上海皓元医药股份有限公司董事会
    关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
    上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟向 WANG YUAN（王
元）、上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、启东源力企业管理咨询合
伙企业（有限合伙）、宁波九胜创新医药科技有限公司发行股份及支付现金购买
其持有的药源药物化学（上海）有限公司 100%的股权，同时拟向控股股东上海安
戌信息科技有限公司发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
    鉴于本次交易事项可能引起公司的股票价格波动，为避免因参与人员过多，
透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，公司对本次交易事宜采取了严
格保密措施及制度，具体情况如下：
    1、公司与交易相关方在筹划本次交易期间，已经采取了必要且充分的保密措
施，严格控制本次交易参与人员的范围，尽可能的缩小知悉本次交易相关敏感信
息的人员范围。
    2、公司就本次交易聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构和评估机构等
中介机构，并与上述中介机构签署了保密协议，明确约定了保密信息的范围及保
密责任。
    3、公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并于公司股票停牌后
将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行了申报。
    4、公司针对本次交易制作了《上海皓元医药股份有限公司重大事项进程备忘
录》，记载本次交易的具体环节和进展情况，包括交易阶段、商议和决议内容、
商议的时间、地点、筹划决策方式、参与机构和人员等，并向上海证券交易所进
行了报送备案。
    5、公司严格控制参与本次交易的人员范围，并提醒和督促内幕信息知情人员
履行保密义务和责任，并承诺将在董事会正式披露本次交易后，向中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否
存在买卖上市公司股票的行为。
    特此说明。
    （以下无正文）



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