证券代码：688117           证券简称：圣诺生物           公告编号：2021-001




                   成都圣诺生物科技股份有限公司
  关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 12
日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关
于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开
发行实际募集资金净额，结合募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实
际情况，对本次募投项目使用募集资金投资金额进行调整，公司监事会、独立董
事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。现将有关事项公告如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准
向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发
行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除
发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资金净额为人民币
285,198,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行
新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具了《验资报告》（天
健验〔2021〕244 号）。

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取
了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监
管协议。

    二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额情况

    由于本次公开发行实际募集资金净额 28,519.85 万元，低于拟投入募集资金
金额 34,851.49 万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使
用效率，结合公司实际情况，对各募投项目使用募集资金金额进行调整，各募投
项目拟投入募集资金金额分配调整如下：
                                                                 单位：万元


                                     1
                                          原计划募集资金投资额   调整后募集资金投资额   实施
序号    募集资金投资方向      投资总额
                                            金额       比例        金额        比例     主体

        年产 395 千克多肽原                                                             眉山
 1                            20,652.96   18,571.49     53.29%   15,519.85    54.42%
          料药生产线项目                                                                汇龙
        制剂产业化技术改
 2                            16,841.80   10,446.82     29.98%    8,500       29.80%
            造项目                                                                      圣诺
        工程技术中心升级                                                                制药
 3                             5,833.18    5,833.18     16.74%    4,500       15.78%
              项目
           合计               43,327.94   34,851.49    100.00%   28,519.85   100.00%     -

           公司对募投项目募集资金投资金额调整后，实际募集资金净额不能满足以上
       募集资金投资项目的资金需求，不足部分将由公司通过自筹方式予以解决。

           三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响

           公司对募投项目投资金额分配调整后，实际募集资金净额不能满足以上募投
       项目的资金需求，不足部分公司将用自筹资金补足。本次对募投项目投资金额调
       整系公司基于实际经营需要，针对实际募集资金净额小于计划募集资金金额的情
       况而做出，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，本次调整有利
       于保障募投项目顺利实施，提高资金使用效率，不会对募集资金的正常使用造成
       实质性影响，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有
       关规定。

           四、本次调整的审议程序及专项意见

           2021 年 7 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次
       会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公
       司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。

           （一）董事会意见

           由于公司本次公开发行实际募集资金净额 28,519.85 万元，低于拟投入募集
       资金金额 34,851.49 万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金
       的使用效率，结合公司实际情况，公司董事会同意对各募集资金投资项目使用募
       集资金金额进行调整。

           （二）监事会意见

           公司监事会认为：根据公司本次公开发行股票的实际募集净额，结合公司募
       投项目的情况，公司对拟投入募投项目的募集资金金额进行相应调整事项履行了
       必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
       使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
       1 号——规范运作》及公司相关内部管理的相关规定，不影响募集资金投资项目

                                                   2
的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，监事
会同意公司对拟投入募投项目的募集资金金额进行调整。

    （三）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司本次公开发行实际募集资金净额 28,519.85 万元，
低于拟投入募集资金金额 34,851.49 万元，为保障募集资金投资项目的顺利实
施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，对各募集资金投资项目使用
募集资金金额进行调整，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规、规范性文
件及公司制度，本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额，不影响募集资
金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是
中小股东利益的情形。

    综上所述，公司全体独立董事，我们同意调整募集资金投资项目拟投入募集
资金金额。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金
额事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，
履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求。公司调整募
集资金投资项目拟投入募集资金金额，有利于提高资金使用效率，不会影响募集
资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司
和股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次调整募集资金投资项目拟投入募
集资金金额的事项无异议。

    六、上网公告文件

    （一）《成都圣诺生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一
次会议相关事项的独立意见》；
    （二）《民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司调整募
集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。



    特此公告。



                                  成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会

                                                      2021 年 7 月 13 日

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