证券代码：688123            证券简称：聚辰股份            公告编号：2021-056


                    聚辰半导体股份有限公司
      首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：

    ● 本次上市流通的战略配售股份数量为 1,208,418 股，占公司总股本的比例
为 1%，限售期为 24 个月。本公司确认，本次上市流通的战略配售股份数量为该
限售期的全部战略配售股份数量。

    ● 本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 23 日。


    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证监会 2019 年 11 月 15 日出具的“证监许可[2019]2336 号”《关于
同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，聚辰半导体股份
有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股股票 30,210,467
股，并于 2019 年 12 月 23 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开
发行后的总股本为 120,841,867 股，限售股为 93,273,043 股，其中 1,433,225 股和
53,605,014 股的限售股分别于 2020 年 6 月 23 日及 2020 年 12 月 23 日上市流通。

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，均为中国中金财
富证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司，以下简称“中
金财富证券”）获配股票，限售期自公司股票上市之日起 24 个月，具体情况详见
公司于 2019 年 12 月 18 日披露的《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市发行结果公告》。公司本次解除限售并申请上市流通股份数量为
1,208,418 股，将于 2021 年 12 月 23 日起上市流通。
       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
 本数量变化的情形，公司的总股本未发生变化。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺

       本次上市流通的限售股均为中金财富证券获配的战略配售股份，中金财富证
 券承诺其限售期为自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 24 个月。截
 至本公告披露之日，中金财富证券严格遵守了上述承诺，不存在因相关承诺未履
 行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、保荐机构核查意见

       经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：

       1、公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华
 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
 《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
 等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；

       2、截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在
 首次公开发行股票中做出的相关承诺；

       3、公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

       综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

       五、本次限售股上市流通情况

       1、本次限售股上市流通数量为 1,208,418 股，占公司总股本的 1%；

       2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 23 日；

       3、本次限售股上市流通明细清单如下：

                                                                             单位：股
                                  持有限售    持有限售股数量占   本次上市      剩余限售
序号           股东名称
                                  股数量        公司总股本比例   流通数量      股数量
 1     中国中金财富证券有限公司   1,208,418                1%    1,208,418            0
                               持有限售     持有限售股数量占    本次上市      剩余限售
序号           股东名称
                               股数量         公司总股本比例    流通数量      股数量
              合计              1,208,418                  1%    1,208,418              0


        4、限售股上市流通情况表：

                                                                             单位：股
 序号          限售股类型           本次上市流通数量            限售期（月）
   1     战略配售股份                          1,208,418                          24
               合计                            1,208,418              /



        特此公告。


                                                聚辰半导体股份有限公司董事会

                                                           2021 年 12 月 14 日