上海皓元医药股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
上海皓元医药股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称本公司或公司）2022 年度募集资金存放
与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元医股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同意，公司向社会
公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元，应募
集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 100,619,690.14 元
（不含增值税）后，实际募集资金金额为 1,108,194,309.86 元。该募集资金已于 2021 年
6 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字
[2021]200Z0026 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
经中国证券监督管理委员会 2022 年 11 月 25 日出具的《关于同意上海皓元医药股
份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
（证监许可 〔2022〕3042 号）同意，公司向控股股东上海安戌信息科技有限公司（以
下简称“安戌信息”）发行人民币普通股（A 股）46.4166 万股，每股发行价格为人民币
107.72 元，应募集资金总额为人民币 49,999,961.52 元，扣除发行费用 9,483,018.87 元
（不含增值税）后，实际募集资金金额为 40,516,942.65 元。该募集资金已于 2022 年 12
月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字
[2022]200Z0087 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2022 年度，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账
前，截至 2021 年 6 月 30 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入
104,896,289.07 元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金 104,896,289.07 元；（2）直接投入募集资金项目 840,135,777.55 万元。
2022 年度公司累计使用募集资金 945,032,066.62 元，募集资金余额为 163,162,243.24 元，
募集资金专用账户利息收入 19,613,455.26 元，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合
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计为 182,775,698.50 元。
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股票
募集配套资金 2022 年度公司累计使用募集资金 8,000,000.00 元，扣除累计已使用募集
资金后，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 41,999,961.52 元。
首次公开发行股票募集资金专户及发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之向特定对象发行股票募集配套资金募集资金专户 2022 年 12 月 31 日合计
余额为 224,775,660.02 元。
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司已按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定的要求制定并修订了《上海
皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资
金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
2021 年 5 月 26 日，本公司与中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行（以下简称
“中行芳甸路支行”）、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行（以下简称“招行陆家
嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商城
支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，分别在中行芳甸路
支行、招行陆家嘴支行、中信银行南方商城支行开设募集资金专项账户（账号分别为：
中行芳甸路支行：457281591887、招行陆家嘴支行：121941334410402、中信银行南方商
城支行：8110201012801329910）。2021 年 6 月 4 日本公司与中国光大银行股份有限公
司上海自贸试验区分行（以下简称“光大银行自贸试验区分行”）和民生证券股份有限
公司签署《募集资金三方监管协议》，在光大银行自贸试验区分行开设募集资金专项账
户（账号为：76250188000136008）。
2021 年 7 月 19 日，本公司与安徽皓元药业有限公司、中国建设银行股份有限公司
马鞍山市分行（以下简称“建行马鞍山市分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集
资金专户存储四方监管协议》，在建行马鞍山市分行开设募集资金专项账户（账号为：
34050165500809887666）。2021 年 11 月 10 日，本公司与烟台皓元生物医药科技有限公
司、中国银行股份有限公司烟台开发区支行（以下简称“中行烟台开发区支行”）和民
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生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中行烟台开发区支行
开设募集资金专项账户（账号为：223445272017）。2021 年 11 月 12 日，本公司与合肥
欧创基因生物科技有限公司、中国光大银行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银
行合肥分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在
光大银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号为：54840180805688000）。
2022 年 12 月 27 日，公司与中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行
上海分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中
信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商城支行”）开设募
集资金专项账户（账号为：8110201013501570516）。
上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、
四方监管协议的履行不存在问题
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行 457281591887 -
招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行 121941334410402 143,168,479.89
中国建设银行股份有限公司马鞍山市分行 34050165500809887666 28,561.16
中国银行股份有限公司烟台开发区支行 223445272017 6,731,769.76
中国光大银行股份有限公司合肥分行 54840180805688000 7,380,842.76
中信银行股份有限公司上海南方商城支行 8110201012801329910 -
中国光大银行股份有限公司上海自贸试验
76250188000136008 25,466,044.93
区分行
中信银行股份有限公司上海南方商城支行 8110201013501570516 41,999,961.52
合 计 224,775,660.02
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
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截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
945,032,066.62 元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
1、拟置换预先投入募投项目的自筹资金的情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经相关部门批准，并经公司股东大会决
议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹
资金先行投入。截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的实际投资金额为 104,896,289.07 元，以募集资金置换金额为 104,896,289.07 元，具
体情况如下：
单位：人民币元
自筹资金预先投入 以募集资金
项目名称 承诺募集资金投资金额
金额 置换金额
皓元医药上海研发中心升级 50,000,000.00 33,553,932.54 33,553,932.54
建设项目
安徽皓元生物医药研发中心 40,000,000.00 36,614,820.17 36,614,820.17
建设项目
安徽皓元年产 121.095 吨医
药原料药及 中间体建设项目 500,000,000.00 34,727,536.36 34,727,536.36
（一期）
补充流动资金 60,000,000.00 — —
合 计 650,000,000.00 104,896,289.07 104,896,289.07
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2022 年 8 月 3 日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提
下，使用不超过人民币 30,000 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、具有合法经营资格的金融机构销售
的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证、
保本型理财产品等），使用期限为自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进
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行现金管理的有效期届满之日起 12 个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以
循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项发
表了明确的同意意见。
截止 2022 年 12 月 31 日，闲置募集资金购买的理财产品已全部赎回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2021 年 7 月 12 日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第九次会议审
议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资
金 137,450,000.00 元用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事发表了明确同意的
独立意见，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金无异议。
公司于 2022 年 8 月 24 日分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
使用超募资金 3,174.43 万元用于永久补充流动资金，公司 12 个月内累计使用超募资金
永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，公司监事会、独立董事发表了明
确同意的独立意见，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金无异议。
（六）用超募资金投资建设新项目的情况。
2021 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十一次会
议审议并通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司 1、使用
超募资金 144,000,000.00 元用于增资合肥欧创基因生物科技有限公司并建设医药研发及
生物试剂研发产业化基地项目（一期）；2、使用超募资金 65,000,000.00 元用于投资全
资子公司烟台皓元生物医药科技有限公司并以部分超募资金向其提供借款建设新药创
制及研发服务基地项目（一期）；3、使用超募资金 80,000,000.00 元用于投资建设上海
皓元医药股份有限公司新药创制服务实验室建设项目（一期）；合计金额为
289,000,000.00 元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置
换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
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