民生证券股份有限公司
关于成都圣诺生物科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都
圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物 2022 年度募
集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向
社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元，
每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，
扣除发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后,募集资金净额为人民币
285,198,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新
股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 28 日出具了《验资报告》（天
健验〔2021〕244 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2022 年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金
4,951.17 万元，2022 年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为
540.24 万元；累计已使用募集资金 5,129.62 万元，累计收到的银行存款利息及使
用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额
为 700.21 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 24,090.44 万元，其中
存放在募集资金专户的银行存款余额为 24,090.44 万元（包括累计收到的银行存
款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银
行手续费的净额 700.21 万元），使用募集资金购买理财产品的余额为 0 万元。
具体情况如下：
项 目 序号 金 额（万元）
募集资金净额 A 28,519.85
项目投入 B1 178.45
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 159.97
项目投入 C1 4,951.17
本期发生额
利息收入净额 C2 540.24
项目投入 D1=B1+C1 5,129.62
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 700.21
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24,090.44
实际结余募集资金 F 24,090.44
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生
物科技股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称“《募集资金管理办法》”），
对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管协议情况
公司 2022 年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板
上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存
在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资
金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署
《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海
证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金的专户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
账户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备 注
眉山汇龙药业 中国工商银行股份
4402240029100206246 32,592,748.12 活期存款
科技有限公司 有限公司大邑支行
中国工商银行股份
4402240029100203788 107,709,099.23 活期存款
有限公司大邑支行
中国银行股份有限
圣诺生物 123971784127 39,935,349.46 活期存款
公司大邑支行
中国建设银行股份
51050170770800001267 60,667,161.36 活期存款
有限公司大邑支行
合 计 - 240,904,358.17
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为
0 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司本年度募集资金使用情况详见“附表 1《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 7 月 11 日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最
高不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在
前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关
法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。2022 年度，公司累计使用闲置募
集资金购买理财产品的金额为 44,000.00 万元；截至 2022 年 12 月 31 日，公司使
用闲置募集资金购买理财产品的余额为 0 元。下表为 2022 年度公司使用闲置募
集资金购买理财产品情况：
银行 产品品种 金额（万元） 期限 年化收益率(%) 是否赎回
中国银行大邑 挂钩型结构性 2021/10/22
4,000.00 1.30-3.50 是
支行 存款产品 -2022/1/21
中国建设银行 挂钩型结构性 2021/12/8
7,000.00 1.60-3.15 是
大邑支行 存款产品 -2022/3/8
中国工商银行 挂钩型结构性 2021/11/22
9,000.00 1.30-3.85 是
大邑支行 存款产品 -2022/2/4
中国银行大邑 挂钩型结构性 2022/1/28
4,000.00 1.30 或 3.47 是
支行 存款产品 -2022/4/29
中国建设银行 挂钩型结构性 2022/4/30
7,000.00 1.60-3.20 是
大邑支行 存款产品 -2022/7/10
中国工商银行 挂钩型结构性 2022/3/17
9,000.00 1.30-1.99 是
大邑支行 存款产品 -2022/6/23
中国银行大邑 挂钩型结构性 2022/5/09
4,000.00 1.50 或 3.29 是
支行 存款产品 -2022/6/30
中国工商银行 7 天滚动型结 2022/8/05
9,000.00 2.30 是
大邑支行 构性存款产品 -2022/12/23
中国银行大邑 挂钩型结构性 2022/7/22
4,000.00 1.30 或 3.18 是
支行 存款产品 -2022/10/28
中国建设银行 挂钩型结构性 2022/7/18
7,000.00 1.00-4.00 是
大邑支行 存款产品 -2022/12/30
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司本年度不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公
司将募投项目“年产 395 千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的
日期延期至 2023 年 12 月。此次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资
总额、实施主体及实施方式等。独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐
机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。除此之外，公司本
年度不存在变更募集资金投资项目情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》
和公司《募集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。
六、保荐机构的核查程序及核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对圣诺生物募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与相关人员
沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关规定和公司《募集资金管理办法》，对募集资金进行了
专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不
存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 28,519.85 本年度投入募集资金总额 4,951.17
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 5,129.62
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累计 截至期末
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 投入进度 项目达到预定 本年度 是否达
目，含部 调整后投 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 （%）(4) 可使用状态日 实现的 到预计
分变更 资总额 入金额 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)- ＝ 期 效益 效益
（如有） 化
(1) (2)/(1)
年产 395 千克多肽
不适用 18,571.49 15,519.85 15,519.85 1,806.52 1,809.82 -13,710.03 11.66 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
原料药生产线项目
制剂产业化技术改
不适用 10,446.82 8,500.00 8,500.00 2,484.95 2,641.60 -5,858.40 31.08 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
造项目
工程技术中心升级
不适用 5,833.18 4,500.00 4,500.00 659.70 678.20 -3,821.80 15.07 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
合计 — 34,851.49 28,519.85 28,519.85 4,951.17 5,129.62 -23,390.23 － － － － —
1、因《中华人民共和国长江保护法》颁布实施后，公司募投项目“年产 395 千克多肽原料药生产线项
目”需进行规划调整以满足规划和环保要求，故导致公司该募投项目建设时间较原计划有所滞后。公司
于 2022 年 4 月 12 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》，独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股
份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
2、公司募投项目“工程技术中心升级项目”原计划于 2022 年 12 月达到预定可使用状态，但因恶劣气候
因素变化以及当地政策的影响，该项目涉及的报建、审批、跨区域采购、用工等环节受到制约，导致
项目进度较原计划有所滞后。公司于 2023 年 1 月 16 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会
第三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，独立董事对本事项发表了同意的独立
意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
