上海皓元医药股份有限公司独立董事

         关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引
第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》的有
关规定，我们作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
现对公司第三届董事会第一次会议的相关事项，发表独立意见如下：

    一、关于聘请公司高级管理人员的事项

   经审阅郑保富、高强、沈卫红、李敏的个人履历、专业资质等相关资料，我
们认为上述人员不存在《公司法》和《公司章程》所规定的不得担任公司高级管
理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并尚未解除的情形，未曾
受到中国证监会和上海证券交易所的处罚或通报批评，不存在被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示、被人民法院纳入失信被执行人名单
或其他公司高级管理人员任职资格要求中不能担任公司高级管理人员的情形，其
任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，其具备担任相应职务所必需的
管理能力、领导能力、专业知识和技术技能。本次高级管理人员的表决程序符合
《公司法》及《公司章程》的规定，审议和表决程序合法合规，不存在损害股东
合法权益的情形，会议合法、有效。

   综上，我们同意聘请郑保富担任公司总经理，同意聘请高强担任公司副总经
理，同意聘请沈卫红担任公司董事会秘书，同意聘请李敏担任公司财务总监。

   二、关于公司及控股子公司向银行申请 2022 年授信额度的事项

   公司及子公司以自有资产为向银行申请授信提供担保，有利于提高公司融资
的便利性，满足公司经营发展的实际需要；公司为子公司向银行申请授信额度提
供保证担保是为满足子公司经营发展的资金需求，符合公司整体发展战略，公司
提供担保的对象为公司合并报表范围内的主体，担保风险在公司的可控范围内。
公司为 2022 年度申请银行授信提供担保事宜符合有关法律法规的规定，表决程
序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意
公司及子公司以自有资产为向银行申请授信提供抵押或质押担保并由公司为子
公司提供保证担保。

   综上，我们同意公司向银行申请不超过 7.3 亿元的综合授信额度及上述担保
事项。

   三、关于公司及子公司以自有资产为银行授信提供抵押/质押以及公司为子
公司银行授信提供担保的事项

   公司为全资子公司上海皓元生物医药科技有限公司、上海皓鸿生物医药科技
有限公司、安徽皓元药业有限公司以及控股子公司合肥欧创基因生物科技有限公
司向银行申请授信额度提供担保是为满足子公司经营发展的资金需求，符合公司
整体发展战略。公司提供担保的对象为公司合并报表范围内的主体，担保风险在
公司的可控范围内。公司对子公司提供担保事宜符合有关法律法规的规定，表决
程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。

   综上，我们同意公司为子公司向银行申请授信额度提供担保。



    独立董事：高垚   袁彬    张兴贤




                                                       2022 年 1 月 7 日