中信建投证券股份有限公司
                    关于科兴生物制药股份有限公司
                    2021 年度持续督导现场检查报告


上海证券交易所：

       中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为科兴生物制药股份
有限公司（以下简称“科兴制药”或“公司”）首次公开发行股票项目的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等
相关法规规定，担任科兴制药首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于
2021 年 12 月 27 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

       一、本次现场检查的基本情况

       保荐机构于 2021 年 12 月 27 日对科兴制药进行了持续督导期间的现场检查。
现场检查人员为保荐代表人徐新岳及项目组成员陈书璜。

       在现场检查过程中，保荐机构结合科兴制药的实际情况，查阅、收集了科兴
制药有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查
证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以
及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重
大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报
告。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       核查情况：

       保荐机构查询了公司 2021 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会
的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会



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议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会
运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。

       核查意见：

     科兴制药的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券
交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议
事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并
有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司
内部机构设置和职责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和
相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其
对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执
行。

       （二）信息披露情况

       核查情况：

     保荐机构取得了公司 2021 年度对外公开披露文件、内幕知情人登记名单，
并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三
会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行
了核查。

       核查意见：

     科兴制药 2021 年度严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，
依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准
确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

       核查情况：

     保荐机构查看了公司主要经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、机构
设置和运行文件、银行账户，其中重点对关联方资金往来进行了核查。


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    核查意见：

    科兴制药资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股
东或资金被关联方占用的重大情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    保荐机构取得了募集资金专户的资金使用清单、三方监管协议、四方监管协
议、银行对账单及重大资金来往的相关银行凭证、合同文件；查阅了公司有关募
集资金的对外披露文件，以及公司募集资金变更决策程序等相关文件；实地查看
部分募投项目实施地点；对公司财务人员、募投项目管理人员等进行访谈，核查
了募投项目的募集资金使用进度以及项目建设情况，并对募集资金专户的大额资
金使用项目和银行流水进行了核查。

    核查意见：

    科兴制药募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    核查情况：

    保荐机构对 2021 年度公司关联交易进行了核查，查阅了公司章程、关联交
易的管理制度、股东大会审议文件及信息披露文件，抽查了关联交易的相关合同、
银行凭证，查阅了公司定期报告和银行账户资金往来凭证及公告，并对关联交易
发生的背景向有关人员进行了解。

    核查意见：



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       科兴制药与关联方发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的
协议或合同定价基础、方法合理、公平，履行了必要的内部审批程序和信息披露
义务，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

       2、对外担保情况

       核查情况：

    保荐机构取得了公司对外披露的公开定期报告和相关文件，并对财务部门人
员进行了访谈。

       核查意见：

    除对公司子公司提供担保外，科兴制药 2021 年度不存在对外担保事项。

    3、对外投资情况

       核查情况：

    保荐机构查阅了公司定期报告银行账户资金往来凭证，访谈了公司财务部门
工作人员，了解了公司截至目前的对外投资、委托理财以及资产处置情况，并取
得了相关内部审议文件资料。

       核查意见：

    在 2021 年持续督导期内，公司不存在违规对外投资和资产处置情况。公司
现有的对外投资、委托理财以及资产处置行为符合相关法律法规的要求，履行了
必要的内部审批手续，不存在逾期未收回本金和收益的情形，不存在违法违规情
形。

       （六）经营情况

       核查情况：

    保荐机构向公司管理人员访谈了解了公司 2021 年度经营情况，查看了公司
经营场所，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开
材料、公司定期报告披露的经营情况等内容，分析了公司所在行业发展情况以及
公司主营业务开展情况。


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    核查意见：

    科兴制药 2021 年度经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公
司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化。公司经营情况良好，业
务运转正常。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    （一）建议公司继续严格执行上市公司信息披露相关制度，确保信息披露真
实、准确、完整；

    （二）建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及
实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所
报告的事项

    本次现场检查未发现科兴制药存在根据《证券发行上市保荐业务管理法》 上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，科兴制药积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与公司高管及工作人员的相关访谈以及实地调研，为现场检查工作提供便
利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：在持续督导期内，科兴制药在公司治理和内
部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集
资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反
《上海证券交易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》


                                   5
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
等相关规范性文件的重大事项。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司
2021 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：
                    徐新岳               张星明




                                                中信建投证券股份有限公司


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