中信建投证券股份有限公司
关于科兴生物制药股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对科兴制药2020年度募集资金年
度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655号）同意，公司首次公开发行
人民币普通股4,967.5300万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币22.33
元，本次发行募集资金总额为1,109,249,449.00元，扣除发行费用114,608,529.84元，
募集资金净额为994,640,919.16元。
上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并
于2020年12月7日出具大华验字[2020]000752号《验资报告》。
本年度募投项目累计投入募集资金35,723,300.23元，扣除手续费的利息收入净
额为584,293.53元，因此，截止2020年12月31日募集资金实际余额为959,501,912.46
元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规，结合公司实际情况，制定了《科兴生物制药股份有限公司募集资金
管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司将募集资金存放于董事会批准
设立的募集资金专项账户集中管理，按规定要求管理和使用募集资金。
公司于2020年12月8日分别与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
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证专款专用；监管协议对发行人、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责
任和义务进行了明确约定，明确了各方的权利和义务。
截止2020年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户银行 账号 截止日余额
平安银行股份有限公司深圳时代金融支行 15826541230091 213,463,698.15
中国建设银行股份有限公司深圳振华支行 44250100003209181818 177,142,110.83
招商银行股份有限公司深圳宝安支行 531902250710503 180,109,383.47
中国工商银行股份有限公司深圳红围支行 4000021219200762693 167,486,187.41
中国银行股份有限公司前海蛇口分行 777074138676 149,969,272.41
中国光大银行深圳深南东路支行 78210180803821066 50,319,098.33
中国银行股份有限公司章丘支行 211742709194 21,012,161.86
合计 959,501,912.46
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位之前，公司已预先利用自筹资金投入募投项目，截止2020年12
月31日尚未置换。
（三）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司2020年第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第八次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在
不影响公司募集资金投资项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高
余额不超过5.5亿元（含5.5亿）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本
次董事会审议通过之日起12个月内有效。
截止2020年12月31日，公司尚未使用募集资金进行现金管理。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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四、变更募投项目的资金使用情况
2020年度，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及
实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截止2020年12月31日，公司募集资金存放和使用符合
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披
露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
徐新岳 张星明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附表：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 99,464.09 本年度投入募集资金总额 3,572.33
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 3,572.33
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
截至期末累 项目可
末投入
已变更项 募集资金 截至期末承 截至期末累 计投入金额 项目达到预 是否达 行性是
调整后投 本年度投 进度 本年度实
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 到预计 否发生
资总额 入金额 （%） 现的效益
变更 总额 (1) (2) 金额的差额 态日期 效益 重大变
(4)＝
(3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
药物生产基地改扩建
无 23,029.00 23,029.00 23,029.00 296.18 296.18 -22,732.82 1.29 2024年 不适用 不适用 否
项目
研发中心升级建设项
无 34,746.24 34,746.24 34,746.24 7.26 7.26 -34,738.98 0.02 不适用 不适用 不适用 否
目
信息管理系统升级建
无 2,100.00 2,100.00 2,100.00 - - -2,100.00 - 不适用 不适用 不适用 否
设项目
补充流动资金 无 39,588.86 39,588.86 39,588.86 3,268.88 3,268.88 -36,319.98 8.26 不适用 不适用 不适用 否
合计 99,464.09 99,464.09 99,464.09 3,572.33 3,572.33 -95,891.76
未达到计划进度原因（分具体募投
不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
募集资金投资项目先期投入及置换 在募集资金到位之前，公司已预先利用自筹资金投入募投项目，截止2020年12月31日尚未置换、尚未出具募集资金置
情况 换报告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
公司2020年第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
对闲置募集资金进行现金管理，投 金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最
资相关产品情况 高余额不超过5.5亿元（含5.5亿）的部分闲置募集资金及最高余额不超过3亿元（含3亿元）的自有资金进行现金管
理，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。截止2020年12月31日，公司尚未使用募集资金进行投资。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
项目实施募集资金结余的金额及形
不适用
成原因
募集资金其他使用情况 不适用
