证券代码：688136     证券简称：科兴制药      公告编号：2020-003

                  科兴生物制药股份有限公司

  关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性

和完整性依法承担法律责任。

    科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年

12 月 21 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第八

次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进

行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目

（以下简称“募投项目”）正常实施并保证募集资金安全的前提

下，使用最高余额不超过 5.5 亿元（含 5.5 亿）的部分闲置募集

资金及最高余额不超过 3 亿元（含 3 亿元）的自有资金进行现金

管理。独立董事和监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信

建投证券股份有限公司发表了核查意见。现将有关事项公告如

下：

       一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具的（《关于同意科兴生物制

药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可

[2020]2655 号 ） 同 意 ， 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股

4,967.5300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民
币 22.33 元，本次发行募集资金总额为人民币 110,924.94 万元，
                                 1
扣除发行费用人民币 11,460.85 万元，募集资金净额为人民币

99,464.09 万元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务

所（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 12 月 7 日出具了大华验字

[2020]000752 号《验资报告》。

    公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、存

放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协

议》。具体情况详见 2020 年 12 月 11 日披露于上海证券交易所网

站（www.sse.com.cn）的《科兴生物制药股份有限公司首次公开

发行股票科创板上市公告书》。

    二、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本

情况

    （一）投资目的

    为提高募集资金和自有资金效率，合理利用部分闲置募集资

金和自有资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用及日常生

产经营、募集资金和自有资金安全的情况下，增加公司收益，为

公司及股东获取更多回报。

    （二）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金

及自有资金投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于

结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等投资

产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

    （三）投资额度及期限
    1、募集资金
                               2
    公司拟使用最高余额不超过人民币 5.5 亿元（含 5.5 亿）的

部分闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的投

资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额

存单等），投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的

投资行为。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次

董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    2、自有资金

    公司拟使用最高余额不超过人民币 3 亿元（含 3 亿）的部分

闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产

品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单

等），投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资

行为。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事

会审议通过之日起 12 个月内有效。

    （四）实施方式

    董事会授权公司董事长在授权额度和期限内行使现金管理

投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财经中心组织

实施。

    （五）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1

号—规范运作》等相关法规和规范性文件的要求,及时履行信息
披露义务。
                            3
    （六）现金管理收益的分配

    1、募集资金

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公

司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常

经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上

海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现

金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

    2、自有资金

    通过对闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少

资金闲置，且能获得一定的投资收益。

    三、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金

管理，以不影响募集资金投资项目的建设和使用及募集资金安全

为前提，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项

目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损

害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。同时，公司对部分闲

置的募集资金及自有资金进行现金管理，能获得一定的投资收

益，能够为公司和股东谋取更多的投资回报。

    四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司拟投资安全性高、流动性好的投资产品。但金融市

场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变
化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在
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一定的系统性风险。

    （二）风险控制措施

    公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等

相关法律法规、《公司章程》《募集资金使用管理制度》办理相关

现金管理业务并及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现

或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；公司

审计监察部为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产

品事项进行审计和监督；独立董事、监事会有权对公司资金使用

和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的

相关规定及时履行信息披露义务。

    五、专项意见说明

    1、独立董事意见

    独立董事认为：公司对闲置募集资金和自有资金适时进行现

金管理，有利于提高募集资金和自有资金使用效率，为公司及股

东获取更多投资回报；不存在变相改变募集资金用途的情形，不

会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对

公司的生产经营活动造成不利影响；不存在损害公司及全体股

东，特别是中小股东利益的情形。该议案及表决程序符合《上海

证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及

公司《募集资金管理制度》等相关规定。因此，全体独立董事一
致同意公司使用最高余额不超过人民币 5.5 亿元（含 5.5 亿）的
                            5
部分闲置募集资金以及最高余额不超过人民币 3 亿元（含 3 亿）

的部分闲置自有资金进行现金管理。

    2、监事会意见

    监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进

行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限

于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），有利于提

高募集资金和自有资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回

报，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦

不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在变相改变募集

资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东

利益的情形，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使

用管理制度的规定。因此，监事会同意公司使用最高余额不超过

人民币 5.5 亿元（含 5.5 亿）的部分闲置募集资金以及最高余额

不超过人民币 3 亿元（含 3 亿）的部分闲置自有资金进行现金管

理。

    3、保荐机构意见

    保荐机构认为：科兴制药本次使用闲置募集资金进行现金管

理的事项经过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了

同意意见，履行了必要的审批程序，该事项有利于提高资金使用

效率，不影响募集资金投资项目及日常生产经营的正常进行，不

存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
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创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等有关

规定。保荐机构对科兴制药本次使用部分闲置募集资金和自有资

金进行现金管理事项无异议。

       六、上网公告附件

    1、独立董事关于第一届董事会第十九次会议审议的相关事

项的独立意见；

    2、中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限

公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意

见。



    特此公告。



                          科兴生物制药股份有限公司董事会

                                        2020 年 12 月 23 日




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