中国国际金融股份有限公司
关于聚辰半导体股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为聚辰半导体
股份有限公司（以下简称“聚辰股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保
荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐
业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对聚辰股份核
心技术人员离职的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、核心技术人员离职的具体情况
聚辰股份核心技术人员 Zhang Hong（张洪）先生已届退休年龄，将自所任职务离
任，并已于近日办理完成相关离职手续，将不再担任公司任何职务。
（一）核心技术人员具体情况
Zhang Hong（张洪）先生于 2011 年 9 月加入公司。在公司工作期间，Zhang Hong
（张洪）先生领导并参与了公司产品的研发工作，并在研发部的日常管理、新技术的研
发应用以及对具体技术问题进行指导等方面发挥了重要作用。
截至本核查意见出具日，Zhang Hong（张洪）先生间接持有公司 139.80 万股股份，
占公司总股本的 1.16%。Zhang Hong（张洪）先生将继续遵守《上海证券交易所科创板
股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》的有关规定。
（二）保密、发明转让及竞业情况
根据公司与 Zhang Hong（张洪）先生签署的聘用协议、保密信息及发明转让协议，
Zhang Hong（张洪）先生同意就公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽到最严格的
1
保密，并同意在征得公司事先书面同意前，不使用（除为公司利益外）或向任何人披露
任何保密信息；Zhang Hong（张洪）先生在公司任职期间与其任职相关的或利用公司资
源取得的相关知识产权均为职务发明，公司是相关权利及权益的唯一所有者。
截至本核查意见出具日，公司未发现 Zhang Hong（张洪）先生离职后前往竞争对
手处工作的情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
（一）研发实力
公司通过多年的自主研发及业务经营培养了一支积累了产品研发、生产工艺、质量
控制等经验的稳定研发团队。截至 2021 年 6 月 30 日，公司研发人员数量为 73 人，占
员工总人数比例分别为 44.24%。
Zhang Hong（张洪）先生离职后，公司核心技术人员为傅志军、李强、周忠和夏天
和王上。公司核心技术人员及研发团队仍将持续投入对公司产品与技术的研发工作。
（二）专利与核心技术
Zhang Hong（张洪）先生参与了公司数项专利、核心技术的研发工作，其参与研发
的已授权专利情况如下：
序号 专利名称 专利类型 专利号 申请日 发明人 权利人
一种用于逐步接
郁新华；
近型数模转换器
1 发明 2010102511501 2010/08/12 ZHANG HONG； 公司
的自测装置和自
YANG QING
测方法
YANG QING；
一种发光二极管
2 发明 2010102511465 2010/08/12 ZHANG HONG； 公司
驱动系统
范仁永
一种低成本有效 郁新华；范仁永；
3 迭代多阶数字滤 发明 2010102511304 2010/08/12 ZHANG HONG ； 公司
波方法及装置 YANG QING；
LED 驱动电路的 ZHANG HONG；
4 输出电流分段补 发明 2012100169398 2012/01/19 YANG QING； 公司
偿电路 杜斐
高增益高电源抑 蒋宇俊；
5 制比 AB 类运算放 实用新型 201220099751X 2012/03/16 ZHANG HONG； 公司
大器 YANG QING
2
序号 专利名称 专利类型 专利号 申请日 发明人 权利人
杜斐；
一种低静态电流
6 实用新型 201220178710X 2012/04/25 YANG QING； 公司
的精确调光电路
ZHANG HONG
一种用于电源管 蒋宇俊；
7 理系统的新型使 发明 2012104810827 2012/11/23 YANG QING； 公司
能控制电路 ZHANG HONG
音圈马达驱动器
中的自校准缓冲 ZHANG HONG；
8 发明 2013101520418 2013/04/27 公司
放大器及电阻修 YANG QING
整网路
一种双向电流修
ZHANG HONG；
9 整电路及其电流 发明 2013101795656 2013/05/15 公司
YANG QING
修整方法
一种用于放大器 蒋宇俊；
10 失调电压修调的 发明 2013102384891 2013/06/17 ZHANG HONG； 公司
低温漂修调电路 YANG QING
王亚；陈珍珍；
一种轨到轨运算
11 发明 2015101489310 2015/03/31 ZHANG HONG； 公司
放大器
YANG QING
王亚；陈珍珍；
宽摆幅轨到轨运
12 实用新型 2015201902811 2015/03/31 ZHANG HONG； 公司
算放大器
YANG QING
高时钟周期容错 陈珍珍；
13 率的整形信号控 发明 2015100402822 2015/01/27 ZHANG HONG； 公司
制方法 YANG QING
相机音圈马达执 陈珍珍；
14 行器的整形信号 发明 2016101825585 2016/03/28 ZHANG HONG； 公司
控制方法 YANG QING
一种高精度温度 陈珍珍；夏天；
15 传感器校准方法 发明 2018112031333 2018/10/16 ZHANG HONG ； 公司
及电路 YANG QING
陈珍珍；汤浩；
16 一种偏置电路 发明 2018111188046 2018/09/25 ZHANG HONG ， 公司
YANG QING
一种抗反向厄利
陈珍珍；夏天；
效应的高精度温
17 发明 2018112871660 2018/10/31 ZHANG HONG ， 公司
度传感器校准方
YANG QING
式
陈珍珍；张成；
一种音圈马达参
18 发明 2018115929752 2018/12/20 ZHANG HONG； 公司
数自检测方法
YANG QING
一种稳定时间短
陈珍珍；
适用阻尼系数范
19 发明 2019103683690 2019/05/05 ZHANG HONG； 公司
围广的音圈马达
YANG QING
控制算法
一种可用于温度 夏天；陈珍珍；
20 传感器的小数倍 发明 2019103683474 2019/05/05 ZHANG HONG ； 公司
信号放大装置及 YANG QING
3
序号 专利名称 专利类型 专利号 申请日 发明人 权利人
方法
一种引入阻尼系 陈珍珍；
21 数的音圈马达控 发明 2019103683258 2019/05/05 ZHANG HONG； 公司
制系统及其方法 YANG QING
陈珍珍；
音圈马达阻尼控
22 发明 2019103690393 2019/05/05 ZHANG HONG； 公司
制电路
YANG QING
APPARATUS
AND METHOD ZHANG HONG；
FOR DRIVING A YANG QING；
23 美国专利 US9,049,366B2 2013/10/25 公司
VOICE COIL HONG RU XU；
MOTOR OF A CHENG ZHANG
CAMERA LENS
Zhang Hong（张洪）先生在公司工作期间参与申请的专利均非单一的发明人。截至
本公告披露之日，Zhang Hong（张洪）先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权
均归属于公司或公司全资子公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，Zhang Hong
（张洪）先生的离职不会影响公司专利权的完整性。
（三）持续经营能力
目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，公司研发团队结构完整，后备人员
充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，Zhang
Hong（张洪）先生的离职未对聚辰股份的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。
三、聚辰股份采取的措施
Zhang Hong（张洪）先生已与公司办理完成相关工作的交接，其负责的工作已交由
公司董事、研发副总经理、核心技术人员傅志军先生主持，相关研发项目均处于正常推
进状态。目前公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能
够支持公司未来核心技术的持续开发。
四、保荐机构意见
（一）核查方式
4
1、查阅了公司与 Zhang Hong（张洪）先生的聘用协议、保密信息及发明转让协议，
审阅其中相关条款；
2、取得 Zhang Hong（张洪）先生作为发明人的公司在审专利清单等文件；
3、取得并审阅公司研发人员花名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人员
情况；
4、与公司管理层就 Zhang Hong（张洪）先生离职的情况及公司经营情况进行了访
谈；
5、了解公司针对 Zhang Hong（张洪）先生离职所采取的相关措施。
（二）核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、聚辰股份研发团队总体相对稳定，Zhang Hong（张洪）先生的离职不会对聚辰
股份的研发实力造成重大不利影响；
2、Zhang Hong（张洪）先生在公司工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，
且其已签署相关的保密信息并就相关职务发明的权属情况做出确认。截至本核查意见出
具之日，Zhang Hong（张洪）先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于
公司或公司全资子公司，Zhang Hong（张洪）先生的离职不影响聚辰股份专利权的完整
性；
3、目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，Zhang Hong（张洪）先生的离
职未对聚辰股份的持续经营能力产生重大不利影响。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司核心技术
人员离职的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢晶欣 幸 科
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
6