证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-018
科兴生物制药股份有限公司
2021 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，科兴生物制药股份有限公
司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会对 2021 年度募集资金存放和实际
使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开发
行人民币普通股 4,967.5300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民
币 22.33 元，本次发行募集资金总额为 1,109,249,449.00 元，扣除承销保荐等
发行费用 114,608,529.84 元，募集资金净额为 994,640,919.16 元。
上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并
于 2020 年 12 月 7 日出具大华验字[2020]000752 号《验资报告》。
本期投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金 54，047.32
万元，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
项目 募集资金使用情况
募集资金总额 1,109,249,449.00
减：发行费用 114,608,529.84
募集资金净额 994,640,919.16
减：募投项目累计投入金额 576,196,513.45
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 0.00
加：银行利息收入扣手续费净额 12,310,090.29
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 430,754,496.00
第1页
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证
券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《科兴生物制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资
金管理制度》”）。公司将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户
集中管理，按规定要求管理和使用募集资金。
公司于 2020 年 12 月 8 日分别与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
于 2021 年 6 月 21 日与华夏银行股份有限公司深圳科技园支行、保荐机构、全资
子公司深圳科兴药业有限公司(以下简称“深圳科兴药业”)签署了《募集资金专
户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专
用；监管协议对发行人、发行人子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的
相关责任和义务进行了明确约定，明确了各方的权利和义务。
截止 2021 年 12 月 31 日止，公司及子公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户主体 银行名称 银行账号 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公司深圳振华
44250100003209181818 130,119,429.44 活期
支行
中国光大银行股份有限公司深圳深南
78210180803821066 41,393,401.50 活期
东路支行
科兴生物制 招商银行股份有限公司深圳宝安支行 531902250710503 125,955,032.63 活期
药股份有限 中国工商银行股份有限公司深圳红围
4000021219200762693 80,404,357.97 活期
公司 支行
中国银行股份有限公司章丘支行 211742709194 7,726,995.90 活期
平安银行股份有限公司深圳时代金融
15826541230091 403,414.71 活期
支行
中国银行股份有限公司前海蛇口分行 777074138676 260,704.51 活期
深圳科兴药
华夏银行深圳科技园支行 10879000000169037 44,491,159.34 活期
业有限公司
合计 430,754,496.00 /
注：
1、报告期内，华夏银行深圳科技园支行于 2021 年 7 月 5 日收到招商银行股份有限公司深圳
宝安支行转款 5,000 万元，用于研发中心升级建设项目；
2、深圳科兴药业有限公司华夏银行深圳科技园支行 2021 年年末募集资金余额包含“七天通
第2页
知 存 款 ” 44,186,324.47 元 ， 存 放 于 该 募 集 资 金 专 户 下 的 虚 拟 子 账 户 （ 账 号 ：
10879000000171375）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况详见附表 1《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2021 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以 55,731,551.47
元募集资金置换预先投入的自有资金。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（大华核字[2021]005285 号）
《科兴生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
告》。监事会、独立董事对上述公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项
发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司亦发表了核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2020 年 12 月 21 日，本公司召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响
公司募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 5.5
亿元（含 5.5 亿）的部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以
滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。监事会、独
立董事发表了明确同意的意见，保荐机构亦发表了核查意见。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司对募集资金的使用严格遵照《募集资金管
理制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》等的约定执行。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金购买理财产品的余额为 0.00 万元，
本报告期内公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理购买相关产品的情况
详见下表：
第3页
单位：元
是否
开户银行 产品名称 产品类型 购买金额 购买日 到期日
赎回
点金系列看涨三层区
结构性存款 160,000,000.00 2021/1/18 2021/4/19 是
间 90 天结构性存款
点金系列看涨三层区
结构性存款 160,000,000.00 2021/5/26 2021/6/28 是
间 32 天结构性存款
招商银行深
点金系列进取型区间
圳宝安支行 结构性存款 100,000,000.00 2021/9/6 2021/9/30 是
累积 21 天结构性存款
点金系列进取型看跌
两层区间 31 天结构性 结构性存款 100,000,000.00 2021/10/28 2021/11/29 是
存款
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第二 结构性存款 50,000,000.00 2021/2/2 2021/5/2 是
期产品 36
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第九 结构性存款 100,000,000.00 2021/9/7 2021/10/7 是
期产品 64
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第十 结构性存款 80,000,000.00 2021/10/14 2021/11/14 是
期产品 155
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第十 结构性存款 30,000,000.00 2021/11/15 2021/11/30 是
一期产品 214
光大银行深 2021 年挂钩汇率对公
圳深南东路 结构性存款定制第十 结构性存款 50,000,000.00 2021/11/16 2021/11/30 是
支行 一期产品 237
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第九 结构性存款 30,000,000.00 2021/9/7 2021/10/7 是
期产品 64
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第十 结构性存款 30,000,000.00 2021/10/9 2021/11/9 是
期产品 29
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第十 结构性存款 30,000,000.00 2021/11/12 2021/11/30 是
一期产品 172
2021 年挂钩汇率对公
结构性存款定制第五 结构性存款 30,000,000.00 2021/5/25 2021/8/25 是
期产品 379
中国工商银 挂钩汇率区间累计型
行深圳红围 法人人民币结构性存 结构性存款 130,000,000.00 2021/1/7 2021/7/15 是
支行 款产品
第4页
挂钩型结构性存款
结构性存款 140,000,000.00 2021/2/26 2021/4/6 是
（机构客户）
挂钩型结构性存款
结构性存款 140,000,000.00 2021/4/22 2021/5/31 是
（机构客户）
挂钩型结构性存款
结构性存款 20,000,000.00 2021/6/4 2021/7/12 是
CSDPY20210315
中国银行前 挂钩型结构性存款
结构性存款 100,000,000.00 2021/6/4 2021/9/7 是
海蛇口分行 CSDPY20210317
挂钩型结构性存款
结构性存款 20,000,000.00 2021/8/19 2021/9/27 是
CSDPY20210488
挂钩型结构性存款
结构性存款 100,000,000.00 2021/9/16 2021/10/27 是
CSDPY20210552
挂钩型结构性存款
结构性存款 110,000,000.00 2021/10/28 2021/12/6 是
CSDPY20210323
挂钩型结构性存款
结构性存款 10,000,000.00 2021/6/24 2021/8/2 是
中国银行章 CSDPY20210317
丘支行 挂钩型结构性存款
结构性存款 10,000,000.00 2021/8/24 2021/9/30 是
CSDPY20210496
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 6 月 7 日召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会
第十二次会议审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并向全资
子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意研发中心升级建设项目新增实施主
体公司全资子公司深圳科兴药业，新增实施地点广东省深圳市，并采用无息借款
方式向深圳科兴药业提供募集资金，借款额度不超过人民币 5,000 万元。具体变
更情况如下：
第5页
项目名称 变更前 变更后
实施主体：公司 实施主体：公司
研发中心升 实施地点：山东省济南市 实施地点：山东省济南市、广东省深圳市
级建设项目 实施主体：深圳科兴药业
-
实施地点：广东省深圳市
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放
及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放及实际使用情况出具的审核报
告的结论性意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)认为，科兴制药募集资金专项报告在所有
重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号-规范运作》及相关
格式指引编制，在所有重大方面公允反映了科兴制药 2021 年度募集资金存放与
使用情况。
七、保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放及实际使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：科兴制药 2021 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况
一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
八、上网公告附件
第6页
（一）大华会计师事务所(特殊普通合伙)关于《科兴生物制药股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告》
（二）《中信建投证券股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
科兴生物制药股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
第7页
附表 1：募集资金使用情况对照表
金额单位： 人民币万元
募集资金总额 99,464.09 本年度投入募集资金总额 54,047.32
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 57,619.65
变更用途的募集资金总额比例 -
已 变 截至期末累 项目可
更 项 截至期末 截至期末累 计投入金额 截至期末投 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 募集资金承 调整后投 本年度投入 本年度实现
目，含 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 入进度（%） 定 可 使 用 状 到预计 否发生
项目 诺投资总额 资总额 金额 的效益
部 分 金额① ② 金额的差额 态日期 效益 重大变
变更 ③=②-① ④=②/① 化
药物生产
基地改扩 无 52,062.54 23,029.00 23,029.00 6,031.88 6,328.07 -16,700.93 27.48 2024 年 不适用 不适用 否
建项目
研发中心
升级建设 无 34,746.24 34,746.24 34,746.24 10,339.12 10,346.38 -24,399.86 29.78 不适用 不适用 不适用 否
项目
信息管理
系统升级 无 3,702.60 2,100.00 2,100.00 1,356.35 1,356.35 -743.65 64.59 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动
无 80,000.00 39,588.86 39,588.86 36,319.98 39,588.86 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 - 170,511.38 99,464.09 99,464.09 54,047.32 57,619.65 -41,844.44 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）”中列明。
第8页
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）”中列明。
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
不适用
情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）”中列明。
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定
第9页
