聚辰半导体股份有限公司                               第一届董事会第二十三次会议




                   聚辰半导体股份有限公司独立董事
   关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见

     根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《聚辰股份公司章
程》、《聚辰股份独立董事工作制度》的有关规定，作为聚辰半导体股份有限公司
（以下简称“公司”）独立董事，我们本着客观、公正的原则，对公司第一届董
事会第二十三次会议相关事项发表独立意见如下：

     一、关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独
立意见

     1、董事会确定以 2021 年 6 月 8 日作为公司 2021 年限制性股票激励计划的
首次授予日业经 2020 年年度股东大会授权，符合中国证监会《上市公司股权激
励管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。

     2、公司不存在中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激
励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。

     3、本次授予权益的激励对象符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》
以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的资格，不存在有关
法律、法规和规范性文件规定的禁止成为激励对象的情形。

     4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保以及任何其他财务资助的计
划或安排。

     综上所述，我们认为本次股权激励计划的授予条件已经成就，一致同意向
2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。

     （以下无正文）




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