科兴生物制药股份有限公司
             2020年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科
兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《科兴生物
制药股份有限公司审计委员会工作细则》（以下简称“《审计委员会工作细
则》”）的有关规定，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）审
计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委
员会2020年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第一届董事会审计委员会由3名董事组成，分别为独立董事唐安、
独立董事曹红中、董事朱玉梅，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事唐
安担任。

    审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和
工作经验，符合相关法律法规及《科创板上市公司自律监管规则适用指引
第1号——规范运作》的规定。

    二、审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开7次会议，共审议13项议案，
每项议案均表决通过，主要审议事项包括公司财务报告、日常关联交易、
利润分配以及公司内部控制情况等。就审计的每一项议案，各位委员均仔
细审阅了相关资料，向公司有关人员了解的相关情况，并利用自身专业知
识就相关事项的情况进行判断，保障了公司董事会决策的科学性和合理性。
2020年公司董事会审计委员会召开会议的情况请见本报告附件。

    三、审计委员会2020年度主要工作内容
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    在对大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计工作全面评估的基础
上，公司董事会审计委员会认为其在相关审计工作中，严格遵守《中国注
册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观公正的执业准
则，较好的完成了各项审计任务。
    （二）审核与评估公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真
实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存
在重大会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非
标准无保留意见审计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，并对内部
审计发现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并审阅内部审计相关资
料，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大
方面保持了有效的内部控制。
    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的
公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公
司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和股东的合法权益。
    因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关上市公司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积
极协调公司管理层与外部审计机构的沟通，协调公司内部审计部门与外部
审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。

    四、总体评价

    报告期内，公司审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职、恪尽职守，
审议了财务报告、内部控制情况等议案，有效的监督指导公司审计工作的开展，
促进公司内控制度的进一步完善。
    2021年度公司董事会审计委员会全体委员将继续根据《公司章程》《审
计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行公司赋予的各
项职责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。




                                               科兴生物制药股份有限公司

                                                       董事会审计委员会

                                             委员：唐安、曹红中、朱玉梅

                                                             2021年4月22日
附件 2020年度董事会审计委员会召开会议情况

会议时间     会议次数                           审议议案

                         1.关于上市前滚存利润分配方案的议案;
            第一届董事   2.关于公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度审计报告的
            会审计委员   议案;
2020/3/31
            会第一次会   3.关于公司 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间关
            议           联交易情况的议案;
                         4.关于公司内部控制评价报告的议案。
           第一届董事
           会审计委员    1.关于公司 2019 年度利润分配方案的议案
 2020/5/31
           会第二次会    2.关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
           议
           第一届董事
           会审计委员
 2020/6/22               关于公司 2020 年第一季度审阅报告的议案
           会第三次会
           议
           第一届董事
           会审计委员
 2020/7/14               关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案
           会第四次会
           议
           第一届董事
           会审计委员
 2020/8/8                关于公司 2020 年半年度审阅报告的议案
           会第五次会
           议
           第一届董事
           会审计委员    1.《关于公司 2020 年半年度审计报告的议案》
 2020/8/31
           会第六次会    2.《关于公司内部控制评价报告的议案》
           议
           第一届董事
                         1.《关于豁免公司第一届董事会审计委员会第七次会议通
           会审计委员
2020/10/30               知时限的议案》
           会第七次会
                         2.《关于公司 2020 年第三季度审阅报告的议案》
           议