证券代码：688131               证券简称：皓元医药               公告编号：2021-005



                         上海皓元医药股份有限公司

          关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

     上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月12日召开第二
届董事会第十九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部
分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计
人民币13,745.00万元用于永久补充流动资金，公司最近12个月内累计使用超募
资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金金额的30%，本次使用超募资金
永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资
金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资
助。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司

（以下简称“保荐机构”）出具了无异议的核查意见。

     一、募集资金基本情况

     据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意上海皓 元医 药股份 有限公 司首次 公开 发行股 票注册 的批复 》（ 证监许可
[2021]1496号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,860万股，每股面值
为 人 民 币 1 元 ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 64.99 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
120,881.40万元，扣除发行费用人民币10,061.97万元后，募集资金净额为人民币
110,819.43万元。

     募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项
账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月3日
对资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验字[2021]200Z0026号《验资报
告》。

     二、募集资金使用情况

     根据《上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》披露，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

                                              投资总额         募集资金投入
          序号          项目名称
                                              （万元）           （万元）
                 皓元医药上海研发中
            1                                    5,000              5,000
                 心升级建设项目
                 安徽皓元生物医药研
            2                                    4,000              4,000
                 发中心建设项目
                 安徽皓元年产121.095
            3    吨医药原料药及中间           53,268.92            50,000
                 体建设项目（一期）
            4    补充流动资金                    6,000             6,000
                     合 计                     68,268.92           65,000

     本次募集资金总额为人民币120,881.40万元，扣除发行费用人民币10,061.97

万元后，募集资金净额为人民币110,819.43万元。

     三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况

     结合公司2021年度的资金安排以及业务发展规划，为满足公司流动资金需
求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维
护上市公司和股东的利益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，在

保 证 本 次 发 行 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设 的 资 金 需 求 的 前 提 下， 公 司 拟 使 用
13,745.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金金额的比例为30%。公
司12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金金额的
30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关
规定。在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子
公司以外的对象提供财务资助。

    四、相关承诺及说明

    公司承诺每12个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或者归还银
行贷款的金额将不超过超募资金金额的30%；本次使用超募资金永久补充流动

资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内，公司
将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

    公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金是为满足公司流动资金需求，
有利于提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护公司和股
东的利益，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公
司和股东利益的情形。

    五、履行的审议程序

    2021年7月12日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第九次会

议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
使用超募资金13,745.00万元用于永久补充流动资金。

    公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构对该事项出具
了明确的核查意见。

    该事项在本次董事会审议通过后将提请公司股东大会审议，并提供网络投
票表决方式，在经股东大会审议通过后方可实施。

    六、专项意见说明

   （一）独立董事意见

    独立董事认为：本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集
资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体
股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管
理办法》的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
    公司独立董事同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。

    （二）监事会意见

    监事会认为：公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于
提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资

金永久补充流动资金符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文
件的规定和公司《募集资金管理办法》的规定。本次使用部分超募资金永久补
充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性
文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的
规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司董事会对该事项
的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

    监事会同意本次使用13,745.00万元超募资金永久补充流动资金事项。

    （三）保荐机构专项核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金，
有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的
正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经公司董事
会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，尚
需提交公司股东大会审议。公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金
事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市

公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法
律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等相关规定。

    因此，保荐机构对公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

    七、上网公告附件

    （一）《上海皓元医药股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次
会议相关事项的独立意见》；
   （二）《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司使用部分
超募资金永久补充流动资金事项的核查意见》。

   特此公告。




                                             上海皓元医药股份有限公司

                                                               董事会

                                                       2021年7月14日