证券代码：688131          证券简称：皓元医药          公告编号：2022-010



                   上海皓元医药股份有限公司
            第三届监事会第二次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、监事会会议召开情况

    上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月26日在公司
会议室以现场方式召开第三届监事会第二次会议。本次会议的通知于2022年1月
24日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由全体监事推举张玉臣先生召集
和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中
华人民共和国公司法》（以下简称为“《公司法》”）和《上海皓元医药股份有
限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况
    （一）审议并通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
    经审议：公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合
《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》
等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持
续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。出席会议的监事一致同意实施
2022年限制性股票激励计划。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于2022年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海皓元医药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及《上
海皓元医药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告
编号：2022-011）。
    （二）审议并通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
    经审议：公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法
律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022年限制性股票激励计划的
顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股
东与公司员工之间的利益共享与约束机制。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《上海皓元医药股份有限
公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    （三）审议通过《关于核实<公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》
    对公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单进行初步核查
后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公
司法》等法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格，不存在最近12
个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监
会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规
行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法
律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》《上市规则》
规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资
格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划
前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2022年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单》。


    特此公告。


                                            上海皓元医药股份有限公司监事会
                                                             2022 年 1 月 27 日