皓元医药：皓元医药关于召开2023年第一次临时股东大会的通知2023-04-11
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-038
上海皓元医药股份有限公司
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2023年4月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2023 年 4 月 26 日 13 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 4 月 26 日
至 2023 年 4 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议
√
案》
2.00 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 √
2.01 发行证券的种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 还本付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格的向下修正条款 √
2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 √
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股年度有关股利的归属 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向现有股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 本次募集资金用途 √
2.18 募集资金存管 √
2.19 担保事项 √
2.20 本次发行可转换公司债券方案的有效期限 √
《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
3 √
换公司债券预案（修订稿）>的议案》
《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
4 √
换公司债券方案论证分析报告（修订稿）>的议案》
《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转
5 换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议 √
案》
6 《关于<前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）>的议案》 √
《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采
7 √
取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议
8 √
案》
《关于制定<上海皓元医药股份有限公司可转换公司债券持
9 √
有人会议规则>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次
10 √
向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司 2023 年 4 月 10 日召开的第三届董事会第二十二次会
议和第三届监事会第二十一次会议审议通过，均同意提交股东大会审议。相关公
告已于 2023 年 4 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2023
年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载
《2023 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 1-10
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1-10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆
互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联
网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重
复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688131 皓元医药 2023/4/21
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
1、个人股东，持本人身份证和股东账户卡办理登记；委托代理人还须持授
权委托书（可复印，格式见附件）；
2、法人股东，持企业营业执照复印件及法定代表人授权委托书、出席人身
份证办理登记手续；
3、异地股东可通过信函或者传真的方式登记，另需提供与上述第 1、2 条规
定的有效证件的复印件（登记时间同下，信函以本市收到的邮戳为准）。
（二）会议登记时间 2022 年 4 月 24 日（上午 9:00-11:00，下午 14:00-16:00）
（三）会议登记地点
上海市东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼（纺发大楼）。登记地点交通情况（仅
供参考）：地铁 2 号线、11 号线江苏路站 4 号出口，附近公交线路有 01、20、
44、62、71、138、825 路。
登记场所联系电话：（021）52383315
登记场所传真电话：（021）52383305
在上述登记时间段内，个人自有账户持股股东也可微信扫描下方二维码进行
自助登记
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系人：沈卫红
联系电话：021-58338205
邮箱：hy@chemexpress.com.cn
联系地址：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2023 年 4 月 11 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海皓元医药股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 4 月 26 日召开的贵
公司 2023 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
1
件的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
2.00
议案》
2.01 发行证券的种类
2.02 发行规模
2.03 票面金额和发行价格
2.04 债券期限
2.05 债券利率
2.06 还本付息的期限和方式
2.07 转股期限
2.08 转股价格的确定及其调整
2.09 转股价格的向下修正条款
转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方
2.10
法
2.11 赎回条款
2.12 回售条款
2.13 转股年度有关股利的归属
2.14 发行方式及发行对象
2.15 向现有股东配售的安排
2.16 债券持有人会议相关事项
2.17 本次募集资金用途
2.18 募集资金存管
2.19 担保事项
2.20 本次发行可转换公司债券方案的有效期限
《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发
3
行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》
《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发
4 行可转换公司债券方案论证分析报告（修订稿）>的议
案》
《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发
5 行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告
（修订稿）>的议案》
《关于<前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）>
6
的议案》
《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
7
报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规
8
划的议案》
《关于制定<上海皓元医药股份有限公司可转换公司
9
债券持有人会议规则>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
10 理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的
议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
