证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-045
上海皓元医药股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2023 年 4 月 26 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 18
普通股股东人数 18
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 61,736,182
普通股股东所持有表决权数量 61,736,182
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
57.7069
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 57.7069
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长郑保富先生主持。本次会议所采用的表
1
决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开程序及表决
程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 4 人，董事金飞敏先生、陈韵先生、独立董事高垚
先生、袁彬先生、张兴贤先生因工作原因无法出席请假；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事刘海旺先生因工作出差原因无法出席请
假；
3、董事会秘书出席了会议；公司全部高管及见证律师列席了会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.01、 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,735,282 99.9985 900 0.0015 0 0.0000
2
2.02、 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,735,282 99.9985 900 0.0015 0 0.0000
2.03、 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,735,282 99.9985 900 0.0015 0 0.0000
2.04、 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05、 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
3
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06、 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07、 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08、 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09、 议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
4
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10、 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11、 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,735,282 99.9985 900 0.0015 0 0.0000
2.12、 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,735,282 99.9985 900 0.0015 0 0.0000
5
2.13、 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.14、 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.15、 议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.16、 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
6
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.17、 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.18、 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.19、 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.20、 议案名称：本次发行可转换公司债券方案的有效期限
7
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券预案（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、 议案名称：《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案论证分析报告（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5、 议案名称：《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
8
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6、 议案名称：《关于<前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
7、 议案名称：《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填
补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8、 议案名称：《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
9
9、 议案名称：《关于制定<上海皓元医药股份有限公司可转换公司债券持有人会
议规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向
不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,736,182 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议 同意 反对 弃权
案
议案名称 比例 票 比例 票 比例
序 票数
（%） 数 （%） 数 （%）
号
《关于公司符合向不特
1 定对象发行可转换公司 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
债券条件的议案》
《关于公司向不特定对
2 - - - - - -
象发行可转换公司债券
10
方案的议案》
2.01 发行证券的种类 10,854,456 99.9917 900 0.0083 0 0.0000
2.02 发行规模 10,854,456 99.9917 900 0.0083 0 0.0000
2.03 票面金额和发行价格 10,854,456 99.9917 900 0.0083 0 0.0000
2.04 债券期限 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 债券利率 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 还本付息的期限和方式 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07 转股期限 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转股价格的确定及其调
2.08 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
整
转股价格的向下修正条
2.09 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
款
转股股数确定方式以及
2.10 转股时不足一股金额的 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
处理方法
2.11 赎回条款 10,854,456 99.9917 900 0.0083 0 0.0000
2.12 回售条款 10,854,456 99.9917 900 0.0083 0 0.0000
转股年度有关股利的归
2.13 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
属
2.14 发行方式及发行对象 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.15 向现有股东配售的安排 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
债券持有人会议相关事
2.16 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
项
2.17 本次募集资金用途 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.18 募集资金存管 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.19 担保事项 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
本次发行可转换公司债
2.20 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
券方案的有效期限
3 《关于<上海皓元医药 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11
股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债
券预案（修订稿）>的
议案》
《关于<上海皓元医药
股份有限公司向不特定
4 对象发行可转换公司债 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
券方案论证分析报告
（修订稿）>的议案》
《关于<上海皓元医药
股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债
5 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
券募集资金使用的可行
性分析报告（修订稿）>
的议案》
《关于<前次募集资金
6 使用情况专项报告（修 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
订稿）>的议案》
《关于向不特定对象发
行可转换公司债券摊薄
7 即期回报、采取填补措 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
施及相关主体承诺（修
订稿）的议案》
《关于公司未来三年
8 （2023-2025 年）股东 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
分红回报规划的议案》
《关于制定<上海皓元
9 医药股份有限公司可转 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
换公司债券持有人会议
12
规则>的议案》
《关于提请股东大会授
权董事会及其授权人士
10 全权办理本次向不特定 10,855,356 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
对象发行可转换公司债
券具体事宜的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会议案 1-10 为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东（包
括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、本次股东大会议案 1-10 对中小投资者进行了单独计票。
3、本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市广发律师事务所
律师：姚思静、何晓恬
2、 律师见证结论意见：
公司 2023 年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出
席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2023 年 4 月 27 日
13