皓元医药：皓元医药2021年第二次临时股东大会会议资料2021-07-22
上海皓元医药股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
证券代码：688131 证券简称：皓元医药
上海皓元医药股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
会议资料
二〇二一年七月
上海皓元医药股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
2021 年第二次临时股东大会会议文件
目 录
2021 年第二次临时股东大会会议须知.......................................................................1
2021 年第二次临时股东大会会议议程.......................................................................4
2021 年第二次临时股东大会会议议案.......................................................................6
议案一：关于变更公司注册资本、股份数额等、修订《公司章程》并办理工
商变更登记的议案.................................................................................................6
议案二：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案.............................8
议案三：关于制定《上海皓元医药股份有限公司股东大会网络投票实施细则》
的议案.....................................................................................................................9
上海皓元医药股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
上海皓元医药股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》及《上海皓元医药股份有限公司章
程》、《上海皓元医药股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大
会议事规则》”）等相关规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）
特制定本次股东大会会议须知。
一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。为保
证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权
益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见
证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席股东大会的股东、股东代表须在会议召开前 30 分钟到达会议现场
办理签到手续，参加现场会议的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单
位证明或其他能够表明其身份的有效证件或证明以及授权委托书等证件，经验证
合格后领取股东大会资料，方可出席会议。
三、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。会议期间，全体参会人
员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行
法定义务。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有
表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
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四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各
项权利，并认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代表的合法权
益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
股东和股东代表发言应举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。有多名
股东及股东代表同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指
定发言者。股东及股东代表发言或提问应围绕本次股东会议的议案内容进行，简
明扼要，时间不超过 3 分钟。
股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东
代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股
东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由主持人指定的相关人员作出答复或
者说明。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共同利
益的提问，主持人或其指定的相关人员有权拒绝回答。
七、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当按表决票中每项
提案的表决要求填写并表示意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的
表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
八、股东大会对议案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一
名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人
不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监
事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
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票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合法
权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律
意见书。
十二、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等
原则对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 7 月 14 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2021 年第二次临时股东大
会的通知》（公告编号：2021-009）。
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2021 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）召开日期时间：2021 年 7 月 29 日 14 时 30 分
（二）召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼 4 层公司会议室
（三）会议投票方式：现场投票和网络投票结合
网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年 7 月 29 日）的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日（2021 年 7 月 29 日）的 9:15-15:00。
（四）会议召集人：上海皓元医药股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行登记
（二）会议主持人郑保富宣布上海皓元医药股份有限公司 2021 年第二次临
时股东大会开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，
介绍现场会议参会人员、列席人员。
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）逐项审议会议议案
1、审议《关于变更公司注册资本、股份数额等、修订<公司章程>并办理工
商变更登记的议案》
2、审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
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3、审议《关于制定<上海皓元医药股份有限公司股东大会网络投票实施细
则>的议案》
（五）针对大会审议议案，与会股东及股东代理人发言及提问
（六）选举监票人和计票人
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况（最终投票结果以公司公告
为准）
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）与会人员签署会议记录等相关文件
（十三）主持人宣布现场会议结束
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2021 年第二次临时股东大会会议议案
议案一：关于变更公司注册资本、股份数额等、修订《公司章程》并
办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司已完成首次公开发行并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创
板上市，因此公司拟根据实际情况变更注册资本、股份数额等以及修改《公司章
程》并就上述事项办理工商变更登记。章程修改情况如下：
原《章程草案》内容 修改后的章程条款
第三条 公司于 2021 年 1 月 8 日
第三条 公司于【】年【】月【】日
经上海证券交易所（以下简称“上交
经上海证券交易所（以下简称“上交所”）
所”）审核同意，于 2021 年 4 月 27 日
审核同意，于【】年【】月【】日经中国
经中国证券监督管理委员会（以下简称
证券监督管理委员会（以下简称“中国证
“中国证监会”）注册，首次向社会公众
监会”）注册，首次向社会公众发行人民
发行人民币普通股 1,860 万股，并于
币普通股【】万股，并于【】年【】月【】
2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创
日在上海证券交易所科创板上市。
板上市。
第六条 公司注册资本为人民币【】 第六条 公司注册资本为人民币
万元。 7,434.2007 万元。
第十九条 公司股份总数为【】万股， 第十九条 公司股份总数为
均为普通股。 7,434.2007 万股，均为普通股。
以上议案已经公司 2021 年 7 月 12 日召开的公司第二届董事会第十九次会议
审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司章程》，现提请股东大
会审议。
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上海皓元医药股份有限公司董事会
2021 年 7 月 29 日
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议案二：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进
一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，公司计划使用超募资金永
久补充流动资金。公司超募资金总额为 45,819.43 万元，本次拟用于永久补充流
动资金的金额为 13,745.00 万元，占超募资金总额的比例为 30%。公司最近 12
个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，
并承诺本次使用超募资金补充流动资金后 12 个月内不进行证券投资等高风险投
资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。募集资金的使用没有与募集资金
投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
以上议案已经公司 2021 年 7 月 12 日召开的公司第二届董事会第十九次会议
以及第二届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 7 月 14
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公
司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-005），
现提请股东大会审议。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2021 年 7 月 29 日
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上海皓元医药股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料
议案三：关于制定《上海皓元医药股份有限公司股东大会网络投票
实施细则》的议案
各位股东及股东代表：
为了进一步完善公司的治理机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司章程指引（2019 年修订）》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》和《上
海皓元医药股份有限公司章程》等相关规定，并结合公司经营发展的实际需要，
公司拟制定《上海皓元医药股份有限公司股东大会网络投票实施细则》。
以上议案已经公司2021年7月12日召开的公司第二届董事会第十九次会议审
议 通 过 ， 具 体 内 容 详 见 本 公 司 于 2021 年 7 月 14 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司股东大会网络投票实施
细则》，现提请股东大会审议。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2021 年 7 月 29 日
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