证券代码：688133           证券简称：泰坦科技         公告编号：2023-033



                     上海泰坦科技股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：
     拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）


    上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议
审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘大信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计”）为公司 2023 年度审计机构，本议案
尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于 1985 年，
2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1
号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017
年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加
拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 36 家网络成员所。大信拥有财
政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之
一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经
验。
    2.人员信息
    首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2022 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4,026
人，其中合伙人 166 人，注册会计师 941 人。注册会计师中，超过 500 人签署过
证券服务业务审计报告。
    3.业务信息
    2021 年度业务收入 18.63 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入
中，审计业务收入 16.36 亿元、证券业务收入 6.35 亿元。2021 年上市公司年报
审计客户 197 家（含 H 股），平均资产额 258.71 亿元，收费总额 2.48 亿元。主
要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供
应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市
公司审计客户 3 家。
    4.投资者保护能力
    职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基
金计提和职业保险购买符合相关规定。
    近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于
2020 年 12 月判决本所及其他中介机构和五洋建设实际控制人承担“五洋债”连
带赔偿责任。截至目前，该案件的案款已全部执行到位，本所已履行了案款。
    5.独立性和诚信记录
    大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
求的情形。近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施
13 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到刑
事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 23 人次和自律监管措施 2 人次。
    （二）项目信息
    1、基本信息
    项目合伙人：李海臣，中国注册会计师，2004 年起从事审计业务，至今负
责过多家企业改制上市 IPO 审计、上市公司年度审计、并购重组及债券公开发行
审计、新三板审计等工作，从事证券业务 10 余年，具备相应的专业胜任能力，
未在其他单位兼职。
    项目签字注册会计师：李潇，中国注册会计师，2012 年开始从事上市公司
审计，2015 年开始在本所执业，2019 年成为注册会计师，2020 年开始为本公司
提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有上海泰坦科技股份有限公司
2021 年度审计报告。未在其他单位兼职。
    质量控制复核人：郝学花，拥有注册会计师执业资质。2011 年成为注册会
计师，2014 年开始从事上市公司审计质量复核，2009 年开始在本所执业，近三
年复核的上市公司审计报告有上海安硕信息技术股份有限公司、力合科技（湖南）
股份有限公司、新疆洪通燃气股份有限公司等多家公司 2021 年度审计报告、浙
江钱江摩托股份有限公司、昆山龙腾光电股份有限公司、索通发展股份有限公司
等多家 2020 年度审计报告。未在其他单位兼职。
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整
自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    3、独立性
    大信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，
定期轮换符合规定。
    4、审计收费
    公司支付给大信会计师事务所 2022 年度审计费用为 150 万元（含税），其中
年报审计收费 120 万元；内控审计收费 30 万元。2023 年度审计费用将根据公司
的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备
的审计人员情况和投入的工作量与大信会计师事务所协商确定。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况
    公司董事会审计委员会已对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任
能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。认为其具有从事证券、期货
业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公
司 2023 年度审计要求；项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形；在对公司 2022 年度财务报告进行审计的过程中，大信会
计师事务所严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，
收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。因此，审计委员
会同意续聘大信会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事对续聘大信会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构的事项
发表了同意的事前认可和独立意见。
    详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于第四届董事会
第三次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第三次会议
相关事项的独立意见》。
    （三）董事会的审议和表决情况
    公司第四届董事会第三次会议对《关于续聘会计师事务所的议案》的表决情
况：
    表决结果：通过。同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                         上海泰坦科技股份有限公司董事会
                                                        2023 年 4 月 28 日