pte. Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时拟以“膜材料与技
术研发中心项目”的募集资金人民币 5,000 万元或其等值美元向
Suntar Investment Holding Pte. Ltd.增资以实施募投项目。具体
内容详见公司已于 2020 年 10 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：
2020-023）。2021 年 5 月 28 日，公司子公司 Suntar Investment
Holding Pte. Ltd.在大华银行厦门分行开设该募投项目的募集资金
专项账户（账号：NRA182-302-310-9）；2021 年 8 月 4 日，本公司
子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.在新加坡大华银行新
9
设账户（账号：349-334-760-6），该账户用于配合大华银行厦门分
行（账号：NRA182-302-310-9）同名划转该项目费用的收款账户。该
项目募集资金专户监管协议的签订、募集资金专户资金的划转均已完
成。截止 2022 年 6 月 30 日，大华银行厦门分行账户余额为人民币
4,278.05 万元，大华银行新加坡分行账户余额为人民币 100.10 万元
（新币 21.14 万元）。
2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项
账户（账号：129940100100348347），补充流动资金 200,000,000 元
及孳息扣减手续费支出后的净额 1,944,039.68 元已经使用完毕，该
账户已于 2021 年 2 月 5 日注销。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 1 月 18 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第
三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永
久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设
的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用人民币 1,200
万 元 超 募 资 金 永 久补 充 流 动 资 金， 占 超 募 资金 总 额 的 比 例为
29.82%，公司独立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见，该事
项已经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见
公 司 已 于 2021 年 1 月 19 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《三达膜关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的公告》（公告编号：2021-002）。截至 2022 年 6 月 30 日，
以超募资金永久补充流动资金金额为人民币 1,200 万元。
10
截止 2022 年 6 月 30 日，公司不存在以超募资金归还银行贷款
的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
截止 2022 年 6 月 30 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及
新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）用超募资金回购公司股份情况
2022 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通
过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公
司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回
购公司已发行的人民币普通股（A 股），并在未来适宜时机用于员工
持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币
2,600 万元（含），不超过人民币 2,700 万元（含），回购价格为不超
过人民币 18.26 元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购
方案之日起 6 个月内。具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《三达膜关于以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的公告》（公告编号：2022-021）、《三达膜关于以集中竞
价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-034）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已累计回购股份数量为 204,031 股，
占公司总股本 333,880,000 股的比例为 0.0611%，回购成交的最高价
为 14.73 元/股、最低价为 14.65 元/股，已支付的资金总金额为人民
币 299.79 万元（含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公
11
司 已 于 2022 年 7 月 2 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《三达膜关于以集中竞价交易方式回购公司股
份的进展公告》（公告编号：2022-044）。
（九）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，不存在节余募集资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、2021 年 5 月 26 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和
第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期及
拟变更部分募投项目的议案》，拟将募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其
净水器生产线项目”、“膜材料与技术研发中心项目”进行延期、拟
变更“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”，其中延期的募
投项目未改变募投项目的投资内容、投资总额，不会对该募投项目的
实施造成实质性的影响，其中拟变更的募投项目投向公司的水务投资
运营业务，属于公司主营业务。公司独立董事、监事会及保荐机构出
具了相关意见。具体内容详见公司已于 2021 年 5 月 27 日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目变更的公
告》（公告编号：2021-027）。
2、2021 年 7 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议
和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更
的议案》，同意公司将原募投项目“特种分离膜及其成套设备的制备
与生产项目”变更为“基于高性能膜应用的孝感市孝南区碧泉污水处
理厂提标改造及扩建项目”和“基于高性能膜应用的许昌市建安区污
12
水处理厂提标改造及扩建项目”。原募投项目“特种分离膜及其成套
设备的制备与生产项目”募集资金为人民币 30,000.00 万元，拟变更
项目预计使用募投资金 25,250.00 万元，预计剩余募投资金 4,750.00
万元，公司将继续对该部分剩余募集资金进行专户存储管理，并将尽
快根据公司业务及战略发展需要确定该部分资金的具体用途。公司独
立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见，该事项已经公司 2021
年第二次临时股东大会审议通过，本次变更募集资金投资项目的事项
不构成关联交易。具体内容详见公司已于 2021 年 7 月 31 日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目变更的
公告》（公告编号：2021-034）。
3、2021 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议
和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于取消实施部分募投
项目的议案》，因募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”
（以下简称“项目”）的建设用地无法如期取得，公司同意取消实施
该募投项目。该募投项目已投入金额为 60,772 元，其募集资金专用
账户余额为 460,658,154.64 元（其中含孳息 25,604,935.88 元）。
取消实施募投项目后，公司将继续对该部分募集资金进行专户存储管
理，视情况而定进行合理的现金管理投资，或用于暂时补充流动资金
项目并按期归还。公司独立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见，
该事项已经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详
见 公 司 已 于 2021 年 10 月 8 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：
13
2021-046）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、2020 年 4 月至 5 月，公司在未经董事会审议通过的情况下，
将累计 1,004.99 万元的超募资金直接用于补充流动资金，且未在
《2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》中披露上述募
集资金违规使用情况。2020 年 8 月 20 日，公司召开董事会审议了使
用不超过 8,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。2020
年 12 月，公司归还了上述补流资金。
2、2020 年 4 月，公司使用募集资金 20,566,313.00 元置换了预
先投入募投项目自筹资金。其中，公司于 2019 年 9 月通过自有资金
投入的滤芯车间水井费 25,317 元, 与原募投项目“无机陶瓷纳滤芯
及其净水器生产线项目”无直接关系，不应使用募集资金进行置换，
公司已于 2021 年 12 月归还了前述募集资金。
3、公司原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”
之专项账户于 2021 年 8 月支付实验室装修费用 84,300 元、2021 年 9
月支付仪器设备款 22,570 元，共计 106,870 元。前述两笔募集资金
支出虽与无机陶瓷纳滤芯研发、测试业务相关，但系公司现有业务生
产经营所需，与原“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”的建设
实施并无直接对应关系，并且该募投项目按照原计划实施已不具有可
行性，故公司前述两笔小额开支不应使用募资资金。公司已于 2021
年 10、11 月归还了前述募集资金。
14
公司本次已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公
司募集资金的存放及实际使用情况，具体使用情况详见附表 1：三达
膜 2022 年半年度募集资金使用情况对照表。公司募投项目的募集资
金使用情况与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，公司将尽快落实
募集资金使用，并及时履行相关义务。
特此报告。
三达膜环境技术股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 26 日
15
附表 1：
三达膜 2022 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 146,094.06 本年度投入募集资金总额 8,369.32
变更用途的募集资金总额 8,5000.00
已累计投入募集资金总额 44,146.42
变更用途的募集资金总额比例 58.18%
截至期
截至期末累计 项目可
末投入 项目达到
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 本年度 是否达 行性是
已变更项目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 进度 预定可使
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 实现的 到预计 否发生
变更（如有） 诺投资总额 总额 入金额 (%)(4) 用状态日
(1) (2) 差额(3)＝ 效益 效益 重大变
＝ 期
(2)-(1) 化
(2)/(1)
无机陶瓷纳滤芯及
暂未明确变更后的
其净水器生产线项 50,000.00 50,000.00 50,000.00 0.00 6.08 -49,993.92 0.01 不适用 不适用 不适用 是
募投项目
目
纳米过滤膜材料制
备及成套膜设备制 无 36,000.00 36,000.00 36,000.00 282.71 7,408.72 -28,591.28 20.58 2023 年 不适用 不适用 否
造基地项目
基于高性能膜应用
的孝感市孝南区碧
14,091.81 14,091.81 14,091.81 6,595.83 9,696.83 -4,394.98 68.81 2022 年 不适用 不适用 否
泉污水处理厂提标
改造及扩建项目
特种分离膜及其成
基于高性能膜应用
套设备的制备与生
的许昌市建安区污
产项目 11,158.19 11,158.19 11,158.19 1,046.14 3,327.84 -7,830.35 29.82 2022 年 不适用 不适用 否
水处理厂提标改造
及扩建项目
暂未明确变更后的
4,750.00 4,750.00 4,750.00 0.00 0.00 -4,750.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
募投项目
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膜材料与技术研发
是 5,000.00 5,000.00 5,000.00 99.85 694.87 -4,305.14 13.90 2022 年 不适用 不适用 否
中心项目
补充流动资金项目 无 20,000.00 20,000.00 20,000.00 0.00 20,194.40 194.40 100.97 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 141,000.00 141,000.00 141,000.00 8，024.53 41,328.74 -99,671.27 29.31 — — — —
超募资金支付发行
— — — — 45.00 1,317.89 — — 不适用 不适用 不适用 否
费用
超募资金永久补充
— — — — 0.00 1,200.00 — — 不适用 不适用 不适用 否
流动资金
超募资金回购股份 — — — — 299.79 299.79 — — 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 — 5,094.06 5,094.06 5,094.06 344.76 2,817.68 -2,276.38 55.31 — — — —
合计 — 146,094.06 146,094.06 146,094.06 8,369.32 44,146.42 -101,947.65 30.22 — — — —
纳米过滤膜材料制备及成套膜设备制造基地项目：公司于 2019 年 11 月 15 日上市，
募集资金到账后不久新冠疫情爆发，导致该项目建设处于停滞状态，后续公司陆续支付
了项目使用土地的土地保证金、地质勘探费、竞地款等费用后，项目开始施工建设。此
未达到计划进度原因(分具体项目)
外由于该项目位于吉林省梅河口市，地理纬度较高，冬季冰封期较长，导致了项目建设
滞后。目前该项目各项建设工作正常推进中，公司将加大推进项目建设力度，确保建设
进度尽快达到预期目标，预计 2023 年建成投产。
1、无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目：该募投项目未能顺利推进的原因是由于
政府没有履行相关协议及承诺，公司未能取得协议约定的募投项目用地，导致该募投项
目建设不及预期。公司就募投项目土地问题与政府多次沟通协商，双方在土地区位、地
块面积、基础设施配套等方面无法达成一致意见，且地方行政区划已发生变化，原投资
合同书中约定的地块所在地与公司所在的注册地不一致，涉及到跨区土地协调的问题，
募集资金投资项目实施方式调整情况 导致公司无法解决募投项目的土地问题。因此公司于 2021 年 9 月 30 日召开第三届董事
会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于取消实施部分
募投项目的议案》，同意公司取消实施募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项
目”，该议案已经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。取消实施募投项目后，公
司将继续对该部分募集资金进行专户存储管理，视情况而定进行合理的现金管理投资，
或用于暂时补充流动资金项目并按期归还。目前公司已开展讨论变更该募投项目的备选
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方案，在未确定新的募投项目前，该募投项目的资金不会用于其他用途支出。鉴于目前
外围的经济形势及市场经营风险的考量，公司将审慎考虑评估新的备选方案，在确保稳
健经营的前提下谨慎实施新的募投项目。截至本公告日，公司尚无法预测并确定新的募
投项目及其实施地点、实施时间等。
2、特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目：该募投项目未能顺利推进的原因是
由于政府没有履行相关协议及承诺，无法启动土地出让程序，未能按约定供地，公司无
法按原计划购置相应地块，造成该募投项目未能按时推进。为提高募集资金使用效率，
公司于 2021 年 7 月 30 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会
议，会议审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意公司将原募投项目“特种
分离膜及其成套设备的制备与生产项目”变更为“基于高性能膜应用的孝感市孝南区碧
泉污水处理厂提标改造及扩建项目”和“基于高性能膜应用的许昌市建安区污水处理厂
提标改造及扩建项目”，该议案已经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。原募投
项目“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”募集资金为人民币 30,000.00 万元，
变更后的募投项目预计共使用募集资金 25,250.00 万元，预计剩余募集资金 4,750.00 万
元，公司将继续对该部分剩余募集资金进行专户存储管理，并将尽快根据公司业务及战
略发展需要确定该部分资金的具体用途。其中，“基于高性能膜应用的许昌市建安区污
水处理厂提标改造及扩建项目”原定于 2021 年 12 月建成投产，但由于 2021 年下半年以
来，募投项目所在地河南省不断遭到新冠肺炎疫情和暴雨灾害，加之限电停产的影响；
2022 年上半年河南省多次爆发新冠疫情导致该项目两次停工，致使募投项目的建设不及
预期，该募投项目预计将延期至 2022 年 9 月完工。“基于高性能膜应用的孝感市孝南区
碧泉污水处理厂提标改造及扩建项目”目前主体生产设施已具备投产条件，已于 2022 年
6 月 30 日开始投产运行。
膜材料与技术研发中心项目：该募投项目由于陕西延安难以招募合适的研发人才，
已将实施地点由陕西延安变更到新加坡，其实施主体变更为境外全资子公司，目前已经
募集资金投资项目实施地点变更情况
完成外管、商务、发改等行政部门的报批手续，募集资金专户监管协议的签订、募集资
金专户资金的划转亦均已完成，该项目目前处于有序建设中，预计将于 2022 年 8 月完工。
2020 年 4 月 9 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集
资金 20,566,313.00 元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 6,550,880.00
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元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金 27,117,193.00 元置换预先投入的自筹资
金。公司于 2019 年 9 月通过自有资金投入的滤芯车间水井费 25,317 元, 与公司募集资
金投资项目无直接关系，不应使用公司募集资金进行置换，公司已于 2021 年 12 月归还
了前述募集资金。
1、2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确
保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 8,000.00 万
元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。本公司
在规定期限内将使用的暂时补充流动资金的募集资金 78,492,314.24 元全部归还至募集
资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2、2021 年 10 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币
9,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账
户。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已使用上述闲置募集资金暂时补充流动资金共计
9,000.00 万元。
1、2019 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币
10 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理，已如期归还。
2、2020 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民
币 6.5 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。本次使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，已如期归还。
3、2021 年 11 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
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意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过
人民币 6 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好的
投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事
会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。截止
2022 年 6 月 30 日，现金管理余额为人民币 25,000 万元。
2021 年 1 月 18 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保
证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用人民币
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1,200 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.82%。截至 2022 年
6 月 30 日，以超募资金永久补充流动资金金额为人民币 1,200 万元，公司不存在以超募
资金归还银行贷款的情况。
2022 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集
中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所
交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），并在未来适宜
时机用于员工持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币
用超募资金回购公司股份情况 2,600 万元（含），不超过人民币 2,700 万元（含），回购价格为不超过人民币 18.26
元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内。截至 2022
年 6 月 30 日，公司已累计回购股份数量为 204,031 股，占公司总股本 333,880,000
股的比例为 0.0611%，回购成交的最高价为 14.73 元/股、最低价为 14.65 元/股，已
支付的资金总金额为人民币 299.79 万元（含印花税、交易佣金等交易费用）。
募集资金结余的金额及形成原因 因募投项目实施尚未完毕，不存在结余募集资金。
1、2020 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九
次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资
以实施募投项目的议案》，同意公司募投项目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主
募集资金其他使用情况 体由公司孙公司延安新三达膜技术有限公司变更为子公司 Suntar Investment Holding
Pte. Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时使用“膜材料与技术研发中心项目”的
募集资金人民币 5,000 万元或其等值美元向 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.增
资以实施募投项目。2021 年 5 月 28 日，公司子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.
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在大华银行厦门分行开设该募投项目的募集资金专项账户（账号：NRA182-302-310-9）；
2021 年 8 月 4 日，本公司子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.在新加坡大华
银行新设账户（账号：349-334-760-6），该账户用于配合大华银行厦门分行（账号：
NRA182-302-310-9）同名划转该项目费用的收款账户。该项目募集资金专户监管协议的
签订、募集资金专户资金的划转均已完成。截止 2022 年 6 月 30 日，大华银行厦门分行
账户余额为人民币 4,278.05 万元，大华银行新加坡分行账户余额为人民币 100.10 万元
（新币 21.14 万元）。
2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项账户（账号：
129940100100348347），补充流动资金 200,000,000 元及孳息扣减手续费支出后的净额
1,944,039.68 元已经使用完毕，该账户已于 2021 年 2 月 5 日注销。
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