证券代码：688123          证券简称：聚辰股份            公告编号：2022-039


                   聚辰半导体股份有限公司
               第二届监事会第九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于
2022 年 6 月 28 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监事 3
名，实到监事 3 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。本
次会议由监事会主席丁遂先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚
辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价
格的议案》

    监事会认为，鉴于自 2021 年限制性股票激励计划公告之日起至激励对象完
成限制性股票归属登记前，公司实施有 2020 年年度权益分派以及 2021 年年度权
益分派事项，本次董事会依据公司 2020 年年度股东大会授权调整 2021 年限制性
股票激励计划限制性股票授予价格，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办
法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意将 2021 年限制性股票激励计划限
制性股票授予价格由 22.64 元/股调整为 21.96 元/股。（详见公司同日披露的《聚
辰股份关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股
票的公告》）

    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    2、审议并通过《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》

    监事会认为，鉴于 2 名 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象因个
人原因离职，本次董事会依据公司 2020 年年度股东大会授权作废处理离职激励
对象已获授予但尚未归属的限制性股票，符合中国证监会《上市公司股权激励管
理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司作废处理 2 名离职激励对
象已获授予但尚未归属的 80,000 股限制性股票。（详见公司同日披露的《聚辰股
份关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的
公告》）

    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    3、审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期符合归属条件的议案》

    监事会认为，根据《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》以及《聚
辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司 2021 年限制性股
票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 8 名激
励对象具备中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2021 年
限制性股票激励计划（草案）》规定的归属资格。董事会依据 2020 年年度股东大
会授权批准公司为符合条件的 8 名激励对象办理归属相关事宜，符合中国证监会
《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司为
符合归属条件的 8 名激励对象可归属的 64,000 股限制性股票办理归属相关事宜。
（详见公司同日披露的《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期符合归属条件的公告》）

    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


    特此公告。
聚辰半导体股份有限公司监事会

        2022 年 6 月 29 日