证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2022-052
上海皓元医药股份有限公司
2022 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 6 月 24 日
（二） 股东大会召开的地点：视频会议
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20
普通股股东人数 20
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 29,623,229
普通股股东所持有表决权数量 29,623,229
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
48.2960
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 48.2960
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长郑保富先生主持。会议采用视频通讯表决和
网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公
司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席了会议；公司全体高管及见证律师列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易符合相关法律法规之规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.00 议案名称：《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易方案的议案》
2.01 议案名称：本次交易方案概述
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 议案名称：发行股份的种类、面值和上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04 议案名称：定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 议案名称：过渡期损益及滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07 议案名称：发行股份购买资产的股份限售安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08 议案名称：支付现金购买资产
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09 议案名称：发行股票的种类、面值和上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11 议案名称：定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12 议案名称：股份锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.13 议案名称：募集配套资金金额及发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.14 议案名称：募集配套资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.15 议案名称：业绩承诺
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,622,571 99.9978 658 0.0022 0 0.0000
2.16 议案名称：业绩补偿
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,622,571 99.9978 658 0.0022 0 0.0000
2.17 议案名称：超额业绩奖励
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,622,571 99.9978 658 0.0022 0 0.0000
3、 议案名称：《关于<上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、 议案名称：《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5、 议案名称：《关于本次交易构成关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,622,571 99.9978 658 0.0022 0 0.0000
6、 议案名称：《关于本次交易不构成重组上市的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
7、 议案名称：《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
规定>第四条规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8、 议案名称：《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、
第四十三条规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
9、 议案名称：《关于本次交易符合<上海证券交易所科创板股票上市规则>第
11.2 条和<上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则>第七条
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10、 议案名称：《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公司监管指引第 7
号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条不得参与任
何上市公司重大资产重组情形的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11、 议案名称：《关于公司股票交易未出现异常波动情形的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
12、 议案名称：《关于签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协
议><业绩承诺补偿协议>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
13、 议案名称：《关于签署附条件生效的<股份认购协议>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
14、 议案名称：《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文
件的有效性的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
15、 议案名称：《关于本次交易相关的审计报告、资产评估报告和备考审阅报
告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
16、 议案名称：《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
17、 议案名称：《关于本次交易评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、
评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
18、 议案名称：《关于公司本次交易摊薄即期回报与填补回报措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
19、 议案名称：《关于拟聘请中介机构为公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金提供服务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
20、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,623,229 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 票 比例 票 比例
序号 票数 比例（%）
数 （%） 数 （%）
《关于公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨
1 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
关联交易符合相关法律法规之
规定的议案》
《关于公司发行股份及支付现
2.00 金购买资产并募集配套资金暨 - - - - - -
关联交易方案的议案》
2.01 本次交易方案概述 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
发行股份的种类、面值和上市
2.02 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
地点
2.03 发行对象及认购方式 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04 定价基准日和发行价格 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 发行数量 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 过渡期损益及滚存利润安排 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
发行股份购买资产的股份限售
2.07 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
安排
2.08 支付现金购买资产 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
发行股票的种类、面值和上市
2.09 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
地点
2.10 发行对象及认购方式 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11 定价基准日及发行价格 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12 股份锁定期安排 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.13 募集配套资金金额及发行数量 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.14 募集配套资金用途 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.15 业绩承诺 8,815,906 99.9925 658 0.0075 0 0.0000
2.16 业绩补偿 8,815,906 99.9925 658 0.0075 0 0.0000
2.17 超额业绩奖励 8,815,906 99.9925 658 0.0075 0 0.0000
《关于<上海皓元医药股份有
限公司发行股份及支付现金购
3 买资产并募集配套资金暨关联 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
交易报告书（草案）>及其摘要
的议案》
《关于本次交易不构成重大资
4 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
产重组的议案》
《关于本次交易构成关联交易
5 8,815,906 99.9925 658 0.0075 0 0.0000
的议案》
《关于本次交易不构成重组上
6 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
市的议案》
《关于本次交易符合<关于规
范上市公司重大资产重组若干
7 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
问题的规定>第四条规定的议
案》
8 《关于本次交易符合<上市公 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
司重大资产重组管理办法>第
十一条、第四十三条规定的议
案》
《关于本次交易符合<上海证
券交易所科创板股票上市规
9 则>第 11.2 条和<上海证券交易 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
所科创板上市公司重大资产重
组审核规则>第七条的议案》
《关于本次交易相关主体不存
在依据<上市公司监管指引第 7
号——上市公司重大资产重组
10 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
相关股票异常交易监管>第十
三条不得参与任何上市公司重
大资产重组情形的议案》
《关于公司股票交易未出现异
11 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
常波动情形的议案》
《关于签署附条件生效的<发
行股份及支付现金购买资产协
12 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
议><业绩承诺补偿协议>的议
案》
《关于签署附条件生效的<股
13 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
份认购协议>的议案》
《关于本次交易履行法定程序
14 的完备性、合规性及提交法律 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
文件的有效性的议案》
《关于本次交易相关的审计报
15 告、资产评估报告和备考审阅 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
报告的议案》
《关于本次交易定价的依据及
16 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
公平合理性说明的议案》
《关于本次交易评估机构的独
立性、评估假设前提的合理性、
17 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
评估方法与评估目的的相关性
及评估定价的公允性的议案》
《关于公司本次交易摊薄即期
18 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
回报与填补回报措施的议案》
《关于拟聘请中介机构为公司
发行股份及支付现金购买资产
19 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
并募集配套资金提供服务的议
案》
《关于提请股东大会授权董事
20 会全权办理本次交易相关事宜 8,816,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案 1-20 均为特别决议议案，全部已经出席本次股东大会的股
东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、本次股东大会议案 1-20 均对中小投资者进行了单独计票。
3、关联股东回避表决的议案：议案 1-20。
应回避表决的关联股东名称：上海安戌信息科技有限公司、上海臣骁企业管理咨
询中心（有限合伙）、上海臣迈企业管理中心（有限合伙）、宁波臣曦投资合伙企
业（有限合伙）与议案 1-20 审议事项存在关联关系，均进行回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市广发律师事务所
律师：何晓恬 王俊峰
2、 律师见证结论意见：
公司 2022 年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出
席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2022 年 6 月 25 日