国泰君安证券股份有限公司
关于华海清科股份有限公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对华
海清科 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，华海清科向社会公开发
行人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为
人民币 136.66 元，募集资金总额为 364,427.12 万元，根据有关规定扣除发行费
用 15,436.60 万元后，实际募集资金净额为 348,990.53 万元。以上募集资金已于
2022 年 6 月 1 日到位，募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具信会师报字[2022]第 ZB11228 号《验资报告》。
（二）本年度募集资金实际使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总金额 364,427.12
减：发行费用（不含增值税） 15,436.60
实际募集资金净额 348,990.53
1
项目 金额
减：置换预先投入募投项目资金 19,506.14
累计直接投入募投项目资金 36,456.03
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3,041.04
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余金额 296,069.40
其中：募集资金专户余额 122,069.40
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 174,000.00
二、募集资金存放及管理情况
为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，华海清科已根据《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规及公司章程的规定，
制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、决策、监督和责
任追究等内容进行明确规定。
根据该制度，华海清科对募集资金实行专户存储。2022 年 6 月 1 日，华海
清科分别与中国银行股份有限公司天津津南支行、国家开发银行天津市分行、天
津银行股份有限公司长康支行、中国建设银行股份有限公司天津市分行和保荐机
构国泰君安签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协
议》”）。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管
协议》的规定，存放和使用募集资金，各募集资金专项账户余额情况如下：
开户行 账号 存款方式 余额/万元
中国银行股份有限公司
271394878784 活期 10,460.02
天津津南支行
中国建设银行股份有限公司
12050180080009688120 活期 86,219.56
天津津南支行
国家开发银行天津市分行 12000100000000000003 活期 21,300.44
天津银行股份有限公司长康支行 305001201090076644 活期 4,089.38
小计 — 122,069.40
闲置募集资金进行现金管理余额 — — 174,000.00
合计 — 296,069.40
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）置换预先投入募投项目资金的情况
华海清科于 2022 年 7 月 8 日召开了第一届董事会第三十次会议、第一届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金 19,506.14 万元，及已支付发行费用的自筹资金 481.72 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，以上预先投入募投项目的资金已全部完成置换。
（二）募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，华海清科累计使用募集资金投入募投项目的金额
为 55,962.17 万元，其中：（1）上市后六个月内置换项目先期投入的金额 19,506.14
万元；（2）本年度直接使用募集资金支付 36,456.03 万元。
2022 年度，华海清科募集资金实际使用情况对照表如下：
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单位：万元
注1
募集资金总额 348,990.53 本年度投入募集资金总额 55,962.17
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 55,962.17
变更用途的募集资金总额比例 —
募集资 截至期 截至期末累计投 截至期 项目达到 项目可行
已变更项目， 调整后 截至期末 是否达
金承诺 末承诺 本年度投 入金额与承诺投 末投入 预定可使 本年度 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 投资总 累计投入 到预计
投资总 投入金 入金额 入金额的差额 进度(4) 用状态日 实现的效益 生重大变
（如有） 额 金额(2) 效益
额 额(1) (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 化
高端半导体装
备（化学机械
否 35,000 35,000 35,000 13,937.42 13,937.42 -21,062.58 39.82% 2022年 143,072.87 是 否
抛光机）产业
化项目 2
注
高端半导体装
否 20,000 20,000 20,000 9,919.05 9,919.05 -10,080.95 49.60% 2023年 不适用 不适用 否
备研发项目
晶圆再生项目 否 15,000 15,000 15,000 6,056.77 6,056.77 -8,943.23 40.38% 2023年 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 30,000 30,000 30,000 26,048.93 26,048.93 -3,951.07 86.83% 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 100,000 100,000 100,000 55,962.17 55,962.17 -44,037.83 55.96% — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注 1：“募集资金总额”是指扣除保承销费及其他发行费用后的金额 348,990.53 万元。
注 2：公司于 2023 年 1 月 3 日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金
投资项目结项并将节余募集资金用于实施新建项目的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目“高端半导体装备（化学机械抛光机）
产业化项目”结项。
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（三）募投项目实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，华海清科不存在变更募投项目实施地点、实施方式的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，华海清科不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理情况
华海清科于 2022 年 6 月 27 日召开了第一届董事会第二十九次会议、第一届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的
前提下，使用最高不超过人民币 28 亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自公司第一届董事会第二十九次会议审议通过之日起
12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2022 年度，公司滚动购买理财产品未超过规定限额。截至 2022 年 12 月 31
日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 174,000.00 万元，具体理财产品
情况如下表所示：
单位：万元
发行主体 产品类型 起息日 到期日 年化收益率 投资金额
中国银行股份有限公 1.49%-
结构性存款 2022/7/8 2023/1/4 20,000.00
司天津津南支行 4.40%
中国银行股份有限公 1.50%-
结构性存款 2022/7/8 2023/1/4 20,000.00
司天津津南支行 4.41%
中国银行股份有限公 1.49%-
结构性存款 2022/7/8 2023/7/7 20,000.00
司天津津南支行 4.54%
中国银行股份有限公 1.50%-
结构性存款 2022/7/8 2023/7/7 20,000.00
司天津津南支行 4.55%
中国建设银行股份有 1.50%-
结构性存款 2022/10/10 2023/3/30 84,000.00
限公司天津津南支行 3.55%
中国银行股份有限公 1.40%-
结构性存款 2022/10/14 2023/1/30 10,000.00
司天津津南支行 3.23%
合计 — — — — 174,000.00
（六）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金的情况。
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（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年度，公司不存在使用超募资金投资其他在建项目或新项目的情况。
（八）节余募集资金使用情况
2022 年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
2022 年度，华海清科不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年度，华海清科不存在变更募集资金投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，华海清科关于募集资金使用情况的信息披露与实际使用情况相
符，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理
不存在违规情形。
六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
2022 年度，华海清科不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的
情况。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
2022 年度，华海清科募集资金的存放与实际使用情况，符合《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，公司对募集资金进行了专户储存
和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已
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披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司 2022
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
唐伟 裴文斐
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4 月 日
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