证券代码：688110                    证券简称：东芯股份




            东芯半导体股份有限公司
 2022 年第二次临时股东大会会议资料




                   二〇二二年二月
东芯半导体股份有限公司                           2022 年第二次临时股东大会会议资料




                                  目 录

东芯半导体股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议须知 .................. 2
东芯半导体股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议议程 .................. 4
议案一：关于《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ...... 5
议案二：关于《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ...... 6
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项
的议案 ................................................................... 7




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                         东芯半导体股份有限公司
                 2022年第二次临时股东大会会议须知


     为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保
证大会的顺利进行，根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及
《东芯半导体股份有限公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工
作，特制定本须知：
     一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
     二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务
必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资
格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数
量之前，会议登记应当终止。
     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
     四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
     五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，
经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举
手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或
提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
     六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或
其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不
再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制
止。
     七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人
等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公
司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员权拒绝回答。
     八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下
意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票
上签署股东名称姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均
视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
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     九、本次股东大会现场会议推举1名股东代表、1名监事为计票人，1名股东
代表、1名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签
字。
     十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
     十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代
理人、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公
司有权依法拒绝其他人员进入会场。
     十二、本次会议公司聘请北京德恒（深圳）律师事务所执业律师出席本次
会议，并出具法律意见书。
     十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
     十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平
等对待所有股东。
     十五、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于 2022 年 1 月
28 日披露于上海证券交易所网站的《东芯半导体股份有限公司关于召开 2022 年
第二次临时股东大会的通知》（公告编号:2022-013）。
       十六、特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控
需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加
现场会议的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接受身份核对和信
息登记、体温检测、出示行程码、健康码、核酸检测证明等相关防疫工作。会
议当日体温正常、健康码及行程码显示绿码者方可参会；谢绝所有中高风险地
区的人员来现场参会；非中高风险地区的人员来现场参会，应持有48小时内核
酸检测阴性证明。会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距
离。若会议召开当日当地政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权要
求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现
场，但仍可通过网络投票进行表决。




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                         东芯半导体股份有限公司
                 2022年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式：
     （一）现场会议时间：2022年2月14日14点00分
     （二）现场会议地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心
L4A-F5东芯半导体股份有限公司会议室
     （三）会议召集人：东芯半导体股份有限公司董事会
     （四）会议主持人：董事长蒋学明先生
     （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自2022年2月14日至2022年2月14日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议议程：
     （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
     （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所
持有的表决权数量
     （三）宣读股东大会会议须知
     （四）推举计票、监票成员
     （五）逐项审议会议各项议案
     1、《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
     2、《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
     3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有
关事项的议案》
     （六）与会股东及股东代理人发言及提问
     （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
     （八）休会、统计表决结果
     （九）复会、宣读会议表决结果和股东大会决议
     （十）见证律师宣读法律意见书
     （十一）与会人员签署相关会议文件
     （十二）会议结束

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    议案一：关于《公司 2022 年限制性股票激励计划（草

                         案）》及其摘要的议案



各位股东：
     为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全有效的激励约束机制，
充分调动公司核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益
紧密结合，使各方共同关注公司的可持续发展，确保公司发展战略和经营目标的
实现，公司董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，拟定了《东芯
半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。拟向在
公司（含分公司及子公司）任职的核心骨干授予第二类限制性股票。
     本议案已经公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第九次会议审
议通过，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《东芯半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要公告，现提请股东大会审议。




                                           东芯半导体股份有限公司董事会
                                                          2022 年 2 月 14 日




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议案二：关于《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核

                         管理办法》的议案



各位股东：
     为了保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略
和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《东芯
半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
     本议案已经公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第九次会议审
议通过，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《东芯半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》，现提请股东大会审议。




                                          东芯半导体股份有限公司董事会
                                                           2022 年 2 月 14 日




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议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限

                   制性股票激励计划有关事项的议案



各位股东：
     为保证东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年限制性股票激
励计划（以下简称“本次激励计划”）的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会
授权董事会在符合相关法律法规的前提下办理公司本次激励计划有关的事项，包
括但不限于：
     1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
     （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次激励计划的授予日；
     （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属
数量进行相应的调整；
     （3）授权董事会根据本次激励计划的相关规定确定授予价格，并在公司出
现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，
按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
     （4）授权董事会在限制性股票授予前，将因员工离职或员工放弃认购的限
制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；
     （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议
书》；
     （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予公司薪酬与考核委员会行使；
     （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
     （8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
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     （9）授权董事会根据公司 2022 年限制性股票激励计划的规定办理本次激励
计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激
励对象尚未归属的限制性股票取消归属处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚
未归属的限制性股票继承事宜；
     （10）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划
的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
     （11）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予
数量、授予价格和授予日等全部事宜；
     （12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
     2、提请公司股东大会授权董事会就本次激励计划向有关政府、机构办理审
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机
构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
     3、提请公司股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任独立财务顾
问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。
     4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一
致。
     5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、
本次激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可
由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
     本议案已经公司第一届董事会第二十四次会议审议通过，现提请股东大会审
议。




                                           东芯半导体股份有限公司董事会
                                                          2022 年 2 月 14 日


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