东来涂料技术（上海）股份有限公司
                     董事会审计委员会 2021 年度履职报告

       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照东来涂
料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》和《董事会审计
委员会工作细则》的有关规定和要求，公司董事会审计委员会在 2021 年度勤勉尽
责，认真履行了董事会审计委员会的工作职责，现对 2021 年度的履职情况汇报如
下：


一、董事会审计委员会的基本情况


       公司第二届董事会审计委员会由独立董事王健胜先生、董事李白先生和独立
董事任浩先生三名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的 2/3，主
任委员由具备会计专业资格的王健胜先生担任。


二、董事会审计委员会会议召开情况


       2021 年度，董事会审计委员会共召开了 5 次会议，历次会议均由全体委员出
席，具体情况如下：


序号          届次           召开时间                      审议议案
（1） 第二届董事会        2021 年 4 月 8 日   1、审议《关于公司 2020 年年度报
          审计委员会第                        告及摘要的议案》
          四次会议决议                        2、审议《关于续聘立信会计师事
                                              务所（特殊普通合伙）作为公司审
                                              计机构的议案》
                                              3、审议《关于公司 2020 年度募集
                                              资金存放与实际使用情况的专项报
                                              告的议案》
                                              4、审议《关于董事会审计委员会
                                              2020 年度履职报告的议案》
（2） 第二届董事会    2021 年 4 月 28 日   审议《关于公司 2021 年第一季度报
       审计委员会第                        告的议案》
       五次会议决议
（3） 第二届董事会    2021 年 7 月 28 日   审议《关于选举公司第二届董事会
       审计委员会第                        审计委员会召集人的议案》
       六次会议决议
（4） 第二届董事会    2021 年 8 月 24 日   1、审议《关于公司<2021 年半年度
       审计委员会第                        报告>及其摘要的议案》
       七次会议决议                        2、审议《关于公司<2021 年半年度
                                           募集资金存放与使用情况的专项报
                                           告>的议案》
（5） 第二届董事会    2021 年 10 月 29 日 审议《关于公司 2021 年第三季度报
       审计委员会第                        告的议案》
       八次会议决议


三、董事会审计委员会相关工作履职情况


    （一）监督及评估外部审计机构工作


    2021 年度，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特
殊普通合伙）执行 2021 年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监督
和评价，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）符合《中华人民共和国证券法》
的要求，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能够严格执行制定的审计计划，恪
尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计工作。


    （二）指导内部审计和内部控制工作


    董事会审计委员会参与制定内部审计和内部控制工作计划，充分发挥审计委
员会职能，监督和指导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，确保公司规
范运作。


    （三）审阅财务报表并对其发表意见
    董事会审计委员会认真审阅了公司各期编制的财务会计报表，认为公司财务
决算依据充分，会计记录真实、可信、完整。不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的
情况，能公允反应公司财务状况和经营成果。公司不存在重大会计差错调整、重大
会计政策变更、估计变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的
事项。


    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通


    2021 年度，董事会审计委员会就重大审计工作事宜与公司管理层、内部审计
部门及立信会计师事务所（特殊普通合伙）积极协调，并充分讨论沟通，保障公司
审计工作顺利进行。


四、总体评价


    2021 年度，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等有
关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职能，依托各自的专业
背景和经验，对公司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审计的评估的合理性
进行了审慎的讨论和审议，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，较好地维
护了公司与全体股东的合法权益。2022 年，董事会审计委员会将继续秉持独立、
客观、专业的工作原则，充分发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经
营、规范运作，为促进公司治理水平提升坚持不懈。



                                        东来涂料技术（上海）股份有限公司
                                                  董事会审计委员会
                                                   2022 年 4 月 27 日
（本页无正文，为《东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会
2021 年度履职报告》之签字页）


委员签署：



王健胜



（签名）：




任浩



（签名）：




李白



（签名）：




                                                  2022 年 4 月 27 日