证券代码：688110         证券简称：东芯股份          公告编号：2023-013



                   东芯半导体股份有限公司
            第二届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


   一、监事会会议召开情况

    东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 13 日以现
场与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第五次会议（以下简称“本次会
议”）。本次会议的通知已于 2023 年 4 月 3 日以电子邮件或电话的方式送达
全体监事。本次会议由公司监事会主席王亲强先生召集并主持，会议应出席监
事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》
等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
   二、监事会会议审议情况
    会议经与会监事认真审议并书面表决通过了如下议案：

   （一）审议通过《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

   （二）审议通过《关于 2022 年度财务决算报告的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

   （三）审议通过《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》

    经核查，监事会认为，（1）公司 2022 年年度报告的编制和审议程序规范合
法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司 2022 年年度报告
                                    1
公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实
地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；公司 2022 年年度报告所
披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）
未发现参与公司 2022 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司
利益的行为。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2022 年年度报告摘要》、《2022 年年度报告》。

    本议案尚需提交股东大会审议。

   （四）审议通过《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-016）。

   （五）审议通过《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》

    经核查，监事会认为，公司已经根据《企业内部控制基本规范》及其配套指
引的规定和其他内部控制监管要求，建立了较为完善的内控体系并能得到有效的
执行，可以较好的防范与控制公司经营管理各环节的风险，有效保障了公司各项
业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
公司内部控制的自我评价报告真实、准确、完整、客观的反映了公司内部控制制
度的建设与运行情况。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2022 年度内部控制评价报告》。

   （六）审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议案》




                                   2
    经核查，监事会认为，公司本次利润分配方案综合考虑了公司盈利情况、发
展阶段、未来资金需求等因素，兼顾了股东的合理回报与公司的正常经营与未来
发展，有利于公司持续、稳定、健康发展。本次利润分配方案的审议程序符合有
关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特
别是中小股东利益的情形。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于 2022 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-014）。

   （七）审议通过《关于 2023 年度监事薪酬方案的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》 公告编号：2023-020）。

   （八）审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》

    经核查，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《上市公司股权激
励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2022 年限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的决策程序符合《公司法》《公司章
程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司本次
作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》（公告编号：
2023-022）。

   （九）审议通过《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
                                     3
要的议案》

    经核查，监事会认为，《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股
权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及
规范性文件和《公司章程》的规定。公司 2023 年限制性股票激励计划的实施有
利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-024）、
《2023 年限制性股票激励计划（草案））》。

   （十）审议通过《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    经核查，监事会认为，《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2023 年限制性股
票激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全有
效的激励约束机制，对充分调动公司员工的积极性具有积极促进作用，并且能够
有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合，使各方共同关注公司的
可持续发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

   （十一）审议通过《关于核查<公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激

                                   4
励对象名单>的议案》

    经核查，监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划所确定的首次激励
对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》
等法律、法规、规章和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证
券交易所认定为不适当人选；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；不存在具有《公司法》规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公
司股权激励的情形。该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股
票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开股东大会前在公司内部公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权
激励计划前 5 日披露对首次授予激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。




    特此公告。



                                          东芯半导体股份有限公司监事会

                                                      2023 年 4 月 15 日




                                   5