证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2021-014
上海皓元医药股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关规定，将
本公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元医
药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同意，
公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股，每股面值为人民
币 1 元，发行价格为每股人民币 64.99 元，募集资金总额为人民币 120,881.40 万元，
扣除发行费用人民币 10,061.97 万元后，募集资金净额为人民币 110,819.43 万元。
本次募集资金已于 2021 年 6 月 3 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2021 年 6 月 3 日对资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验字
[2021]200Z0026 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，
并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
（二）本半年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存储账户余额为人民币 111,371.88 万元(含
募集资金利息收入扣减手续费净额)，募集资金使用情况具体如下：
1
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 110,819.43
减：累计投入募集项目的金额 1,908.75
用于现金管理金额
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续 56.52
费等净额
尚未支付的发行费用 2,404.68
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 111,371.88
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，本公司已按照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定并修订了《上海皓元医药股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专
户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情
况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构民生证券股份有限
公司（以下简称“民生证券”）以及募集资金专户所在银行中国光大银行股份有限
公司上海自贸试验区分行、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行、中信银行股份
有限公司上海南方商城支行、中国银行股份有限公司上海芳甸路支行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该
协议规定的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单
位：人民币万元）：
2
存款
存放银行 银行账户账号 余额
方式
中国光大银行股份有限公司上海
76250188000136008 活期 48,254.40
自贸试验区分行
招商银行股份有限公司上海陆家
121941334410402 活期 54,020.91
嘴支行
中信银行股份有限公司上海南方
8110201013401166112 活期 4,094.73
商城支行
中国银行股份有限公司上海芳甸
457281591887 活期 5,001.83
路支行
合 计 - - 111,371.87
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件《募集资
金使用情况对照表》（附件 1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年半年度，本公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年半年度，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年半年度，不存在对闲置募集资金进行现金管理情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年半年度，不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
2021 年半年度，不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况
（七）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司无募集资金使用的其他情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年半年度，公司不存在募集资金投向变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范
运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的
存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向
和进展情况均如实履行了披露义务。
附件 1：募集资金使用情况对照表
上海皓元医药股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
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附件 1
上海皓元医药股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 6 月 30 日
编制单位：上海皓元医药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 110,819.43 本半年度投入
1,908.75
报告期内变更用途的募集资金总额 0 募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募
1,908.75
累计变更用途的募集资金总额比例 0% 集资金总额
项目可行
是否已变更项 项目达到预
承诺投资项目和 募集资金承诺投资总 截至期末累计投 截至期末投资进 本半年度实现 是否达到预计 性是否发
目（含部分变 调整后投资总额（1） 本半年度投入金额 定可使用状
超募资金投向 额 入金额(2) 度（%）(3)＝(2)/(1) 的效益 效益 生重大变
更） 态日期
化
承诺投资项目
皓 元 医 药 上 海研 发 中
否 5,000 5,000 0 0 0 2021 年 不适用 不适用 否
心升级建设项目
安 徽 皓 元 生 物医 药 研
否 4,000 4,000 0 0 0 2021 年 不适用 不适用 否
发中心建设项目
5
安徽皓元年产 121.095
吨 医 药 原 料 药及 中 间 否 50,000 50,000 0 0 0 2023 年 不适用 不适用 否
体建设项目（一期）
补充流动资金 否 6,000 6,000 1,908.75 1,908.75 31.81 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 否 45,819.43 45,819.43 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 110,819.43 110,819.43 1,908.75 1,908.75 - - - - -
未达到计划进度原因
无
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
募集资金投资项目
无
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资金情 无
况
对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关产 无
品情况
用超募资金永久补充
流动资金或归还银行 无
贷款情况
募集资金结余的金额
无
及形成原因
募集资金其他使用情 无
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况
注：截至 2021 年 6 月 30 日，皓元医药上海研发中心升级建设项目、安徽皓元生物医药研发中心建设项目、安徽皓元年产 121.095 吨医药原料药及
中间体建设项目（一期）以自有资金投入的金额分别为 3,355.39 万元、3,661.48 万元、3,472.75 万元，该等金额已于公司第二届董事会第十九次会议
后，募集资金已于 2021 年 7 月 16 日予以置换。
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