募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2021 年度募集资金
存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称“诺唯赞”、“公司”或“发行人”）首
次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律法规的规定，对诺唯赞在 2021 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2367 号文核准，诺唯赞向社会公
开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股，发行价格为每股 55.00 元，募集资金
总额为人民币 220,055.00 万元，扣除发行费用 9,137.98 万元后，实际募集资金净
额为 210,917.02 万元。上述募集资金实际到位情况已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZA15793 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管
理制度》，并经公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，2021 年 11 月
1 日，公司分别和华泰联合证券与中信银行股份有限公司南京分行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》；2021 年 11 月 2 日，公司分别和华泰联合证券与
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兴业银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京珠江路支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》；2021 年 11 月 5 日，公司分别和华泰联合
证券与南京银行股份有限公司南京分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京城
北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021 年 11 月 1 日，公司及
南京诺唯赞医疗科技有限公司（以下简称“诺唯赞医疗”）和华泰联合证券与中信
银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021
年 11 月 2 日，公司及诺唯赞医疗分别和华泰联合证券与招商银行股份有限公司
南京珠江路支行、杭州银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协
议》的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的
金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，
专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券
指定的保荐代表人王正睿、李皓可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专
户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截
止本报告出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四
方监管协议》履行状况良好。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户余额
户名 开户行 银行账号
（万元）
南京诺唯赞生物科
中信银行南京月牙湖支行 8110501012801790305 15,126.95
技股份有限公司
南京诺唯赞生物科
兴业银行南京仙林支行 409600100100012268 25,008.54
技股份有限公司
南京诺唯赞生物科
浦发银行南京城北支行 93100078801900001152 10.79
技股份有限公司
南京诺唯赞生物科
南京银行南京江宁支行 0178200000003387 8,552.47
技股份有限公司
南京诺唯赞生物科 南京银行南京江宁支行 0178290000003509 5.03
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账户余额
户名 开户行 银行账号
（万元）
技股份有限公司
南京诺唯赞生物科
招商银行南京珠江路分行 125907732610502 18.86
技股份有限公司
南京诺唯赞医疗科
招商银行南京珠江路分行 125911471810803 9,679.96
技有限公司
南京诺唯赞医疗科
杭州银行南京分行 3201040160001114581 14,301.23
技有限公司
南京诺唯赞医疗科
中信银行南京月牙湖支行 8110501012601790848 407.89
技有限公司
合计 73,111.72
三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 210,917.02
加：尚未支付的发行费用 599.76
减：置换预先已投入募投项目的自筹资金[注1] 0.00
超募资金永久补充流动资金[注2] 0.00
募投项目使用资金 1,574.57
购买理财产品 137,000.00
加：利息收入 169.50
截至2021年12月31日募集资金专用账户余额 73,111.72
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未将置换资金从募集资金专户划入一般账户；
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未将用于永久补充流动资金的超募资金从募集资金专户划入一般
账户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 73,111.72 万元。
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 210,917.02 本年度投入募集资金总额 1,574.57
变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 1,574.57
变更用途的募集资金总额比例 --
项目
截至期末累 截至期末 可行
截至期末
已变更项 本年度投 截至期末 计投入金额 投入进度 项目达到预定 性是
承诺投 募集资金承 调整后投资 承诺投入 本年度实 是否达到
目，含部分 入金额 累计投入 与承诺投入 （%）(4) 可使用状态日 否发
资项目 诺投资总额 总额 金额(1) 现的效益 预计效益
变更（如有） [注 2] 金额(2) 金额的差额 ＝(2)/(1) 期 生重
[注 1]
(3)＝(2)-(1) [注 3] 大变
化
公司总
部及研
无 65,112.50 65,112.50 65,112.50 1,228.42 1,228.42 -63,884.08 1.89% 2024 年 2 月 不适用 不适用 否
发新基
地项目
营销网
络扩建 无 35,100.00 35,100.00 35,100.00 346.15 346.15 -34,753.85 0.99% 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
项目
补充营
无 20,000.00 20,000.00 20,000.00 -20,000.00 不适用 不适用 不适用 否
运资金
合计 120,212.50 120,212.50 120,212.50 1,574.57 1,574.57 -118,637.93 1.31%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2021 年 12 月 29 日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用
自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
投项目的自筹资金，合计金额为人民币 43,200.47 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未将置换资金
从募集资金专户划入一般账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 12 月 2 日，公司召开的第一届董事会第八次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资
金安全及合法合规的前提下，使用最高不超过人民币 18 亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品及其他投资产品，上述额度自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内可循环滚动使用。报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品
13.70 亿元，截至 2021 年 12 月 31 日止尚未赎回。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
公司于 2021 年 12 月 29 日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币 27,000.00 万元永久补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未将用于永久补充流动资金的超募资金从募集资金专户划入一般账户。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度投入金额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 3：计算“截至期末投入进度”指标时，由于公司尚未将置换资金从募集资金专户划入一般账户，因此未包含公司于 2021 年 12 月 30 日发布的《关于使用自有资金支付募投
项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》中 43,200.47 万元的前期自有资金投入部分，其中“公司总部及研发新基地项目”已通过自有资金实际投入 27,404.08 万元，“营销
网络扩建项目”已通过自有资金实际投入 15,796.39 万元。
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《南京诺唯赞生物科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具
了《关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告》。报告认为，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、
准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，
不存在违规使用募集资金的重大情形。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
诺唯赞募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，诺唯赞严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议或
四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；
截至 2021 年 12 月 31 日，诺唯赞不存在变更募集资金用途、补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，
不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对诺唯赞在 2021 年度
募集资金存放与使用情况无异议。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京诺唯赞生物科技股份有
限公司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
王正睿 李皓
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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