民生证券股份有限公司

               关于成都圣诺生物科技股份有限公司

              部分募集资金投资项目延期的核查意见

    民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都
圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
有关法律法规规定，对圣诺生物部分募集资金投资项目延期相关事项进行了核查，
并发表如下意见：
    一、募集资金的基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准
向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发
行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除
发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资金净额为人民币
285,198,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行
新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具了《验资报告》（天
健验〔2021〕244 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保
荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
    二、募投项目的基本情况
    1、由于公司首次公开发行实际募集资金净额 28,519.85 万元，低于拟投入
募集资金金额 34,851.49 万元，公司于 2021 年 7 月 12 日召开第三届董事会第十
一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目
拟投入募集资金金额的议案》，同意公司为保障募集资金投资项目的顺利实施，
提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，对各募投项目使用募集资金金额
进行调整，各募投项目拟投入募集资金金额分配调整如下：
                                                                 单位：万元
序                                       原计划募集资金投资额        调整后募集资金投资额       实施
     募集资金投资方向      投资总额
号                                         金额         比例           金额           比例      主体
     年产 395 千克多肽                                                                          眉山
1                         20,652.96      18,571.49     53.29%        15,519.85       54.42%
     原料药生产线项目                                                                           汇龙
     制剂产业化技术改
2                         16,841.80      10,446.82     29.98%          8,500         29.80%
         造项目                                                                                 圣诺
     工程技术中心升级                                                                           制药
3                          5,833.18      5,833.18      16.74%          4,500         15.78%
           项目
        合计              43,327.94      34,851.49     100.00%       28,519.85      100.00%      -

            具 体 内 容 详 见 于 公 司 2021 年 7 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
     （www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的
     公告》（公告编号：2021-001）。

            2、公司于 2021 年 9 月 15 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事
     会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，
     同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“制剂产业化技术改造项目”
     与“工程技术中心升级项目”的实施主体由公司全资子公司成都圣诺生物制药
     有限公司（以下简称“圣诺制药”）变更为圣诺生物；实施地点由成都市大邑县
     工业大道一段 258 号变更为成都市大邑县大安路 98 号。具体情况如下表：

                募集资金投资          实施主体                        实施地点
      序号
                  项目名称      变更前       变更后         变更前                变更后
                制剂产业化技
        1
                术改造项目                             成都市大邑县工业        成都市大邑县大
                               圣诺制药     圣诺生物
                工程技术中心                           大道一段 258 号           安路 98 号
        2
                  升级项目
            具 体 内 容 详 见 于 公 司 2021 年 9 月 16 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
     （www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》
     （公告编号：2021-011）。
            3、截至本核查意见出具日，“年产 395 千克多肽原料药生产线项目”的募
     集资金暂未使用。
            三、本次部分募投项目延期的原因及具体情况
            （一）本次部分募投项目延期的原因
            因《中华人民共和国长江保护法》颁布实施后，公司募投项目“年产 395
     千克多肽原料药生产线项目”需进行规划调整以满足规划和环保要求，故导致公
司该募投项目建设时间较原计划有所滞后。
    现结合该募投项目实施进展的实际情况，经审慎论证与评估后，公司计划将
首次公开发行股票募集资金投资项目“年产 395 千克多肽原料药生产线项目”达
到预定可使用状态的日期进行延期，由 2023 年 6 月延期至 2023 年 12 月。
    （二）本次部分募投项目延期的具体情况
    该募投项目建设地点位于四川省眉山经济开发区新区本草大道北段 15 号，
公司于 2017 年 3 月 1 日已取得四川省环境保护厅出具的《关于眉山汇龙药业 395
千克多肽原料药生产线项目环境影响报告书的批复》（川环审批[2017]74 号）；
并于 2017 年 12 月 27 日取得编号为“川（2017）东坡区不动产权第 0002151 号”
的土地使用证，且完成相关备案手续。
    结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投
资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行
调整，具体如下：

                                     原计划达到预定可使   延期后达到预定可使
             项目名称
                                         用状态日期           用状态日期


 年产 395 千克多肽原料药生产线项目      2023 年 6 月         2023 年 12 月

    四、本次部分募投项目延期对公司的影响
    本次部分募投项目延期是根据项目安排做出的审慎决定，仅涉及项目进度的
变化，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变化，虽然对募投项目的实
施进度造成一定影响，但并未改变或变相改变募集资金投向，不存在损害本公司
及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于上市公
司募集资金管理的相关规定。项目延期不会对公司的生产经营造成不利影响，有
利于本公司的长远发展。
    本次部分募投项目延期的事项已结合公司实际经营发展需求，并经审慎研究。
但在项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见因素，导致项目实施具有不确定
性，敬请广大投资者注意投资风险。
    五、履行的审议程序
    本次部分募投项目延期事项已经公司第三届董事会第十九次会议、第三届监
事会第十四次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见。
    （一）独立董事意见
    公司独立董事认为：公司本次部分募投项目延期事项，系公司根据经营发展
战略需要作出的决策，此次调整有利于保障募投项目顺利实施，不改变募集资金
的用途及实施方式，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的
情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法律法规和规范性文件的要求，符合公司及全体股东的长期利益。
    综上，全体独立董事同意本次部分募投项目延期事宜。
    （二）监事会意见
    公司监事会认为：公司本次部分募投项目延期事项，是为了使募投项目的实
施更符合公司长期发展战略的要求，有效提升募集资金的使用效果与募投项目的
实施质量，总体上未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对募投项目
产生实质性的影响，符合公司经营发展需要，符合《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及公司《募集资金管理办法》等相关规定。
    七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、
监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，
符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次部分募投项目延期事项符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规的规定。公司本次部分募投
项目延期事项是为了保障募投项目顺利实施，不存在改变募集资金的用途及实施
方式的情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    综上，保荐机构对圣诺生物本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
    （以下无正文）