广东安达智能装备股份有限公司                         2022 年度独立董事述职报告



                 广东安达智能装备股份有限公司
                     2022 年度独立董事述职报告

     我们作为广东安达智能装备股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事
会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规
则》等相关法律、法规和《广东安达智能装备股份有限公司章程》（以下简称
“公司章程”）《广东安达智能装备股份有限公司独立董事工作制度》的要求，
诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，并对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的
发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就我们 2022 年度履行独立董事职责情
况汇报如下：


     一、独立董事的基本情况
     （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
     公司第一届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别是曾亚敏女
士、刘奕华先生、何俊辉先生，各独立董事的基本情况如下：
     曾亚敏女士，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学管理学博
士。曾任上海大学会计系教师、清华大学金融系博士后研究员、南开大学会计系
教师；2014 年 11 月至今，担任暨南大学会计系教授、博士生导师；2020 年 10
月至今，担任广晟有色金属股份有限公司独立董事；2021 年 5 月至今，担任广
东三雄极光照明股份有限公司独立董事；2021 年 10 月至今，担任广东林氏家居
股份有限公司独立董事；2022 年 9 月至今，担任江西九丰能源股份有限公司独
立董事；2020 年 11 月至今，担任公司独立董事。
     刘奕华先生，1956 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
2011 年 1 月至今，担任广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长；2011 年 3
月至今，担任自动化网（深圳）科技有限公司董事；2013 年 9 月至今，担任中国
机械工程学会理事；2013 年 10 月至今，担任中国自动化学会理事兼专家咨询委
员会副主任；2014 年 10 月至今，担任中国机械工业联合会理事；2017 年 8 月至
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今，担任广东省自动化学会理事长；2017 年 9 月至今，担任中国机电一体化技
术应用协会副理事长；2018 年 11 月至今，担任广东省科学技术协会常委；2019
年 4 月至今，担任中国电器科学研究院股份有限公司独立董事；2019 年 5 月至
今，担任中山大洋电机股份有限公司独立董事；2021 年 9 月至今，担任广东太
力科技集团股份有限公司独立董事；2020 年 11 月至今，担任公司独立董事。
     何俊辉先生，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
2004 年 9 月至 2013 年 4 月，曾任国浩律师（上海）事务所律师、金杜律师事务
所深圳分所律师、君合律师事务所深圳分所律师；2013 年 5 月至今，担任国浩
律师（深圳）事务所合伙人；2018 年 10 月至今，担任深圳瑞捷工程咨询股份有
限公司独立董事；2021 年 1 月至今，担任深圳市达科为生物技术股份有限公司
独立董事；2023 年 1 月至今，任广东惠云钛业股份有限公司独立董事；2020 年
11 月至今，担任公司独立董事。
     （二）是否存在影响独立性的情况说明
     作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与
公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的
关系，不存在影响独立董事独立性的情况。


     二、独立董事 2022 年度履职概述
     （一）2022 年度出席会议的情况如下：
     2022 年度，公司共召开 7 次董事会，2 次股东大会，独立董事出席会议情
况如下：
             董事会     亲自出     委托出              是否连续两次未    列席股东
 董事名称                                   缺席次数
             次数       席次数     席次数              亲自出席会议      大会次数
 曾亚敏          7          7          0       0             否              2
 刘奕华          7             7     0         0             否               2
 何俊辉          7             7     0         0             否               2

     （二）专门委员会工作情况
     公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会，制定了各委员会的工作细则。我们认为，相关委员会的召集、召开均符合
法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法
规和公司章程的规定。我们均亲自参加了相关会议，未有无故缺席的情况发
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生，对相关议案进行了认真审查，切实履行了独立董事的责任与义务。
     （三）现场考察情况
     报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进
行实地考察；同时，通过电话、邮件、腾讯会议等多种形式与公司管理层、会
计师等相关人员保持沟通，时刻关注公司的生产经营及财务情况，积极关注公
司董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制机制的建设及
其他重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策
的科学性和客观性。
     （四）公司配合独立董事工作的情况
     公司为保证独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，能够就公
司生产经营等重大事项与我们进行及时沟通，对我们要求补充的资料能够及时
进行补充或解释；开通了通讯会议接入方式与电子签名方式，为独立董事履行
职责提供了较好的协助与支持。


     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     2022 年度我们认真地履行了独立董事的职责，多次与公司董事、董事会秘
书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系。我们对须经董事会决策的重大事
项，会前认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行
使职权，有效履行职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。
     我们还对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行
了调查，详实地听取了相关人员对生产经营、财务管理、关联交易、募集资金等
情况的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能存在的经营风险，对董事会科
学决策和公司良性发展起到了积极作用。
     （一） 关联交易情况
     公司于 2022 年 10 月 26 日召开第一届董事会第十四次会议审议通过了《关
于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》，依据《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等有关规定，董事刘飞先生、刘勇先生、何玉良先生系公司
本次财务资助事项的关联董事，对该议案进行了回避表决。
     我们对该关联交易事项进行了审查，控股子公司东莞市安动半导体科技有
限公司的主营业务是公司在半导体领域重要战略布局，目前正处于发展期，存
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在大量资金需求，公司向其给予一定的财务资助，有利于促进其产品研发及业
务开展。公司提供财务资助的资金均为自有资金，关联交易定价公允，且关联
董事已回避表决，该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规
定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
     （二） 对外担保及资金占用情况
     报告期内，公司不存在对外担保及资金占用情况。
     （三） 募集资金的使用情况
     报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募
集资金管理制度》等相关规定的要求，规范、合理地使用募集资金。我们对公
司募资资金的存放和使用情况进行了持续的监督和关注，对公司使用闲置募集
资金进行现金管理事项、募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
事项、调整募集资金投资项目拟投入金额的事项发表独立意见。
     经了解与核查，上述募集资金存放、管理及使用事项均不存在变相改变募
集资金投向和损害公司股东、特别是中小股东利益的情形，且有利于提高公司
闲置募集资金的使用效率，符合公司长期发展的需要。公司所披露的募集资金
存放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。
     （四） 并购重组情况
     报告期内，公司不存在并购重组的情况。
     （五） 高级管理人员提名以及薪酬情况
     报告期内，公司高级管理人员未发生变动。同时，我们对报告期内公司高
级管理人员薪酬情况进行了审核，认为 2022 年度公司高级管理人员的薪酬方案
科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有
关规定。
     （六） 业绩预告及业绩快报情况
     报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
     （七） 聘任或者更换会计师事务所情况
     2022 年 11 月 15 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度审计机构。上述决议程序符合相关法律、法规和《公司章程》
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的有关规定，聘任 2022 年审计机构履行的审议程序充分、恰当，不存在损害公
司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司发展战略需求，该所具有
相应的执业资质和胜任能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要
求。
     （八） 现金分红及其他投资者回报情况
     2022 年 6 月 1 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于<2021 年
度利润分配预案>的议案》，公司以总股本 80,808,080.00 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税），共计派发现金红利 80,808,080.00 元。
我们一致认为，公司 2021 年度利润分配方案的分红标准和比例明确且清晰，既
保证了公司的正常经营，又体现了公司对股东的回报；决策程序和机制完备，
符合《公司章程》及相关审议程序的规定，并充分保护了中小投资者的合法权
益，符合公司的经营需要、可持续发展和公司股东的根本利益。
     （九） 公司及股东承诺履行情况
     报告期内，公司及股东所有承诺履行事项均按约定有效履行，未出现违反
业绩承诺、股份限售、同业竞争等承诺事项的情况。
     （十） 信息披露的执行情况
     报告期内，公司高度重视投资者关系管理工作，公司信息披露的指定网站
为上海证券交易所网站 www.sse.com.cn，公司信息披露的指定报刊为《中国证
券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》，确保公司所有股
东能够公平地获取公司信息。同时，公司通过邮箱、电话、上证 e 互动及召开
业绩说明会等方式与投资者进行交流沟通，认真履行信息披露义务，提高公司
信息透明度，切实维护了广大投资者的合法权益。
     （十一） 内部控制的执行情况
     报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，积极推进企业内部
控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、
董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，决策程序民主
化、透明化，能够合理保证公司信息披露资料的真实性、合法性、完整性。
     （十二） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
     报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，规范运作、科
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学决策。公司董事能够按时出席会议并认真审议各项议案，认真履行各自职
责，为公司的可持续发展做出了不懈努力。本报告期内未发现有董事、高级管
理人员违反法律法规、公司章程及损害股东利益的行为。
     （十三） 开展新业务情况
     2022 年度公司未开展新业务。
     （十四） 独立董事认为公司需予以改进的其他事项
     2022 年度公司制度建设、规范运作和治理体系较为完善，目前未发现需予
以改进的其他事项。


     四、总体评价和建议
     作为公司独立董事，2022 年度，我们秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各
项法律法规及规范的要求，积极对公司进行考察调研，关注公司发展战略和经
营运作模式，充分利用专业知识为公司的发展建言献策。我们作为独立董事，
始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，积极履行监督职责，确保公司股东尤
其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。
     2023 年，我们将继续加强与公司董事、监事及管理层的沟通，本着诚信与
勤勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，按照法律法规、公司章程的规
定和要求行使独立董事权利，履行独立董事义务；积极、主动地提供科学、合
理的决策建议，客观公正的保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公
司持续规范运作、不断完善可持续发展发挥积极作用。




                                      独立董事：曾亚敏、刘奕华、何俊辉
                                                        2023 年 4 月 25 日