国泰君安证券股份有限公司
关于华海清科股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐
机构”）作为华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科”或“公司”）首次公
开发行股票并上市的保荐机构，负责华海清科上市后的持续督导工作，并出具本
持续督导跟踪报告。
一、 持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已根据持续督导工作
1
体的持续督导工作制定相应的工作计划 进度制定相应工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与华海清科签署协
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 议，明确了双方在持续督导期
2
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 间的权利义务，并报上海证券
券交易所备案 交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访、现场检查等方
3
方式开展持续督导工作 式，持续关注华海清科合规经
营、业务发展、信息披露等事项
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2022 年度，华海清科在持续督
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间，未发生按有关规定须
4
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 保荐机构公开发表声明的违法
公告 违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2022 年度，华海清科及相关当
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 事人在持续督导期间，不存在
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 违法违规和违背承诺的情况
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1
序号 工作内容 持续督导情况
2022 年度，保荐机构督导华海
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 清科及其董事、监事、高级管理
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 人员遵守法律、法规、部门规章
6
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 和上海证券交易所发布的业务
各项承诺 规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促华海清科依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关 规 定 健 全 完 善 公 司 治 理 制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 度，并严格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对华海清科内控制度
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 的设计、实施和有效性进行了
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 核查，公司的内部控制符合相
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 关法规的要求并得到了有效执
营决策的程序与规则等 行，能够保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
保荐机构督导华海清科严格执
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
9 行信息披露制度，审阅信息披
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
露文件及其他相关文件
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在 2022 年度，保荐机构在持续督
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补 导期间，对华海清科的信息披
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 露文件及向上海证券交易所提
易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 交的其他文件进行了事前审阅
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审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 或者在规定期限内进行事后审
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 阅，公司给予了积极配合，不存
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 在应及时向上海证券交易所报
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 告的问题事项
易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 2022 年度，华海清科及其控股
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 股东、实际控制人、董事、监事、
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 高级管理人员不存在该等情况
度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2022 年度，华海清科及其控股
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 股东、实际控制人不存在未履
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 行承诺事项的情况
2
序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
经保荐机构核查，2022 年度持
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
续督导期间，不存在应及时向
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，
上海证券交易所报告的问题事
及时督促上市公司如实披露或予以澄清，上市公司
项
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚 2022 年度，华海清科、相关证
14 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 券服务机构及其签名人员未发
其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七 生该等事项
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
保荐机构已制定并执行了现场
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
15 检查工作计划，已披露 2022 年
查工作要求，确保现场检查工作质量
度持续督导工作现场检查报告
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用
上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三） 2022 年度，华海清科未发生该
16
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 等情形
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行
审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形
二、 保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2022 年度持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现华海清科存在重大
问题事项。
三、 重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、技术创新风险
公司所处的化学机械抛光设备行业属于典型的技术密集型行业，涉及集成电
3
路、机械、材料、物理、力学、化学、化工、电子、计算机、仪器、光学、控制、
软件工程等多学科领域，是多门类跨学科知识的综合应用，研发制造难度大。与
国际领先的竞争对手美国应用材料和日本荏原相比，公司的技术和设备缺乏在更
先进的集成电路大生产线中验证和应用的机会，在先进工艺应用的技术水平上存
在一定差距。如果不能紧跟国内外半导体设备制造技术的发展趋势，充分关注客
户多样化、独特的工艺需求，或者后续研发投入不足，公司将面临因无法保持持
续创新能力而导致市场竞争力下降的风险。
2、核心技术人员流失或不足的风险
作为典型的技术密集型行业，核心技术人员是公司生存和发展的重要基石。
公司高度重视技术人才的挖掘和培养，已形成了截至报告期末共有 306 名成员的
研发团队。但随着国内半导体设备行业持续快速发展，市场需求不断增长，行业
竞争日益激烈，专业技术人才的需求也将不断增加，若无法持续为技术人才提供
更好的薪酬待遇和发展平台，公司将面临核心技术人才流失的风险。同时，随着
公司上市、产能扩大后，公司资产和经营规模将迅速扩张，对于专业技术人才的
需求也将有所提升，若公司无法及时招募补充行业优秀的技术人才，将面临核心
技术人才不足的风险，对公司技术研发能力和经营业绩造成不利影响。
3、核心技术失密风险
公司高度重视对核心技术的保护，制定了知识产权保护、非专利技术保密等
制度，并与核心技术人员及关键岗位人员签署包含保密与竞业禁止条款的相关协
议，但仍不排除因核心技术人员流失、员工个人工作疏漏、外界窃取等原因导致
公司核心技术失密的风险，这可能会导致公司竞争力减弱，进而对公司的业务发
展产生不利影响。
（二）经营风险
1、下游客户扩产不及预期的风险
半导体设备行业受下游半导体市场及终端消费市场需求波动的影响较大，如
果未来终端消费市场需求尤其是增量需求下滑或由于快速扩张导致的产能过剩，
半导体制造厂商可能会削减资本性支出规模，将会对包括公司在内的半导体设备
4
行业企业的经营业绩造成较大不利影响。
2、客户相对集中的风险
由于集成电路制造行业属于资本和技术密集型，国内外主要集成电路制造商
均呈现经营规模大、数量少的行业特征，公司下游客户所处行业的集中度较高。
公司客户集中度较高可能会导致公司在商业谈判中处于弱势地位，且公司的经营
业绩与下游半导体厂商的资本性支出密切相关，客户自身经营状况变化也可能对
公司产生较大的影响。如果公司后续不能持续开拓新客户或对单一客户形成重大
依赖，将不利于公司未来持续稳定发展。
3、新产品和新服务的市场开拓不及预期的风险
公司近期使用自有资金及募集资金进一步加大对减薄设备、湿法设备及
CMP 的成套工艺研发和产业化生产的投入，以及对晶圆再生项目的投入。未来，
若公司上述新产品和新服务的客户验证进度不及预期、通过工艺验证后市场开拓
不利、或公司经营管理水平无法满足相关业务开拓要求，则会对公司未来经营业
绩的持续提升产生不利影响。
（三）财务风险
1、应收账款回收的风险
公司主要客户为业内知名集成电路制造商和研究院所，总体信用情况良好，
但随着公司经营规模的扩大，应收账款金额将可能进一步增加，公司面临资产周
转率下降、营运资金占用增加的风险。如果未来公司应收账款催收不力或主要客
户自身发生重大经营困难导致无法及时收回货款，将对公司生产经营产生不利影
响。
（四）行业风险
1、产业政策变化的风险
集成电路产业作为信息产业的基础和核心，是国民经济和社会发展的战略性
产业。近年来国家出台了一系列鼓励政策以推动我国集成电路及其装备制造业的
发展，增强信息产业创新能力和国际竞争力。若未来国家相关产业政策支持力度
5
显著减弱，公司的经营、融资等行为可能会面临更多的困难，对公司发展产生一
定的不利影响。
（五）宏观环境风险
公司所处的半导体专用设备行业是半导体产业链的关键支撑行业，其需求受
下游半导体厂商资本性支出及终端消费市场需求波动的影响较大。如果未来宏观
经济发生剧烈波动，导致计算机、消费电子、网络通信、汽车电子、物联网等终
端市场需求下降，在行业景气度下降过程中，芯片制造厂商将面临产能过剩的局
面，通常会采取在行业低迷期间大幅削减资本性支出的方式，从而削减对半导体
专用设备的采购金额，将会对公司的业务发展和经营业绩造成不利影响。
同时在半导体行业景气度提升的周期，公司必须提高产能产量以满足预期的
客户需求，这要求公司及供应商增加库存、扩大生产能力。如果公司不能及时应
对客户需求的快速增长，或者对需求增长的期间、持续时间或幅度判断错误，可
能会导致公司失去潜在客户或者库存积压，进而会对公司的业务、经营成果、财
务状况或现金流量产生不利影响。
（六）其他重大风险
1、政府补助与税收优惠政策变动的风险
公司自成立以来先后承担了多项国家重大科研项目，如果公司未来不能持续
获得政府补助或政府补助显著降低，将会对公司经营业绩产生不利影响。
公司为高新技术企业享受高新技术企业 15%所得税的优惠税率，公司所销
售产品中的嵌入式软件增值税实际税负超过 3%的部分可享受即征即退政策，如
果国家上述税收优惠政策发生变化，或者公司未能持续获得高新技术企业资质认
定，则可能面临因税收优惠减少或取消而降低盈利水平的风险。
2、知识产权争议风险
半导体设备行业属于典型的技术密集型行业，涉及的知识产权领域广泛、数
量众多。拥有先发优势的国际大型行业龙头企业通常会通过申请专利、规定商业
机密等方式设置较高的行业门槛。公司自成立以来高度重视自主研发，已取得了
6
大量研发成果并申请众多专利技术，采取了相应的知识产权保护措施。但公司在
销售产品时仍存在与竞争对手发生知识产权纠纷的风险，同时亦存在知识产权受
到第三方侵害的风险。在未来的生产经营活动中，若公司知识产权遭遇侵权或被
侵权问题，或因知识产权问题受到恶意诉讼，将会直接影响公司的正常经营。
3、募集资金投资项目风险
公司首次公开发行募投项目主要是高端半导体装备产业化项目、高端半导体
装备研发项目、晶圆再生项目和补充流动资金，募投项目涉及产能扩建、业务拓
展、技术研发等环节，对公司的技术、组织和管理提出了较高的要求。且随着集
成电路产业和半导体设备行业的快速发展，公司可能面临来自市场变化、技术革
新、运营管理等多方面的挑战，如若公司处理不当，募投项目存在不能按期完成
或不能达到预期收益的风险。同时募集资金投资项目实施后公司将新增固定资产
折旧和摊销，导致公司生产成本和费用增加。如因市场环境变化或公司经营管理
不善等原因导致募集资金投资项目投产后不能如期产生收益或盈利水平不及预
期，新增生产成本和费用将大幅提升公司经营风险，对公司经营业绩产生不利影
响。
四、 重大违规事项
2022 年度持续督导期间，华海清科不存在重大违规事项。
五、 主要财务指标的变动原因及合理性
（一）财务数据
单位：万元
主要会计数据 2022 年度 2021 年度 增减变动幅度
营业收入 164,883.83 80,488.05 104.86%
归属于上市公司股东的净利润 50,160.10 19,827.67 152.98%
归属于上市公司股东的扣除非
37,995.38 11,397.60 233.36%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 2,510.27 38,980.52 -93.56%
主要会计数据 2022 年末 2021 年末 增减变动幅度
归属于上市公司股东的净资产 479,086.50 80,821.25 492.77%
总资产 782,675.89 302,810.60 158.47%
7
（二）财务指标
主要财务指标 2022 年度 2021 年度 增减变动幅度
基本每股收益（元/股） 5.25 2.48 111.69%
稀释每股收益（元/股） 5.25 2.48 111.69%
扣除非经常性损益后的基本每股
3.98 1.42 180.28%
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 16.23 27.98% 减少 11.75 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
12.29 16.09% 减少 3.8 个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 13.14 14.82% 减少 1.68 个百分点
（三）变动合理性分析
2022 年度，公司实现营业收入 164,883.83 万元，较上年同期增长 104.86%，
收入规模大幅提升，主要系公司的 CMP 产品作为集成电路前道制造的关键工艺
设备之一，突破了更先进的技术节点，实现了更高的工艺覆盖度，取得了更多客
户的批量订单，市场占有率不断提高；同时随着公司 CMP 产品的市场保有量不
断扩大，关键耗材与维保服务等业务规模逐步放量。公司 2022 年度营业收入中，
CMP 设备类产品实现营业收入 143,072.87 万元，约占营业收入总额的 86.77%，
晶圆再生、关键耗材与维保服务等业务实现营业收入 21,810.96 万元，约占营业
收入总额的 13.23%。
2022 年度，公司实现归属于母公司股东的净利润 50,160.10 万元，较上年同
期增长 152.98%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 37,995.38
万元，较上年同期增长 233.36%，业绩大幅提升，主要原因包括：（1）公司在保
持产品竞争优势及营业收入大幅增长的同时，通过进一步优化产品设计、推进零
部件国产化等多种措施实现了较好的成本控制水平，2022 年度产品综合毛利率
达 47.72%，较上年同期增加 2.99 个百分点；（2）公司在业务规模扩大的同时，
销售费用、管理费用等期间费用亦控制在较低水平；（3）公允价值变动、现金管
理收益、嵌入式软件享受增值税即征即退税收优惠等，贡献利润 1.31 亿元。
2022 年度，公司每股收益变动主要受净利润增长的影响，另外由于公司于
2022 年 6 月完成首次公开发行股票、股本增加，每股收益的增长幅度小于净利
润的增长幅度。
8
2022 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 2,510.27 万元，较上年同
期下降 93.56%，主要系公司业务规模扩大及备货增加，采购支出增幅较大所致。
2022 年末，公司归属于母公司股东的净资产为 479,086.50 万元，较上年末
增加 492.77%；总资产为 782,675.89 万元，较上年末增加 158.47%，均大幅增长，
主要系公司于 2022 年 6 月首次公开发行股票募集资金净额 348,990.53 万元以及
当年实现盈利 50,160.10 万元所致。
综上，公司 2022 年度主要财务数据及指标变动具备合理性。
六、 核心竞争力的变化情况
华海清科是一家拥有核心自主知识产权的高端半导体设备制造商，主要产品
化学机械抛光（CMP）设备总体技术性能已达到国内领先水平。公司核心竞争力
主要体现在：（1）掌握核心技术，技术储备丰富；（2）资深、优秀的研发技术团
队；（3）健全有效的质量管理体系；（4）优质、稳定的客户资源；（5）安全、完
善的供应链；（6）本地化的售后服务等方面。
公司作为一家专业为集成电路制造商提供高端 CMP 商业机型及相关技术服
务的半导体设备制造商，始终以集成电路产业需求为导向，坚持自主创新的发展
路线，在基础理论、关键技术、整机装备、成套工艺等贯穿式研究成果基础上，
对标国际发展趋势，以更先进制程、更高产能、更低成本为重要突破方向，在纳
米级抛光、纳米精度膜厚在线检测、纳米颗粒超洁净清洗、大数据分析及智能化
控制等关键技术层面取得了有效突破和系统布局，开发出了 Universal 系列 CMP
设备、Versatile 系列减薄设备、HSDS/HCDS 系列供液系统，以及晶圆再生、关
键耗材与维保服务等技术服务，初步实现了装备+服务的平台化战略布局。
纵向延伸方面，公司对已有 12 英寸和 8 英寸的 CMP 设备的抛光工艺、产
能、关键耗材及技术服务进行持续创新升级，进一步提高公司在中国乃至全球的
CMP 设备及配套服务的市场份额及影响力。横向扩展方面，公司充分利用自身
在 CMP 领域工艺和技术的深厚积淀，围绕集成电路先进制程中晶圆减薄所需超
精密磨削技术及再生晶圆代工的市场需求，集中力量研发及开拓减薄设备、再生
晶圆代工业务、抛光液/清洗液供液系统、耗材及技术服务业务，为公司未来发展
9
创造更大空间和新的利润增长点。
综上所述，2022 年度，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、 研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 增减变动幅度
费用化研发投入 21,659.28 11,407.16 21,659.28
资本化研发投入 - 523.80 -
研发投入合计 21,659.28 11,930.96 21,659.28
研发投入总额占营业收入的比例 13.14% 14.82% 减少 1.68 个百分点
2022 年度，公司研发投入金额较上年同期增加 9,728.32 万元，同比增长 81.54%
主要系公司高度重视核心技术的创新和研发以及技术人才的培养和发掘，持续加
大研发投入，本期研发投入中研发直接投入和研发人员薪酬均有较大幅度增加。
（二）研发进展
1、2022 年度取得的研发成果
2022 年度，公司持续重视核心技术的自主研发与创新，加大优秀技术人才
引进力度，保持高强度研发项目投入，保证了科技创新成果的持续输出。截止
2022 年末，公司已累计获得授权的且在有效期内的专利 269 件、软件著作权 20
件。
2、2022 年末公司主要在研项目情况
单位：万元
项目名称 预计总投资 累计投入 进展或阶段 拟达到的目标 技术水平 应用前景
研制出集成电路设备相关
关键零部件项
21,400.00 14,321.82 产业化应用 核心零部件，满足产业化 国际先进水平 集成电路设备
目
应用要求
研制先进半导体领域专用
先进抛光装备 第三代化合物半
3,890.00 997.26 产线验证 的抛光设备，满足量产要 国际先进水平
项目 导体
求
10
项目名称 预计总投资 累计投入 进展或阶段 拟达到的目标 技术水平 应用前景
研制纳米级量测零部件，
先进零部件项 通过集成验证与应用，满
8,400.00 518.08 工艺验证 国际先进水平 集成电路设备
目 足集成电路制造精密量测
需求
突破先进制程 CMP 材料
先进 CMP 工 及工艺技术，具备先进制 14nm 逻辑芯片
2,600.00 1,054.14 工艺验证 国际先进水平
艺项目 程 CMP 工艺整体解决方 制造
案的能力
3DNAND 芯片 研制 3DNAND Oxide ≥128 层
制造 Oxide 1,360.00 308.23 产业化应用 CMP 装备，满足量产要 国际先进水平 3DNAND 芯片制
CMP 装备研发 求 造
先进湿法设备 研制半导体湿法设备并满 逻辑芯片、存储
1,044.50 373.17 开发阶段 国际先进水平
项目 足量产要求 芯片
攻克超精密减薄关键核心
三维闪存芯片
技术，研制出 12 吋超精 三维闪存芯片制
制造超精密减 2,240.00 1,114.30 开发阶段 国际先进水平
密减薄装备，满足产业化 造
薄装备研发
应用要求
基于三段式刷 开发新型 CMP 设备，提
洗技术的 CMP 1,730.00 1,561.27 开发阶段 高 CMP 后清洗能力，满 国际先进水平 芯片制造
装备研发 足各道先进制程应用
八、 新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、 募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金基本情况
1、募集资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，华海清科向社会公开发
行人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为
人民币 136.66 元，应募集资金总额为 364,427.12 万元，根据有关规定扣除发行
费用 15,436.60 万元后，实际募集资金净额为 348,990.53 万元。以上募集资金已
于 2022 年 6 月 1 日到位，募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具信会师报字[2022]第 ZB11228 号《验资报告》。
2、募集资金使用金额及期末余额
11
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总金额 364,427.12
减：发行费用（不含增值税） 15,436.60
实际募集资金净额 348,990.53
减：置换预先投入募投项目资金 19,506.14
累计直接投入募投项目资金 36,456.03
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3,041.04
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余金额 296,069.40
其中：募集资金专户余额 122,069.40
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 174,000.00
（二）募集资金存放及使用是否合规
华海清科已根据《公司法》 证券法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用。截至 2022 年 12 月 31
日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
开户行 账号 存款方式 余额/万元
中国银行股份有限公司
271394878784 活期 10,460.02
天津津南支行
中国建设银行股份有限公司
12050180080009688120 活期 86,219.56
天津津南支行
国家开发银行天津市分行 12000100000000000003 活期 21,300.44
天津银行股份有限公司长康支行 305001201090076644 活期 4,089.38
小计 — 122,069.40
闲置募集资金进行现金管理余额 — — 174,000.00
合计 — 296,069.40
2022 年度，华海清科存在置换预先投入募投项目资金、使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理等情形，并已及时履行了相关信息披露义务，不存在变相
12
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律
法规的情形。
十、 控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质
押、冻结及减持情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股东为清控创投，直接持有公司股票
3,006.72 万股；公司实际控制人四川省国资委，间接控制公司股票 3,006.72 万股。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司时任董事、监事和高级管理人员直接和间接
持股情况如下：
在直接持股主体 间接持股
姓名 公司职务 直接持股主体
的出资比例 比例
路新春 5.95% -
董事长、首席科学 清津厚德 17.94% 1.38%
路新春
家、核心技术人员 清津立德 0.92% 0.01%
华海清科 1 号资管计划 22.93% 0.18%
清津厚德 8.37% 0.64%
张国铭 董事、总经理
华海清科 1 号资管计划 8.65% 0.07%
董事、常务副总经 清津厚德 6.07% 0.47%
李昆
理 华海清科 1 号资管计划 1.92% 0.02%
檀广节 资深副总经理 清津厚德 3.55% 0.27%
副总经理、核心技 清津厚德 7.37% 0.57%
王同庆
术人员 华海清科 1 号资管计划 2.51% 0.02%
副总经理、核心技
赵德文 清津厚德 6.91% 0.53%
术人员
副总经理、核心技
沈攀 清津厚德 6.73% 0.52%
术人员
清津厚德 6.66% 0.51%
孙浩明 副总经理 清津立言 8.46% 0.01%
华海清科 1 号资管计划 2.86% 0.02%
刘臻 监事 国投基金 0.01% 0.0005%
职工监事、核心技 清津厚德 5.97% 0.46%
许振杰
术人员 华海清科 1 号资管计划 2.34% 0.02%
王旭 职工监事 清津厚德 0.26% 0.02%
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在直接持股主体 间接持股
姓名 公司职务 直接持股主体
的出资比例 比例
华海清科 1 号资管计划 1.08% 0.01%
清津厚德 6.73% 0.52%
裴召辉 核心技术人员
华海清科 1 号资管计划 1.04% 0.01%
清津厚德 6.73% 0.52%
田芳馨 核心技术人员
华海清科 1 号资管计划 2.25% 0.02%
清津立德 33.80% 0.48%
郭振宇 核心技术人员
华海清科 1 号资管计划 1.47% 0.01%
除上述持股公司股份外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员均未以其它方式直接或间接持有公司股份。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人和董事、监事和高级
管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、 上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其
他事项。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司 2022
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
唐伟 裴文斐
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4 月 日
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