江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
证券代码：688116 简称：天奈科技
江苏天奈科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
2022 年 5 月
江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
2021 年年度股东大会
目录
2021 年年度股东大会会议须知 .......................................................................................... 1
2021 年年度股东大会投票议程 .......................................................................................... 3
议案一：关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案 ......................................................... 5
议案二：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案 ..................................................... 6
议案三：关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案 ................................................... 16
议案四：关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案 ............................................... 22
议案五：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 ....................................................... 23
议案六：关于公司 2022 年度财务预算报告的议案 ....................................................... 28
议案七：关于公司 2021 年度利润分配预案的议案 ....................................................... 30
议案八：关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案 ................................... 31
议案九：关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案 ....................................................... 32
议案十：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司章程》的议案 ................................. 33
议案十一：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案 ..... 34
议案十二：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》的议案 ......... 35
议案十三：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的议案 ......... 36
议案十四：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理制度》的议案 ..... 37
议案十五：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司关联交易管理办法》的议案 ..... 38
议案十六：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外担保管理办法》的议案 ..... 39
议案十七：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外投资管理办法》的议案 ..... 40
议案十八：关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议
案.......................................................................................................................................... 41
议案十九：关于拟签订《项目投资协议书》暨对外投资设立子公司的议案 ............. 42
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江苏天奈科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《上市公司股东大会规则》以及《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏
天奈科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2021 年年度股东大
会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员
将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席会议的股东
及股东代理人须在会议召开前 45-15 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出
示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方可出席会
议。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大
会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人
宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当
终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及
股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可
方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先
后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股
东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超
过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及
股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东
及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能
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将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指
定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均
视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公
司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他
人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师进行见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股
东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022 年 4 月
20 日于上海证券交易所网站披露的《天奈科技关于召开 2021 年年度股东大会的通知》
（公告编号：2022-029）,于 2022 年 5 月 9 日于上海证券交易所网站披露的《天奈科
技关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2022-034）。
十五、特别提醒：为配合当地政府和公司新型冠状病毒肺炎疫情防控的相关安排，
维护参会股东及股东代理人（以下合称“股东”）和其他参会人员的健康安全，降低
疫情传染风险，公司建议股东优先选择通过网络投票方式参会，如需现场参会的，请
务必提前关注并遵守镇江市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要
求，务必保持个人体温正常，无呼吸道不适等症状，与会时做好佩戴口罩等个人防护
工作。会议当日，公司将严格遵守镇江市有关政府部门的疫情防控要求，测量与会股
东的体温并要求出示健康码、行程码并以及本次股东大会召开前 48 小时内核酸检测
为阴性的有效证明。若会议召开当日相关政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公
司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控相关规定和要求的股东将无法进入本
次会议现场，但仍可通过网络投票方式参加本次会议，请予配合。
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2021 年年度股东大会投票议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2022 年 5 月 19 日 9:00
2、现场会议地点：江苏省镇江市新区青龙山路 113 号，天奈科技公司一楼第一
会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间。网络投票系统：上海证券交易所股
东大会网络投票系统；网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 19 日至 2022 年 5 月 19
日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议各项议案
议案名称
1 关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案
2 关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案
3 关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案
4 关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案
5 关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
3
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6 关于公司 2022 年度财务预算报告的议案
7 关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
8 关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案
9 关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
10 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司章程》的议案
11 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案
12 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》的议案
13 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的议案
14 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理制度》的议案
15 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司关联交易管理办法》的议案
16 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外担保管理办法》的议案
17 关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外投资管理办法》的议案
关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票
18
的议案
19 关于拟签订《项目投资协议书》暨对外投资设立子公司的议案
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会（统计现场表决结果）
（九）复会，宣布现场会议表决结果
（十）签署会议文件
（十一）会议结束
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议案一：关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案
各位股东及代理人：
江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度报告及摘要具体内容详见公司于
2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天奈科技
2021 年年度报告》、《天奈科技 2021 年年度报告摘要》。
上述报告已经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会
议审议通过，现提请各位股东审议。
江苏天奈科技股份有限公司董事会、监事会
2022 年 5 月 19 日
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议案二：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案
各位股东及代理人：
2021 年公司董事会在全体董事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》等
有关法律法规以及《江苏天奈科技股份有限公司章程》的规定，按照公司《董事
会议事规则》的要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋
予的职权，积极有效地开展工作，不断完善公司治理，提升规范运作水平，推动
公司各项业务健康发展，维护公司及股东的合法权益，现将董事会 2021 年主要
工作情况报告如下：
一、2021 年度整体经营情况
（一）2021 年度公司经营概况
报告期内，随着动力电池市场对高品质的电池需求增长，碳纳米管导电浆料
逐步替代传统导电剂，用以改善其能量密度、快充快放、循环寿命等性能，报告
期内，下游动力电池企业对碳纳米管导电浆料替代需求上升，促使公司主营产品
碳纳米管导电浆料需求增长；另一方面由于下游新能源汽车行业的快速发展，带
动动力锂电池需求的快速上升，从而对碳纳米管导电浆料产品的需求快速提升。
公司主营产品碳纳米管导电浆料销量上涨，销售收入较上年同期大幅增加； 2021
年，公司实现营业收入 1,319,956,531.27 元，较上年同期增长 179.68%；归属
于上市公司股东的净利润为 295,883,218.86 元，较上年同期增长 175.88%，归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 262,356,381.22 元，较上年同
期增长 243.3%。
报告期内，公司开展了向不特定对象发行可转换公司债券的项目并拿到相关
审核部门的批复，2022 年 3 月公司完成了上述可转换公司债券的发行及上市工
作，募集资金总额 8.3 亿元，由此提升了公司的资本实力与综合竞争力，为公司
业务的持续快速发展提供了资本助力。
（二）报告期内公司治理及运营管理工作
1、内部管理情况
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报告期内，公司进一步加强财务管理工作，提升资金管理水平，不断加强财
务核算及财务管理体系的建设和完善，完善各项会计核算、预算、成本控制、审
计及内控制度，为财务管理和企业决策奠定良好的基础。报告期内，公司完成了
2020 年度限制性股票激励计划的第一个归属期的归属及 2020 年度限制性股票激
励计划预留部分的授予，激发员工的积极性和创造性。
报告期内，公司引进新的办公协同系统，加强了办公信息化、智能化建设，
提升了公司管理水平；在人才方面，公司加大外部优秀人才引进，强化内部人才
梯队建设，夯实企业发展人才基础。同时，公司聘请了专业机构全面推动公司组
织架构变革，搭建满足公司战略需求和企业远景的新型组织架构，对公司各业务
线和组织结构进行了优化和升级，强化员工绩效考核，实行薪酬与绩效考核结果
挂钩的考核与激励约束机制，从而促进公司利益和公司员工利益相结合，切实激
发经营发展活力，推动公司持续健康发展。
2、信息披露工作情况
公司董事会严格按照《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律法规和《公司信息披露管理制度》的要求，进一步强化内部管理，完善信息
披露内控制度与流程，提高信息披露工作水平，维护公司在资本市场的良好形象，
保障投资者知情权。公司证券部恪守市场规则，能够按照法律法规、规范性文件
和公司制度规定的信息披露内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送和
披露信息。
3、投资者关系管理工作
报告期内，公司注重做好与大股东之间的沟通工作，就公司运营和发展战略
等方面积极征求大股东意见和建议。公司通过专线电话、公开邮箱、E 互动平台
等多种渠道主动加强与中小投资者的联系与沟通；全面采用现场会议和网络投票
相结合的方式召开股东大会，便于广大投资者积极参与；按规范执行公司调研、
电话咨询等各类事务，能够确保公开、公平、公正对待所有投资者，切实保护公
司和全体股东利益。
二、董事会日常工作情况
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2021 年度，公司共召开了 9 次董事会议，13 次董事会专门委员会会议；召
集年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，公司全体董事能够依据《公司法》、
《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等法律法规及相关制度开展工作，勤
勉尽责，认真履职。
（一）董事会会议召开情况
2021 年度董事会采用现场、通讯或现场及通讯相结合的形式共召开了 9 次
董事会会议，董事会会议的召开程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》等法规的相关规定，召开的董事会会议合法、有效。
报告期内，公司董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。
具体董事会工作情况如下：
序号 会议召开时间 会议议题及审议情况
1. 审议通过《关于在境外投资设立公司的议案》
2. 审议通过《关于全资子公司常州天奈材料科技
2021 年 2 月 23 日召开 有限公司投资建设碳纳米管复合产品生产项
1 了第二届董事会第三 目的议案》
次会议 3. 审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
4. 审议通过《关于提请召开公司 2021 年度第一
次临时股东大会的议案》
1. 审议通过《关于公司 2020 年年度报告及摘要
的议案》
2. 审议通过《关于公司 2020 年度内部控制评价
2021 年 3 月 30 日召开 报告的议案》
2 了第二届董事会第四 3. 审议通过《关于公司 2020 年度审计报告的议
次会议 案》
4. 审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报
告的议案》
5. 审议通过《关于公司 2020 年度独立董事述职
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报告的议案》
6. 审议通过《关于公司 2020 年度总经理工作报
告的议案》
7. 审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告
的议案》
8. 审议通过《关于公司 2021 年度财务预算报告
的议案》
9. 审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案
的议案》
10. 审议通过《关于公司董事会审计委员会 2020 年
度履职情况报告的议案》
11. 审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告的议案》
12. 审议通过《关于公司 2020 年度非经营性资金
占用及其他关联资金往来情况的议案》
13. 审议通过《关于公司 2021 年度向银行申请综
合授信额度的议案》
14. 审议通过《关于公司使用自有资金购买理财产
品的议案》
15. 审议通过《关于公司高级管理人员 2021 年度
薪酬方案的议案》
16. 审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的
议案》
17. 审议通过《关于向子公司提供担保的议案》
18. 审议通过《关于公司 2021 年年度审计计划的
议案》
19. 审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构
的议案》
20. 审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可
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转换公司债券条件的议案》
21. 逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行
可转换公司债券方案的议案》
22. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券预案的议案》
23. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券方案的论证分析报告的议案》
24. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金使用可行性分析报告的议
案》
25. 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报
告的议案》
26. 审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承
诺的议案》
27. 审议通过《关于公司未来三年（2021-2023）股
东分红回报规划的议案》
28. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其
授权人士全权办理本次向不特定对象发行可
转换公司债券相关事宜的议案》
29. 审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会
议规则的的议案》
30. 审议通过《关于召开 2020 年年度股东大会的
议案》
1. 审议通过《关于选举姜世明为公司董事的议
2021 年 4 月 7 日召开
案》
3 了第二届董事会第五
2. 审议通过《关于增加 2020 年年度股东大会临
次会议
时提案的议案》
4 2021 年 4 月 27 日召开 1. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
10
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了第二届董事会第六 公司债券预案（修订稿）的议案》
次会议 2. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议
案》
3. 审议通过《前次募集资金使用情况报告（截至
2021 年 3 月 31 日止）》
4. 审议通过《江苏天奈科技股份有限公司 2021 年
第一季度报告》
5. 审议通过《关于召开 2021 年第二次临时股东
大会的议案》
1. 审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘
要的议案》
2. 审议通过《关于公司募集资金 2021 年半年度
存放与使用情况专项报告的议案》
3. 审议通过《关于公司 2021 年半年度内控审计
工作汇报的议案）》
4. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
2021 年 8 月 25 日召开
公司债券预案（修订稿）的议案》
5 了第二届董事会第七
5. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
次会议
公司债券的论证分析报告（修订稿）的议案》
6. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修
订稿）的议案》
7. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺
（修订稿）的议案》
2021 年 9 月 28 日召开 1. 审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计
6 了第二届董事会第八 划限制性股票授予价格的议案》
次会议 2. 审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股
11
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票的议案》
3. 审议通过《关于使用银行承兑汇票方式支付募
投项目所需资金并以募集资金等额置换的议
案》
1. 审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》
2. 审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理
2021 年 10 月 15 日召
财产品的议案》
7 开了第二届董事会第
3. 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计
九次会议
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的
议案》
4. 审议通过《关于作废部分限制性股票的议案》
2021 年 10 月 28 日召
1. 审议通过《江苏天奈科技股份有限公司 2021
8 开了第二届董事会第
年第三季度报告》
十次会议
1. 审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的
2021 年 11 月 30 日召
议案》
9 开了第二届董事会第
2. 审议通过《关于向银行申请增加综合授信额度
十一次会议
的议案》
（二）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会
四个专门委员会。报告期内，董事会审计委员会召开会议 5 次，提名委员会召开
会议 2 次，薪酬与考核委员会召开会议 3 次，战略委员会召开会议 3 次。各委员
会委员认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则规定和议
事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，为董
事会决策提供了专业的参考意见和建议。
（三）独立董事履职情况
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公司独立董事在 2021 年度工作中严格按照《上市公司建立独立董事履职指
引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及《公司章程》有关规定，严格
履行独立董事职责。独立董事按时参加董事会和股东大会，认真审阅会议议案，
对相关定期报告、利润分配、募投项目变更实施地点、聘请审计机构、公司向不
特定对象发行可转换公司债券等重要事项，充分利用自身的专业知识，按照自己
的独立判断发表独立意见，对议案提出了合理化建议和意见，为董事会科学决策
提供了有效保障。
独立董事任职以来，勤勉尽责，就公司面临的经济环境、行业发展态势等方
面与公司董事、监事、高管进行充分沟通，共同研究公司未来发展方向。独立董
事与公司董事、董事会秘书、财务总监及其他相关工作人员保持联系，了解公司
日常经营情况，认真听取管理层对于报告期内经营情况的汇报，履行重大决策尽
职调查等职责，充分发挥了独立董事作用。
（四）董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司共召集召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次。公司董
事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的要求，严格按照
股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
三、2022 年董事会工作计划
2022 年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心地位，组织和领导公司经
营管理层及全体员工围绕战略目标，全心全意投入到工作中，切实履行勤勉尽责
义务，努力争创良好的业绩回报股东。2022 年董事会制定的工作重点如下：
1、推进公司持续健康发展
结合行业竞争趋势及公司发展战略，2022 年，董事会将团结公司经营管理
层带领全体员工，通过向内挖潜，继续提升管理，推动公司高质量发展内生动力。
始终坚持底线思维，严守疫情防控和安全生产、节能环保、质量管理这三条红线；
严格管控风险，按照相关要求做好上市公司规范运营和市值管理工作。新的一年
年董事会将继续创新发展方式，强化内部管理，加强科研创新，优化人才队伍，
着力于生产经营和市场销售，确保公司持续健康发展。
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2、完善董事会日常工作
董事会将严格按照法律法规和规范性文件的有关要求运作，认真对待公司信
息披露、投资者关系管理等工作，积极落实股东大会各项决议，注重集体决策，
提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性。
3、深化业务发展，完善战略布局
公司将在实现主业稳步发展的前提下，积极开拓海外市场；进一步提升锂电
池正极市场份额，加快开拓硅基负极材料市场；不断开发海外导电塑料和芯片等
应用领域，深化公司全球战略化布局，并带动国内相关领域升级，使公司保持世
界一流的纳米碳材料供应地位，服务于国家新材料战略。
4、加强自主研发，夯实核心竞争能力
公司将继续加大研发投入，为拓展碳纳米管在不同领域的应用做前瞻性研究，
为公司持续发展提供动力。公司将强化科研开发奖励机制，对有突出贡献的技术
人员特殊奖励，提高员工的创造力和凝聚力。同时，公司计划持续投入力量对公
司的生产工艺和生产设备进行优化和改造，在满足客户质量要求的同时，不断通
过技术革新提高产品的收率和生产效率，同时大力推广节能降耗、清洁生产，在
降低产品的原料成本和生产成本的同时，减少“三废”的排放和提高生产安全水平。
5、加强信息披露和投资者关系管理
公司董事会将继续高度重视信息披露和投资者关系管理工作，严格按照相关
监管要求做好信息披露工作，及时履行信息披露义务，确保公司信息披露内容的
真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透明度与及时性。定期报告披露后，
公司将组织与投资者进行定期或不定期的交流，加强公司与投资者之间的沟通，
深化投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动
关系。
四、公司发展战略
公司目前营业收入主要来源于核心技术产品的销售，因此公司始终坚持对销
售市场的分析与研究，着力把握市场需求变化，针对性开发产品，有序投放新产
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
品，形成了丰富且有竞争力的产品结构，从而进一步促进公司主营业务收入增长。
展望 2022 年，董事会将进一步发挥在公司治理中的核心作用，组织领导公
司管理层及全体员工围绕公司战略目标，坚持规范运作和科学决策，切实履行勤
勉尽责义务，积极应对内外部形势变化，不断提高决策效能，完善制度，更好的
行使职责。汲取广大上市公司的经验，不断完善公司法人治理，拓展公司业务，
为广大投资者创造价值最大化，为社会承担更多的责任。
上述报告已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审
议。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 19 日
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案三：关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案
各位股东及代理人：
2021 年度，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公
司法》、 证券法》及《江苏天奈科技股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）、
《监事会议事规则》等相关规定，本着向全体股东负责的态度，认真履行法律法
规赋予的各项职权和义务，监事会成员参加了股东大会，列席了董事会会议，对
公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告
的编制进行了审查，对董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，有效发挥
了监事会职能。现将 2021 年度监事会的主要工作情况报告如下：
一、监事会会议情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠实履行
职责，2021 年度共召开了 7 次监事会会议，会议的召集、召开符合《公司章程》、
《监事会议事规则》等法律、规章的规定。
2021 年监事会召开会议具体情况如下：
序号 会议召开时间 会议议题及审议情况
1. 审议通过《关于公司 2020 年年度报告及摘要的
议案》
2. 审议通过《关于公司 2020 年度内部控制评价报
告的议案》
3. 审议通过《关于公司 2020 年度审计报告的议案》
2021 年 3 月 30 日召开了
1 4. 审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的
第二届监事会第三次会议
议案》
5. 审议通过《关于公司 2021 年度财务预算报告的
议案》
6. 审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的
议案》
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
7. 审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告的议案》
8. 审议通过《关于公司 2020 年度非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的议案》
9. 审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议
案》
10. 审议通过《关于向子公司提供担保的议案》
11. 审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
12. 审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转
换公司债券条件的议案》
13. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券方案的议案》
14. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券预案的议案》
15. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券方案的论证分析报告的议案》
16. 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》
17. 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告
的议案》
18. 审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债
券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的
议案》
19. 审议通过《关于公司未来三年（2021-2023）股
东分红回报规划的议案》
20. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授
权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换
公司债券相关事宜的议案》
21. 审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会议
规则的的议案》
22. 审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
的议案》
1． 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券预案（修订稿）的议案》
2． 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公
2021 年 4 月 27 日召开了 司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
2
第二届监事会第四次会议 3． 审议通过《前次募集资金使用情况报告（截至
2021 年 3 月 31 日止）》
4． 审议通过《江苏天奈科技股份有限公司 2021 年
第一季度报告》
1． 审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘要
的议案》
2． 审议通过《关于公司募集资金 2021 年半年度存
放与使用情况专项报告的议案》
3． 审议通过《关于公司 2021 年半年度内控审计工
作汇报的议案》
4． 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
2021 年 8 月 25 日召开了 公司债券预案（修订稿）的议案》
3
第二届监事会第五次会议 5． 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券的论证分析报告（修订稿）的议案》
6． 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修
订稿）的议案》
7． 审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺
（修订稿）的议案》
1． 审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计
划限制性股票授予价格的议案》
2021 年 9 月 28 日召开了
4 2． 审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票
第二届监事会第六次会议
的议案》
3． 审议通过《关于使用银行承兑汇票方式支付募投
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
1． 审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》
2． 审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理
2021 年 10 月 15 日召开
财产品的议案》
5 了第二届监事会第七次会
3． 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计
议
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的
议案》
4． 审议通过《关于作废部分限制性股票的议案》
2021 年 10 月 28 日召开
1． 审议通过《江苏天奈科技股份有限公司 2021 年
6 了第二届监事会第八次会
第三季度报告》
议
2021 年 11 月 30 日召开
1. 审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的
7 了第二届监事会第九次会
议案》
议
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》等的有关规定，本
着对全体股东负责的精神，充分了解本公司经营情况，认真履行职责，列席公司
董事会和股东大会会议，并对公司依法运作、财务情况、重大经营事项等进行了
全面的监督和检查，发表意见如下：
1、公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的
规定，依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成
员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，决策程序合法；公司董事会
会议、监事会、股东大会的召集、召开和决议均符合相关法律、法规的规定；公
司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法
律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；董事会能够认真履行股东大
会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
2、检查公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果等进行了有效的监
督、检查和审核。公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，财务报告
真实反映了公司的财务状况和经营成果。报告期内，天健会计师事务所（特殊普
通合伙）出具了无保留意见的 2021 年度审计报告，该审计报告真实、公允地反
映了公司的财务状况和经营成果。
3、重大经营事项
报告期内，监事会对公司募集资金使用等事项进行了监督和核查，未发现公
司实施的重大经营事项存在违反法定审批程序和信息披露义务的情况以及交易
定价显失公平的情况，未发现不符合公司业务发展需要的重大决策和损害公司与
中小股东利益等情形。
4、关联交易情况
报告期内，公司不存在关联交易情形。
5、对外担保情况
报告期内，公司向全资子公司镇江新纳材料科技有限公司及控股子公司镇江
新纳环保材料有限公司分别提供了不超过人民币 5,000 万元的担保额度，以上担
保事项在执行前已履行完相关的审批手续。除此以外，公司无其他对外担保。
6、公司 2021 年年度报告
监事会认真审议了公司 2021 年年度报告及其摘要，认为：公司编制和审核
2021 年年度报告及其摘要的程序符合法律、法规、中国证监会和上海证券交易
所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年度经营的实际
情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记
管理制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管
理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期
内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
8、内部控制评价报告
公司监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了核查，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到
有效的执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
以上是监事会 2021 年的主要工作情况，2021 年监事会将继续严格按照《公
司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和国家有关法规政策的规定，忠实履行
自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利
益。
上述报告已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东审
议。
江苏天奈科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 19 日
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案四：关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案
各位股东及代理人：
公司独立董事基于对 2021 年各项工作的总结，撰写了《天奈科技 2021 年度
独 立 董 事 述 职 报 告 》 并 已 于 2022 年 4 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）刊载披露，现向各位股东汇报。
上述报告已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审
议。
江苏天奈科技股份有限公司
独立董事：王欣新、于润、苏文兵
2022 年 5 月 19 日
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案五：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东及代理人：
2021 年公司的经营工作稳健有序，依据公司经营情况和财务状况，结合公
司报表数据，编制了 2021 年度财务决算报告，现就公司财务情况报告如下：
公司 2021 年度财务会计报表，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
计验证，并出具了标准无保留意见的《审计报告》，会计报表反映的主要财务数
据如下：
一、经营成果分析
2021 年度，公司实现营业收入 131,995.65 万元，较上年同期增长 179.68%；
实现净利润 29,477.86 万元，较上年同期增加 176.51%。
单位：万元
项目 2021 年 2020 年 增减额 变动率
营业收入 131,995.65 47,194.64 84,801.01 179.68%
营业成本 87,286.21 29,506.16 57,780.05 195.82%
税金及附加 784.84 585.65 199.19 34.01%
销售费用 1,192.64 936.01 256.64 27.42%
管理费用 5,862.86 3,465.93 2,396.94 69.16%
研发费用 5,195.82 2,817.75 2,378.06 84.40%
财务费用 -417.52 218.46 -635.98 -291.11%
其他收益 526.83 313.60 213.23 67.99%
投资收益 2,063.87 3,279.28 -1,215.40 -37.06%
公允价值变动收益 7.46 -149.51 156.97 104.99%
信用减值损失 -1,420.70 -708.69 -712.01 100.47%
营业利润 33,268.25 12,399.35 20,868.90 168.31%
营业外收入 590.71 5.37 585.34 10908.30%
营业外支出 124.53 111.47 13.06 11.72%
利润总额 33,734.42 12,293.25 21,441.17 174.41%
所得税费用 4,256.57 1,632.43 2,624.13 160.75%
净利润 29,477.86 10,660.82 18,817.04 176.51%
归属于母公司所有
29,588.32 10,725.22 18,863.10 175.88%
者的净利润
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
1、报告期内，实现销售收入 131,995.65 万元，较上年同期增加 84,801.01
万元，增长 179.68%；主要原因为报告期内，随着动力电池市场对高品质的电池
需求增长，碳纳米管导电浆料逐步替代传统导电剂，用以改善其能量密度、快充
快放、循环寿命等性能，报告期内，下游动力电池企业对碳纳米管导电浆料替代
需求上升，促使公司主营产品碳纳米管导电浆料需求增长；另一方面由于下游新
能源汽车行业的快速发展，带动动力锂电池需求的快速上升，从而对碳纳米管导
电浆料产品的需求快速提升。公司主营产品碳纳米管导电浆料销量上涨，销售收
入较上年同期大幅增加。
2、销售费用较上年同期增加 256.64 万元，增长 27.42%，主要原因为：报
告期内，公司加大市场开发力度，销售人员薪酬增长所致。
3、管理费用较上年同期增加 2,396.94 万元，增长 69.16%，主要原因为：主
要系随着公司规模扩大，人员规模相应增加，另外报告期内确认了股份支付金额
4、研发费用较上年同期增加 2,378.06 万元，增长 84.40%，主要原因为：
随着公司对研发投入的加大，研发人员薪酬及研发投入成本随之增加。
5、财务费用较上年同期减少 635.98 万元，下降 291.11%，主要原因为：报
告期内收到财政贴息，导致财务费用大幅下降。
6、其他收益较上年同期增加 213.23 万元，增长 67.99%，主要原因为：与收
益相关的政府补助增加。
7、投资收益较上年同期减少 1,215.40 万元，下降 37.06%，公允价值变动收
益较上年同期增加 156.97 万元，增长 104.99%，主要原因为：购买结构性存款，
理财未到期。
8、信用减值损失较上年同期增加 712.01 万元，增加 100.47%，主要原因为：
2021 年营业收入增长，应收账款随之增加所致。
9、营业外收入较上年同期增加 585.34 万元，增长 10908.30%，主要原因为：
本年度收到上市奖励。
二、主要财务状况
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单位：万元
2021 年 12 月 31 2020 年 12 月 31
项目 增减额 变动率
日 日
货币资金 21,800.52 19,671.25 2,129.28 10.82%
应收账款 45,822.38 13,761.15 32,061.23 232.98%
存货 16,237.86 5,498.95 10,738.91 195.29%
固定资产 46,695.76 25,484.08 21,211.69 83.24%
在建工程 34,528.28 14,256.84 20,271.44 142.19%
无形资产 14,813.73 15,218.51 -404.78 -2.66%
资产总计 259,027.35 188,094.51 70,932.83 37.71%
短期借款 4,004.08 1,301.56 2,702.53 207.64%
应付票据 30,028.05 3,250.41 26,777.63 823.82%
应付账款 12,873.39 6,370.66 6,502.74 102.07%
应付职工薪酬 1,010.96 501.71 509.25 101.50%
负债总计 58,792.31 19,978.46 38,813.85 194.28%
股本 23,222.92 23,185.81 37.11 0.16%
资本公积 126,634.36 122,340.06 4,294.31 3.51%
归属于母公司
所有者权益合 198,300.52 166,071.07 32,229.45 19.41%
计
报告期末：资产总额为 259,027.35 万元，较期初增加 70,932.83 万元,增长
37.71%。
报告期末：负债总额为 58,792.31 万元，较期初增加 38,813.85 万元，增长
194.28%。
报告期末：所有者权益 198,300.52 万元，较期初增加 32,229.45 万元，增
加 19.41%。
主要变动项目如下：
1、 应收账款较期初增加 32,061.23 万元，增长 232.98%，主要原因为：市场
需求增长，营业收入增长所致。
2、 在建工程较期初增加 20,271.44 万元，增加 142.19%，主要原因为：项
目投入增加所致。
3、 固定资产较期初增加 21,211.69 万元，增长 83.24%，主要原因为：本期
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固定资产增加所致。
4、 存货较期初增加 10,738.91 万元，增长 195.29%，主要原因为：本期销
售规模扩大，库存增加所致。
5、 短期借款较期初增加 2,702.53 万元，增长 207.64%，主要原因为：本期
期末银行短期借款增加所致。
6、 应付票据较期初增加 26,777.63 万元，增长 823.82%，主要原因为：营
业收入增长，采购量随之增加所致。
7、 应付账款较期初增加 6,502.74 万元，增长 102.07%，主要原因为：营业
收入增长，采购量随之增加所致。
8、 应付职工薪酬较期初增加 509.25 万元，增长 101.50%，主要原因为：营
业规模扩大，人员大幅增加所致。
三、现金流量状况
单位：万元
项目 2021 年 2020 年 增减额
经营活动产生的现金流量净额 2,905.76 6,480.71 -3,574.95
投资活动产生的现金流量净额 -2,875.55 -4,448.13 1,572.58
筹资活动产生的现金流量净额 -803.36 -2,998.70 2,195.33
现金及现金等价物净增加额 -867.02 -1,097.67 230.64
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 3,574.95 万元，
主要原因为：2021 年客户采用票据方式结算货款增加导致经营活动现金流入同
比减少；报告期内受行业环境的影响，原材料采购紧张，相应的供应商账期缩短，
导致经营活动现金流出增加。
2、报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1,572.58 万元，
主要原因为：本期赎回结构性存款及取得结构性存款的投资增加。
投资活动现金流出大于现金流入，现金流出主要为购买结构性存款、购买固
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定资产、无形资产、在建工程等款项，现金流入主要为赎回结构性存款及取得结
构性存款取得的投资收益。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 2,195.33 万元，主要原因
为：报告期内筹资活动产生的现金流净额增加所致。
上述报告已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议
审议通过，现提请各位股东审议。
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议案六：关于公司 2022 年度财务预算报告的议案
各位股东及代理人：
一、编制说明
在外部经营环境变动不大，公司现有业务可保持适度发展及下列各项基
本假设的前提下， 合分析公司经营情况及外部环境变化的影响， 着合理性、
可行性的原则，编制了 2022 年度财务预算。
二、基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4、公司 2022 年度业务涉及的国内市场无重大变动；
5、公司主要业务的市场价格和供求关系无重大变化；
6、公司 2022 年度生产经营运作不会受诸如交通、水电等客观因素的巨
大变动而产生的不利影响；
7、公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策以及外汇市场汇价将在
正常范围内波动；
8、公司现行的生产组织结构无重大变化；公司能正常运行，计划的投资
项目能如期完成并投入生产；
9、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成的重大不利影响。
三、2022 年度预算指标
鉴于经济环境、市场竞争等多种因素，具有不确定性，经公司研究分析，
预计 2022 年营业收入快速稳定增长，预计归属于母公司股东的净利润同比
增长 50%-100%左右。
四、特别提示
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上述预算为公司 2022 年度经营计划的前瞻性陈述，不代表公司的盈利预测，
不构成公司对投资者的实质性承诺。该经营计划能否实现取决于宏观环境、国家
政策、行业发展、公司经营决策等诸多因素，该经营计划存在较大的不确定性，
请投资者保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
上述报告已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议
审议通过，现提请各位股东审议。
江苏天奈科技股份有限公司董事会、监事会
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议案七：关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东及代理人：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度合并报表中归属上市
公司股东净利润为人民币 295,883,218.86 元。公司 2021 年度拟以实施权益分派
股权登记日（具体日期将在权益分派实施公告中明确）登记的总股本为基数分配
利润，拟定公司 2021 年度利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.69 元（含税）。截至 2021 年 12
月 31 日，公司总股本 232,229,186 股，以此计算合计拟派发现金红利 16,023,813.83
元（含税）。本年度合并报表中归属上市公司股东净利润为 295,883,218.86 元，公
司现金分红比例为 5.42%。本年度公司不实施资本公积转增股本，不送红股。
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公
司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议
审议通过，现提请各位股东审议。
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议案八：关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案
各位股东及代理人：
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关
于向银行申请增加综合授信额度的议案》，审核通过向银行申请综合授信额度不
超过 4.2 亿元，有效期自公司第二届董事会第十一次会议批准之日起一年内。
因生产经营需要，为满足公司融资及经营需求，结合当前公司资金需求状况，
2022 年公司（含子公司）拟向各家银行申请授信额度如下:
序号 银行名称 授信额度（亿元人民币）
1 苏州银行常熟分行 2
2 中信银行镇江大港支行 2
3 交通银行镇江大港支行 1
4 江苏银行科技支行 2
5 工商银行镇江新区支行 2
6 中国农业银行股份有限公司镇江新区支行 2
合计 11
公司拟向相关银行申请的授信总额度为 11 亿元，其内容包括但不限于贷款、
贸易融资、银行承兑汇票等综合授信业务，授信期间为一年。具体融资金额将视
公司运营资金的实际需求而确定。
提请授权财务总监蔡永略先生代表公司与银行机构签署上述授信融资项下
的有关法律文件，此次授权有效期限为：自股东大会审议通过本议案之日起一年。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案九：关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
各位股东及代理人：
为保障公司审计质量，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2022 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层按市场价格
洽谈确定审计报酬。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议
审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司章程》的议案
各位股东及代理人：
依据《上市公司章程指引（2022 年修订）》（中国证券监督管理委员会公告
〔2022〕2 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公
司实际情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司章程》进行修改，修改后的《江
苏天奈科技股份有限公司章程（2022 年 4 月修订）》已于 2022 年 4 月 20 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十一：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司股东大会议事规
则》的议案
各位股东及代理人：
依据《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（中国证券监督管理委员会公
告〔2022〕13 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结
合公司实际情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司股东大会议事规则》进行修
改，修改后的《江苏天奈科技股份有限公司股东大会议事规则（2022 年修订）》
已于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十二：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规
则》的议案
各位股东及代理人：
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际
情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》进行修改，修改后的
《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则（2022 年修订）》已于 2022 年 4 月
20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十三：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规
则》的议案
各位股东及代理人：
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际
情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》进行修改，修改后的
《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则（2022 年修订）》已于 2022 年 4 月
20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十四：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理制
度》的议案
各位股东及代理人：
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际
情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理制度》进行修改，修改后
的《江苏天奈科技股份有限公司募集资金管理制度（2022 年修订）》已于 2022 年
4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
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江苏天奈科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案十五：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司关联交易管理办
法》的议案
各位股东及代理人：
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际
情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司关联交易管理办法》进行修改，修改后
的《江苏天奈科技股份有限公司关联交易管理办法（2022 年修订）》已于 2022 年
4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十六：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外担保管理办
法》的议案
各位股东及代理人：
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际
情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司对外担保管理办法》进行修改，修改后
的《江苏天奈科技股份有限公司对外担保管理办法（2022 年修订）》已于 2022 年
4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十七：关于修改《江苏天奈科技股份有限公司对外投资管理办
法》的议案
各位股东及代理人：
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际
情况，现对《江苏天奈科技股份有限公司对外投资管理办法》进行修改，修改后
的《江苏天奈科技股份有限公司对外投资管理办法（2022 年修订）》已于 2022 年
4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十八：关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对
象发行股票的议案
各位股东及代理人：
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册
管理办法》”）、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》等相关
规定，提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且
不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2021 年年度股东大会通过之
日起至 2022 年年度股东大会召开之日止，授权具体内容详见公司于 2022 年 4 月
20 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限
公司关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事
宜的公告》（公告编号：2022-026）。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议
审议通过，现提请各位股东审议。
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议案十九：关于拟签订《项目投资协议书》暨对外投资设立子公司
的议案
各位股东及代理人：
目前，公司所处行业发展迅速，公司为进一步适应下游市场扩张需求，提升
公司市场份额，推动公司发展战略落地，拟在四川省成都市下辖的彭州市依法设
立子公司并投资建设天奈科技西部基地项目并与彭州市人民政府签署《项目投资
协议书》，预计项目固定资产总投资约 30 亿元（人民币大写叁拾亿圆）（最终项
目投资总额以实际投资为准），资金来源为自有或自筹资金。
一、拟投资项目概况
1、项目名称：天奈科技西部基地项目
2、项目实施主体：天奈（成都）材料科技有限公司（暂定名，以公司登记
机关核准为准）
3、项目内容：建设碳纳米管及相关复合产品生产项目以及建设天奈科技成
都研发中心，主要建设以下内容：
（1）建设碳纳米管及相关复合产品生产项目（分二期）
一期：分两个阶段建设年产 10,000 吨碳纳米管生产基地。一阶段拟建设年
产 5,000 吨多壁碳纳米管及 800 吨氢气（副产）；二阶段拟建设年产 5,000 吨多
壁碳纳米管及 800 吨氢气（副产）。一阶段在公司取得建设审批手续后 3 个月内
动工建设，动工之日起 24 个月之内竣工，动工之日起 30 个月之内投产；二阶段
在一阶段项目竣工后启动，且在公司取得二阶段项目建设审批手续后 3 个月内开
工建设，动工之日起 24 个月之内竣工，动工之日起 30 个月之内投产。
二期：拟建年产 10,000 吨碳纳米管及相关复合产品生产项目。具体实施时
间及内容双方另行商定。
（2）建设天奈科技成都研发中心，主要开展碳纳米管在半导体领域以及其
他多元化应用领域的研究与开发。
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4、项目固定资产总投资：项目分期实施，固定资产总投资约 30 亿元（人民
币大写叁拾亿圆），其中一期及研发中心固定资产投资约为 10 亿元（人民币大写
壹拾亿圆），二期固定资产投资约为 20 亿元（人民币大写贰拾亿圆）。
5、项目选址及用地：项目拟选址成都新材料产业功能区（成都石油化学工
业园区），总用地面积约 500 亩（化工用地约 300 亩，其中一期用地约 150 亩、
二期用地约 150 亩；二期非化工用地约 190 亩；研发中心为科研用地或者工业用
地约 10 亩）,详细位置、性质及面积以乙方成功竞得项目用地后，相关行政主管
部门依法确定的为准。
二、拟投资设立子公司概况
1、公司名称：天奈（成都）材料科技有限公司（暂定名，以公司登记机关
核准为准）
2、企业类型：有限责任公司
3、注册资本：10,000 万元人民币
4、出资方式：现金
5、法定代表人：TAO ZHENG
6、住所：成都新材料产业功能区（成都石油化学工业园区）
7、经营范围：纳米材料（碳纳米管、石墨烯）及其复合材料的研发、生产
及销售本公司自产产品；提供本公司技术的技术服务、技术咨询、技术培训、技
术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展的经营活动）
8、股权结构：江苏天奈科技股份有限公司 10,000 万元人民币，占注册资本
的 100%。
注：子公司的相关信息最终以工商登记机关核定登记为准。
上述事项经股东大会批准后授权公司管理层负责办理本项目建设投资及签
署协议的具体事宜。
关于本次投资项目的具体内容请见公司于 2022 年 5 月 9 日在上海证券交易
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所网站（www.sse.com.cn）刊载披露的《天奈科技关于拟签订<项目投资协议书>
暨投资设立子公司的公告》（公告编号：2022-033）。
本议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请各位股东审议。
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