证券代码：688133           证券简称：泰坦科技           公告编号：2021-008



                   上海泰坦科技股份有限公司
     监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划
       激励对象名单的核查意见及公示情况说明
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    2021 年 1 月 11 日，上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三
届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对 2021 年
限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示
情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：


    一、公示情况说明
    公司于 2021 年 1 月 12 日至 2021 年 1 月 21 日在公司内部对本次拟激励对象
名单进行了公示，公示期间共计 10 天，公示期内，公司员工可通过口头、书面
等方式向公司监事会反馈意见。
    截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。


    二、监事会核查意见
    监事会根据《管理办法》、《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称
“《激励计划》”）的规定，对公司《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》
（以下简称“《激励对象名单》”）进行了核查，并发表核查意见如下：


    1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《管理办法》、《上海证券交易所 科
创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》等文件规定的激励对象条件，符合《激
励计划》规定的激励对象条件。


    2、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司
法》、《上海泰坦科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职
资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
   （1）   最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
   （2）   最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   （3）   最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
   处罚或者采取市场禁入措施；
   （4）   具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
   理 人员情形的；
   （5）   法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （6）   中国证监会认定的其他情形。


    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。


    4、激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职的董事、高级管理人 员、
核心技术人员、董事会认为需要被激励的其他人员，不包括公司监事、独立董事。


    综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、
法规、规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作
为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。




                                         上海泰坦科技股份有限公司监事会
                                                          2021 年 1 月 22 日