上海皓元医药股份有限公司

                              监事会议事规则


                               第一章 总则
    第一条   为明确上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的
职责权限和议事程序，确保监事会高效运作，促使监事和监事会有效地履行监督
职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”) 、《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上
市规则》”）等法律法规、规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。


                           第二章 监事会及职权
   第二条    公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员
工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。
   第三条    监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。
   第四条    公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全
体监事过半数选举产生。
   第五条    监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表
的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职
工大会或者其他形式民主选举产生。
   第六条    监事会下设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任
监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表
或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
   第七条    监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，
职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换，监事连选可以连任。
   第八条    监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、
公司章程或本规则的规定，履行监事职务。

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    第九条     监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签
署书面确认意见。
    第十条     监事的任职资格：
    （一）下列人员不得担任公司监事：
         1、《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的；
         2、被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的
人员。
    （二）公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
    第十一条     监事会行使以下职权：
    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二）检查公司的财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
其予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出议案；
    （七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
    （九）法律、法规及《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
    监事行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构
给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
    第十二条    监事应承担下列义务：
    （一）遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务，维
护公司利益，履行监督职责；
    （二）执行监事会决议，维护股东、公司利益和员工利益；
    （三）保守公司机密，除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公


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司秘密；
   （四）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公
司财产；
   （五）监事执行公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司
造成损害的，应当承担赔偿责任。
    第十三条   监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应作为对董
事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。


                        第三章 监事会提案与通知
    第十四条   监事会会议分为定期会议和临时会议。
    第十五条   监事会定期会议应当至少每六个月召开一次。出现下列情况之一
的，监事会应当在十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或上海证券
交易所（以下简称“上交所”）公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第十六条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全
体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管
理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
    第十七条   监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；


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   （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
   （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
   （四）明确和具体的提案；
   （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室
应当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
    第十八条     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
    第十九条     召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和二日将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交
全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
   情况紧急，需要尽快召开临时监事会会议的，可以随时通过电话、传真、电
子邮件或口头等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
    第二十条     监事会应将召开股东大会和董事会的事宜及时通知监事会成员列
席会议。监事会对需董事会或股东大会批准的关联交易是否公平、合理，是否存
在损害公司和非关联股东合法权益的进行监督，对于发现公司董事、高级管理人
员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产的，公司监事会应当视情节轻
重提议召开股东大会，对直接责任人给予通报、警告处分，并可提请股东大会罢
免董事、建议董事会罢免总经理、建议总经理罢免副总经理等高级管理人员。
    第二十一条    监事会会议通知应当包括以下内容
   （一）发出通知的日期、会议的时间、地点；
   （二）拟审议的事项（会议提案）；
   （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
   （四）监事表决所必需的会议材料；
   （五）监事应当亲自出席会议的要求；
   （六）联系人和联系方式。口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）
项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。




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                         第四章 会议召开、表决及决议
       第二十二条   监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可
以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体
的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在
签字确认后传真、邮件或者电子邮件发送至监事会办公室。监事不应当只写明投
票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
       第二十三条   监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不
出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当
及时向监管部门报告。
       第二十四条   董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
       第二十五条   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
       第二十六条   会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、
公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
       第二十七条   监事会会议的表决实行一人一票，以举手表决方式或记名投票
表决方式进行。
   监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
   监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
       第二十八条   召开监事会会议，可以视需要进行全程录音、录像。
   监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：
   （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
   （二）会议通知的发出情况；
   （三）会议召集人和主持人；
   （四）会议出席情况；
   （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
   （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；


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    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
    第二十九条     监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对
所审议事项提出的意见，与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监
事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向
监管部门报告，也可以发表公开声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
    第三十条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后
的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书或证券事务代表根据《股票上市规则》
的有关规定办理。
    第三十一条     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音录像资料、表决票、经与会监事和记录人员签字确认的会议记录、决议等，
由监事会主席指定专人负责保管，作为上市公司重要档案妥善保存。监事会会议
资料的保存期限为十年以上。


                                第五章 附则
    第三十二条     本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》等有
关规定执行；本规则如与国家颁布的法律、法规和《公司章程》等相抵触时，按
国家法律、法规和《公司章程》等有关规定执行，并据以修订，报股东大会审议
通过。
    第三十三条     本规则由股东大会批准后生效。
    第三十四条     本规则由股东大会授权监事会负责解释。


                                                  上海皓元医药股份有限公司
                                                      二〇二二年四月二十日




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