聚辰股份：聚辰股份2023年第一次临时股东大会法律意见书2023-03-14
北京市中伦（上海）律师事务所
关于聚辰半导体股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二三年三月
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法律意见书
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北京市中伦（上海）律师事务所
关于聚辰半导体股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：聚辰半导体股份有限公司
聚辰半导体股份有限公司（下称“公司”）2023 年第一次临时股东大会（下称“本次
股东大会”）于 2023 年 3 月 13 日召开。北京市中伦（上海）律师事务所（下称“本
所”）接受公司的委托，指派陈莹莹律师、佀荣天律师（下称“本所律师”）出席本次股
东大会，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大
会规则（2022 年修订）》（下称“《股东大会规则》”）以及《聚辰半导体股份有限公
司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具本法律意
见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员的资格、召集人资格、会议表决程序以及表决结果是否符合《公司法》《股东大会
规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以
及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所及本所律
师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的身份证明、股票账户
卡、授权委托书、企业法人营业执照等）是真实、完整的，该等资料上的签字和/或印
章均为真实，授权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件
一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所
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法律意见书
出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未
经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
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法律意见书
一、 关于本次股东大会的召集和召开程序
经本所律师查验：
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会系由公司第二届董事会第十四次会议决定召集。2023 年 2 月 24 日，
公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于召集公司 2023 年第一次临时股东大
会的议案》。公司于 2023 年 2 月 25 日在指定信息披露媒体刊登了《聚辰半导体股份
有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，载明了本次股东大会的召集
人、投票方式、召开时间、现场会议召开地点、现场会议召开方式、出席会议对象、
会议审议事项、参加网络投票的股东身份认证与投票程序、出席现场会议登记方法和
其他事项。
（二）本次股东大会的召开
1.现场会议
公司本次股东大会现场会议于 2023 年 3 月 13 日在上海市浦东新区张东路 1761 号
10 幢如期召开，现场会议召开的时间、地点与公告通知的内容一致。
2.网络投票
本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所交易系统及互联网投票系统进行，
通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2023 年 3 月 13 日的交
易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平
台投票的投票时间为 2023 年 3 月 13 日的 9:15-15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
二、关于本次股东大会召集人、出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。根据《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的规定，董事会有权召集股东大会。
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法律意见书
（二）本次股东大会出席会议人员
根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为 2023 年 3 月 6 日。经本所律师
查验：
1.现场出席本次股东大会的股东或其代理人共计 10 名，代表公司有表决权的股份
共计 39,674,459 股，约占公司有表决权股份总数的 32.8143%。公司董事、监事、高级
管理人员以及本所律师以现场结合视频通讯的方式出席或列席了本次股东大会。根据
《股东大会规则》《公司章程》的规定，前述人员均有出席或列席公司股东大会的资
格。
2.公司就本次股东大会同时向股东提供了网络投票平台。根据上证所信息网络有限
公司提供的数据，本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行
表决的股东共计 18 名，代表公司有表决权的股份共计 28,658,064 股，约占公司有表决
权股份总数的 23.7028%。通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的
股东资格，由上证所信息网络有限公司验证其身份，在参与网络投票的股东资格均符
合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符
合出席公司股东大会的资格。
本所律师认为，本次股东大会的召集人以及出席本次股东大会人员的资格符合
《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
本次股东大会的议案由公司董事会提出，议案的内容属于股东大会的职权范围，
有明确的议题和具体决议事项，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议
事项相一致，符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案，也没有发生对通
知的议案进行修改的情形。
四、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式对公
告通知载明的议案进行了审议，出席本次股东大会的股东及股东代理人采用记名投票
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法律意见书
方式现场进行了表决。本次股东大会所审议事项的现场表决投票由 2 名股东代表、1 名
公司监事和本所律师共同计票、监票，本次股东大会现场投票结束后，公司将现场投
票表决结果上传至上海证券交易所投票系统，与网络投票表决结果进行合并统计。
本次股东大会审议通过了以下议案，具体表决情况及结果如下：
（一）审议通过《关于变更公司注册资本、注册地址暨修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 68,325,880 股，约占参加会议股东所持有表决权股份总数的
99.9902％；反对 6,643 股，约占参加会议股东所持有表决权股份总数的 0.0098％；弃
权 0 股，约占参加会议股东所持有表决权股份总数的 0％。
本次股东大会审议的议案为特别决议事项，已经出席股东大会所有股东所持有表
决权股份总数的 2/3 以上通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
资格、会议召集人的资格、审议事项以及表决程序等事宜符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本
次股东大会表决结果合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为本法律意见书之签字盖章页）
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