上海皓元医药股份有限公司
    2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


    上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理
结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司
员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公
司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2022年限制性股票激励计划（以下简
称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
    为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息
披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《上海皓元医药股份有限公司章程》、
公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
    一、考核目的
    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司
2022年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，
进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
    二、考核原则
    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现2022年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧
密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
    三、考核范围
    本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与
考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括管理人员、技术（业
务）骨干及高潜人员。
    四、考核机构
    1、董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
    2、公司人力资源部门负责具体实施考核工作。人力资源部门对董事会薪酬


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与考核委员会负责及报告工作。
     3、公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
并对数据的真实性和可靠性负责。
     4、公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
     五、考核指标及标准
     （一）公司层面业绩考核要求
     1、本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为 2022-2024 年三个会计
年度，每个会计年度考核一次。根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度
公司层面归属比例。公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：

         归属期            对应考核年度                     业绩考核指标

 首次授予限制性股票的                       以 2021 年营业收入或净利润为基数，2022 年
                                2022
     第一个归属期                           营业收入增长率或净利润增长率不低于 35%。
 首次授予限制性股票的                       以 2021 年营业收入或净利润为基数，2023 年
                                2023
     第二个归属期                           营业收入增长率或净利润增长率不低于 75%。
 首次授予限制性股票的                        以 2021 年营业收入或净利润为基数，2024 年
                                2024
     第三个归属期                            营业收入增长率或净利润增长率不低于 125%
注：1.上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据
为计算依据（下同）；
   2.上述“净利润”指以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润剔除各期激励计划股份支付
费用影响后的数值为计算依据（下同）；
   3.上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

     2、本激励计划预留授予限制性股票的考核年度为 2023-2024 年两个会计
年度，每个会计年度考核一次。根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度
公司层面归属比例。公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：

        归属期             对应考核年度                     业绩考核指标

预留授予限制性股票的                        以 2021 年营业收入或净利润为基数，2023 年营
                                2023
    第一个归属期                            业收入增长率或净利润增长率不低于 75%。
预留授予限制性股票的                        以 2021 年营业收入或净利润为基数，2024 年营
                                2024
    第二个归属期                            业收入增长率或净利润增长率不低于 125%。
    根据上述归属原则，所有激励对象未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下

期归属，并作废失效。

     （二）激励对象个人层面绩效考核要求
     公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结
果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀 A、良好 B、

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一般 C、及格 D、不及格 E 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层
面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

个人层面考核结果     优秀 A    良好 B      一般 C   及格 D     不及格 E

个人层面归属比例     100%      100%         70%      50%         0%

    激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×
个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或
不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
    六、考核期间与次数
    本次激励计划授予部分考核期间为2022-2024年三个会计年度，公司层面的
业绩考核和个人层面的绩效考核均为每年度考核一次。
    七、考核程序
    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
    八、考核结果管理
    （一）考核结果反馈与申诉
    被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束
后15个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在收到考核结果后5日内与人
力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，
薪酬与考核委员会需在20个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
    （二）考核结果归档
    考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录
保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人
力资源部统一销毁。
    九、附则
    1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法
律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部
门规章规定为准。
    2、本办法经公司股东大会审议通过并自2022年限制性股票激励计划生效后


                                   3
实施。




             上海皓元医药股份有限公司董事会
                           2022 年 1 月 26 日




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