民生证券股份有限公司
  关于上海皓元医药股份有限公司使用暂时闲置募集资金
                     进行现金管理的核查意见



    民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为上海皓元
医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和
规范性文件的要求，对皓元医药拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行
了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 1,860 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 64.99
元，募集资金总额为人民币 120,881.40 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民
币 10,061.97 万元后，募集资金净额为 110,819.43 万元。上述资金到位情况已经
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了验资报告（容诚验字
[2021]200Z0026 号）。

    公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集
资金到账后，公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，公司连
同民生证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。
       二、募集资金投资项目的基本情况

       根据《上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》，公司披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如
下：
                                                                   单位：万元
 序号             项目名称              投资总额          拟以募集资金投入

   1       皓元医药上海研发中心升
                                               5,000.00               5,000.00
           级建设项目

   2       安徽皓元生物医药研发中
                                               4,000.00               4,000.00
           心建设项目
           安徽皓元年产 121.095 吨
   3       医药原料药及中间体建设             53,268.92              50,000.00
           项目（一期）
   4       补充流动资金                        6,000.00               6,000.00

               合计                           68,268.92              65,000.00


       三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

       1、投资目的

       由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。为进一步规范公司募集资金的使用与
管理，提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集
资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，公司根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，增加公司的收益，实现股东利益最大化。

       2、额度及期限

       在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用额度不
超过 80,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12
个月，自公司第二届董事会第十九次会议审议通过起 12 个月内有效。在前述额
度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
       3、投资品种

       公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金拟用于购买安全性高、流
动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品，且该现金管理产品不得用于质
押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

       4、实施方式

       在授权额度范围内，经营管理层负责在上述额度及有效期内签署相关文件等
事宜。

       5、信息披露

       公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
等相关法律法规的规定要求及时披露公司使用募集资金进行现金管理的具体情
况。

       6、现金管理收益分配

       发行人现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足
部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管
理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

       三、投资风险及风险控制措施

    1、投资风险

       尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。

       2、拟采取的风险控制措施

       （1）公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好且满足保本要求的
理财产品或存款类产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义
务及法律责任等。

       （2）公司财务部相关人员将实时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展
情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产
品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险。

       （3）公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品，不得存在变相改
变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。上述投资产品
不得用于质押。

       （4）独立董事、监事会可以对现金管理情况进行检查和监督，必要时可以
聘任独立的外部审计机构进行现金管理的专项审计。

       （5）发行人将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年
度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

       四、对公司经营的影响

       公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资
金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投
资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分闲置
的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股
东获取更多的投资回报。

    五、相关审议程序

    公司于 2021 年 7 月 12 日召开的第二届董事会第十九次会议和第二届监事会
第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟
使用不超过人民币 80,000 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的且满足保本要求的理财产品或存款类产品。本次
现金管理事项自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限
范围内，资金可以循环滚动使用，并授权公司经营管理层在上述额度及有效期内
签署相关文件等事宜。独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会
审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关的法律法规及
交易所规则的规定。在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投
资项目正常实施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获
取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金使用
用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。

    综上所述，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                        邵 航              张   晶




                                                 民生证券股份有限公司


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