证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2022-007
聚辰半导体股份有限公司
关于调整募投项目投资金额及内部投资结构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 经第二届董事会第六次会议审议通过，公司拟调整首次公开发行股票募集
资金投资项目的投资金额以及内部投资结构，公司独立董事、监事会、保荐机构
就本次募投项目调整事项发表了明确同意意见。
● 本次调整募投项目投资金额与内部投资结构未改变募投项目的实施主体
和建设内容，不会对公司正常的生产经营、业务发展以及募投项目实施产生不利
影响，不存在改变或变相改变募集资金用途以及损害股东利益的情形。
● 本次募投项目调整事项尚需提交公司股东大会审议。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2336 号”《关于同意聚辰半导
体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，并经上海证券交易所同意，
公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 30,210,467 股 ， 募 集 资 金 人 民 币
100,449.80 万元，扣除本次发行费用人民币 8,931.04 万元后，募集资金净额为人
民币 91,518.76 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行
股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA15884 号”
《验资报告》。上述募集资金全部存放于募集资金专户集中管理，公司已与保荐
机构中国国际金融股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》（详见公司分别于 2019 年 12 月 20 日、2021 年 11 月 13
日披露的《聚辰股份首次公开发行股票科创板上市公告书》及《聚辰股份关于变
更部分募集资金专项账户的公告》）。
二、募投项目计划投资和实际投资情况
根据《聚辰股份首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开
发行股票募集资金投资项目投入计划如下：
单位：万元
拟使用募集资金 截止 2021 年 12 月 31 日
序号 项目名称 项目投资总额
金额 累计投入金额
以 EEPROM 为主体的非
1 易失性存储器技术开发 36,249.94 36,249.94 27,529.41
及产业化项目
混合信号类芯片产品技
2 26,184.04 26,184.04 5,605.70
术升级和产业化项目
3 研发中心建设项目 10,315.07 10,315.07 4,061.32
合计 72,749.05 72,749.05 37,196.43
三、募投项目投资金额及内部投资结构调整情况
考虑到行业与市场环境的变化并结合公司的实际经营情况，为进一步提高募
集资金使用效率，更加科学合理地安排和调度资源，保障募投项目的顺利实施，
公司拟在不改变募集资金投入总额以及募投项目建设内容的前提下，对以
EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目、混合信号类芯片产
品技术升级和产业化项目、研发中心建设项目的项目投资金额以及内部投资结构
进行调整。具体投资构成调整如下表所示：
单位：万元
本次调整前 本次调整后
序号 项目名称 投资构成 调整金额
投资金额 投资金额
一 建设投资 29,644.27 29,644.27 /
1 工程费用 14,323.60 14,323.59 /
以 EEPROM 2 工程建设其他费用 13,124.80 12,024.80 -1,100.00
为主体的非
易失性存储 2.1 研发人工费用 3,670.00 6,670.00 3,000.00
1
器技术开发 2.2 软件使用许可费 1,500.00 500.00 -1,000.00
及产业化项
目 2.3 产品试制费 5,870.40 2,870.40 -3,000.00
2.4 测试费 1,874.40 1,874.40 /
2.5 办公家具购置费 50.00 50.00 /
本次调整前 本次调整后
序号 项目名称 投资构成 调整金额
投资金额 投资金额
2.6 知识产权管理费 60.00 60.00 /
前期工作费
2.7 100.00 0.00 -100.00
（包括可研、环评等）
3 预备费 2,195.87 3,295.87 1,100.00
二 铺底流动资金 6,605.67 11,605.67 5,000.00
总投资 36,249.94 41,249.94 5,000.00
一 建设投资 18,600.51 18,600.51 /
1 工程费用 1,363.60 1,363.60 /
2 工程建设其他费用 15,859.09 14,259.09 -1,600.00
2.1 研发人工费用 3,670.00 8,670.00 5,000.00
2.2 软件使用许可费 1,860.00 860.00 -1,000.00
2.3 产品试制费 5,757.83 2,757.83 -3,000.00
混合信号类
2.4 测试费 2,886.26 1,886.26 -1,000.00
芯片产品技
2
术升级和产 2.5 办公家具购置费 25.00 25.00 /
业化项目
2.6 知识产权管理费 60.00 60.00 /
2.7 场地租赁费 1,500.00 0.00 -1,500.00
前期工作费
2.8 100.00 0.00 -100.00
（包括可研、环评等）
3 预备费 1,377.82 2,977.82 1,600.00
二 铺底流动资金 7,583.54 2,583.54 -5,000.00
总投资 26,184.04 21,184.04 -5,000.00
一 建设投资 10,315.07 10,315.07 /
1 工程费用 3,500.99 3,500.99 /
2 工程建设其他费用 6,050.00 5,850.00 -200.00
2.1 研发人工费用 2,000.00 3,500.00 1,500.00
2.2 软件使用许可费 2,875.00 1,875.00 -1,000.00
研发中心建 2.3 测试费 900.00 400.00 -500.00
3
设项目
2.4 办公家具购置费 25.00 25.00 /
2.5 知识产权管理费 150.00 50.00 -100.00
前期工作费
2.6 100.00 0.00 -100.00
（包括可研、环评等）
3 预备费 764.08 964.08 200.00
总投资 10,315.07 10,315.07 /
合计 72,749.05 72,749.05 /
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》，公司本次调整募
投项目投资金额与内部投资结构业经第二届董事会第六次会议审议通过，公司独
立董事、监事会、保荐机构中国国际金融股份有限公司发表了明确同意意见，本
次募投项目调整事项尚需提交公司股东大会审议。
四、募投项目投资金额及内部投资结构调整的具体原因
公司使用募集资金投资的以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及
产业化项目、混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目、研发中心建设项目的
可行性分析完成时间较早，结合公司对相关募投项目的实际建设情况，科学合理
地安排和调度募投项目的投资金额以及内部投资结构，有助于进一步提高募集资
金使用效率，保障募投项目的顺利实施。
1、随着近年来公司研发队伍的扩大以及相关研发测试软、硬件设备的完善，
募投项目建设主要以公司内部研发人员为主体完成，外部研发协同开支较少。通
过对募投项目实施的技术实现、资源投入以及研发周期等多个维度进行评估和审
核，本次公司适度调低了各募投项目的“产品试制费”、“测试费”以及“软件使
用许可费”、“知识产权管理费”，并相应提高了对各募投项目“研发人工费用”
和“预备费”的投入。
2、公司原计划使用募集资金投入到各募投项目“前期工作费（包括可研、
环评等）”以及混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目“场地租赁费”的开
支，鉴于相关支出在募投项目的实际建设过程中均以公司自有资金投入，本次公
司将原计划投入到“前期工作费（包括可研、环评等）”和“场地租赁费”的募
集资金相应调整至各募投项目的“预备费”。
3、公司各募投项目产品线包含多个产品系列以及多个产品型号，不同系列
和型号的产品开发进度及产品价值有所不同。考虑到具体产品上市进度、单位成
本以及预计销量等多重因素，本次公司适当调低了混合信号类芯片产品技术升级
和产业化项目的“铺底流动资金”金额，并将对应的募集资金投入到以 EEPROM
为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目的“铺底流动资金”开支。
五、募投项目投资金额及内部投资结构调整的影响
本次募投项目投资金额及内部投资结构调整是根据行业与市场环境的变化
以及公司实际经营需要进行的，有利于保障募投项目的顺利实施和公司资源的合
理配置。除调整募投项目的投资金额以及内部投资结构外，本次调整未改变募投
项目的实施主体与建设内容，不存在改变或变相改变募集资金投向以及损害股东
利益的情形，不会对公司正常的生产经营、业务发展及募集资金使用产生不利影
响，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的有关规定。
六、审议程序和专项意见
（一）董事会审议情况
2022 年 1 月 27 日，公司召开第二届董事会第六会议，审议通过了《关于调
整募投项目投资金额及内部投资结构的议案》，批准公司在不改变募集资金投入
总额以及募投项目建设内容的前提下，对以 EEPROM 为主体的非易失性存储器
技术开发及产业化项目、混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目、研发中心
建设项目的项目投资金额以及内部投资结构进行调整，并决议将本次募投项目调
整事项提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
2022 年 1 月 27 日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于
调整募投项目投资金额及内部投资结构的议案》，同意公司本次对募投项目的投
资金额以及内部投资结构进行调整。
监事会认为，本次募投项目调整是根据行业与市场环境的变化以及公司实际
经营需要进行的，未改变募集资金项目实施主体及建设内容，有利于保障募投项
目的顺利实施和公司资源的合理配置，不存在改变或变相改变募集资金投向的情
况，亦不存在违反中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的情形，
符合公司及全体股东的长期利益。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为，公司本次调整募投项目的投资金额及内部投资结构系基
于相关募投项目的实际建设情况作出的，未改变募集资金项目实施主体及建设内
容，有利于进一步提高募集资金使用效率，保障募投项目的顺利实施。科学合理
地安排和调度募投项目的投资金额以及内部投资结构，不会对公司正常的生产经
营、业务发展及募集资金使用产生不利影响，符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》的有关规定，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。
综上所述，独立董事一致同意公司本次对募投项目的投资金额以及内部投资
结构进行调整。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次调整募投项目投资金额及内部投资结构是公司根据业务经营规
划做出的决定，未改变募集资金项目实施主体及建设内容，不存在改变募集资金
投向、损害股东及中小股东利益的情形；
2、公司本次调整募投项目投资金额及内部投资结构事项已经公司第二届董
事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同
意意见，尚需经公司股东大会审议。相关审议程序符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等规定的相关要求。
综上，保荐机构对公司本次调整募投项目投资金额及内部投资结构事项无异
议。
特此公告。
聚辰半导体股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
