科兴制药：关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2022-06-01
证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2022-034
科兴生物制药股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2022 年 5 月 30 日
限制性股票首次授予数量：208.30 万股，约占目前公司股本总额的 1.05%
股权激励方式：第二类限制性股票
《科兴生物制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2022 年限制
性股票授予条件已经成就，根据科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”、
“科兴制药”）2021 年年度股东大会授权，公司于 2022 年 5 月 30 日召开第一
届董事会第三十四次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激
励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2022 年 5 月 30 日为首次授予日，以
授予价格 15.80 元/股向符合条件的 81 名激励对象授予 208.30 万股限制性股票，
现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第三十三次会议，审议通过
了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于
公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励
计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司〈2022
1
年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查公司〈2022 年限制性
股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 4 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《科兴生物制药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公
告编号：2022-026），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曹红中先生作为
征集人就公司 2021 年年度股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 4 月 28 日至 2022 年 5 月 8 日，公司对本激励计划首次授予部分
的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 5 月 10 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《科兴生物制药股份有限公司监事会关于公司 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
（公告编号：2022-029）。
4、2022 年 5 月 19 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2022 年 5 月 20 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《科兴生物制药股份有限公司关
于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》（公告编号：2022-031）。
5、2022 年 5 月 30 日，公司召开第一届董事会第三十四次会议与第一届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
董事会同意限制性股票的首次授予日为 2022 年 5 月 30 日，以 15.80 元/股的授
予价格向 81 名激励对象授予 208.30 万股限制性股票。公司独立董事对该事项发
表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
2
本次实施激励计划的内容与公司 2021 年年度股东大会审议通过的激励计划
一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限
制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性
股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司监事会对公司授予条件是否成就进行核查，认为：公司不存在《上
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市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性
文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格；本激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性
文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规
则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象
范围，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为：公司确定本激
励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有
关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月 30 日，并以
授予价格 15.80 元/股向符合条件的 81 名激励对象授予 208.30 万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2021 年年度股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年限制
性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的首次授予日为 2022 年 5 月 30 日，
该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法
律、法规以及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《公司
章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励
对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股
票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公
司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责
任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情
形。
综上，独立董事同意公司本激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月 30 日，并
以授予价格 15.80 元/股向符合条件的 81 名激励对象授予 208.30 万股限制性股
票。
（四）首次授予的具体情况
4
1、首次授予日：2022 年 5 月 30 日。
2、首次授予数量：208.30 万股，约占目前公司股本总额 19,870.065 万股的
1.05%。
3、首次授予人数：81 人。
4、首次授予价格：15.80 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日，因特殊原因推迟年度报告、半
年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
（3）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
30%
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
30%
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
5
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
40%
股票第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
（4）本激励计划首次授予部分考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每
个会计年度考核一次。根据各年度业绩考核目标完成情况确定公司层面的归属，
首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2021 年营业收入为基数，公司 2022 年度营业收入增长率不低于
第一个归属期 15%；
2、2022 年申报并获得受理的药品临床试验申请（IND）、上市申请（含
补充申请等情形）等不少于 4 项。
公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2021 年营业收入为基数，公司 2023 年度营业收入增长率不低于
第二个归属期 30%；
2、2022-2023 年申报并获得受理的药品临床试验申请（IND）、上市申
请（含补充申请等情形）等不少于 7 项。
公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2021 年营业收入为基数，公司 2024 年度营业收入增长率不低于
第三个归属期
50%；
2、2022-2024 年公司至少有 4 个研发项目在境内外进入后期临床试验。
注：1、上述“【营业收入】”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据
为计算依据。
（5）满足激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依
照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划
分为合格和不合格两个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比
例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计
6
划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励
计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
7、首次授予的激励对象名单及授予情况
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员
1 秦锁富 美国 副总经理 15.00 5.81% 0.08%
2 邵珂 中国 副总经理 15.00 5.81% 0.08%
3 施炜瑾 中国 副总经理 8.00 3.10% 0.04%
小计 38.00 14.71% 0.19%
二、技术业务骨干人员
技术（业务）骨干人员（78 人） 170.30 65.93% 0.86%
首次授予限制性股票数量合计 208.30 80.64% 1.05%
三、预留部分 50.00 19.36% 0.25%
合计 258.30 100.00% 1.30%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超
过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指
定网站按要求及时准确披露相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、监事会对首次授予激励对象名单核实的情况
（一）本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不
得成为激励对象的情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
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（二）本激励计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合
计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（三）本次激励计划首次授予部分的激励对象名单与公司 2021 年年度股东
大会批准的公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的首次授予部分
的激励对象名单相符。
本激励计划首次授予部分的激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划
规定的激励对象条件。
综上，监事会同意本激励计划首次授予部分的激励对象名单，同意本激励计
划的首次授予日为 2022 年 5 月 30 日，并以授予价格 15.80 元/股向符合条件的
81 名激励对象授予 208.30 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出
公司股份情况的说明
经核查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在
买卖公司股票的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股
票的公允价值，并于 2022 年 5 月 30 日用该模型对首次授予的第二类限制性股票
进行测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：28.06 元/股（2022 年 5 月 30 日收盘价）；
2、有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票授予之日
至每期归属日的期限）；
3、历史波动率：16.55%、17.03%、17.22%（采用上证指数近 12 个月、24 个
月、36 个月的波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融
机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）。
5、股息率：0。
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（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的
影响如下表所示：
首次授予的限制性 需摊销的总费 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
股票数量（万股） 用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
208.30 2716.65 910.50 1105.21 544.25 156.69
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归
属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会
相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
五、法律意见书的结论性意见
北京市嘉源律师事务所认为：
1、 科兴制药本激励计划授予的相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，
符合《管理办法》《激励计划（草案）》及相关法律法规的规定；
2、 科兴制药本激励计划限制性股票的授予条件已经成就，科兴制药董事会
向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》及相关法律
法规的规定；
3、 科兴制药本激励计划授予日的确定符合《管理办法》《激励计划（草案）》
及相关法律法规的规定；
4、 科兴制药本激励计划限制性股票的授予对象、数量及价格符合《管理办
法》《激励计划（草案）》及相关法律法规的规定。
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至《上海荣正投资咨询股份有限公
司关于科兴生物制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予事项之
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独立财务顾问报告》出具日，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准
与授权，本次激励计划首次授予的限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、
授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规
定，公司不存在不符合 2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
七、上网公告附件
（一）科兴生物制药股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十四次会
议相关事项的独立意见；
（二）科兴生物制药股份有限公司监事会关于 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单（授予日）的核查意见；
（三）科兴生物制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单（授予日）；
（四）北京市嘉源律师事务所关于科兴生物制药股份有限公司 2022 年限制
性股票激励计划授予相关事项的法律意见书；
（五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
科兴生物制药股份有限公司
董事会
2022 年 6 月 1 日
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