深圳清溢光电股份有限公司
                独立董事 2020 年度述职报告


    作为深圳清溢光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年，

我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《深圳清溢光电股份有限

公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳清溢光电股份有限公司独立董事

工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等规定的要求，忠实、勤勉、独

立地履行独立董事职责，积极了解公司经营情况，出席相关会议，认真审议董事

会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维

护了公司和中小股东合法权益。现将 2020 年度履行职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    庞春霖：1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。1993至1996

年在东方机器制造有限公司担任工程师，1997年至2000年担任村上上海事务所技

术经理，2000年至2006年担任清溢有限副总经理，2007年至2017年12月担任中国

电子工业标准化技术协会常务理事副秘书长，2014年11月至2018年3月担任珠海

元盛电子科技股份有限公司独立董事，2015年2月至今担任车联创新（北京）科

技中心总经理、法定代表人、执行董事，2015年至2018年12月担任中国自动化学

会副秘书长，2016年9月至2019年6月任联通智网科技有限公司董事，2016年12

月至今担任中关村车载信息服务产业应用联盟秘书长。庞春霖2015年1月20至今

担任公司独立董事。

    余庆兵：1967年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，律师。1988年7

月至1991年9月在湖南省政法干部管理学院任教；1994年6月至1995年10月担任深

圳金融早报社编辑；1995年11月至2004年12月担任深圳市工商局公务员；2004



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年12月至今担任北京德恒（深圳）律师事务所合伙人；2014年6月至2019年9月担

任惠州市华阳集团股份有限公司独立董事；2016年6月至2019年3月担任浙江凯恩

特种材料股份有限公司独立董事；2016年6月至今担任苏州禾盛新型材料股份有

限公司独立董事。余庆兵2015年1月至今担任公司独立董事。

       刘鹏：1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，注册会计师、注册

税务师、资产评估师。1982年8月至1990年4月担任福建省南平电缆厂主办会计；

1990年5月至1994年3月担任南平地区电子器材公司财务科科长；1994年4月至

1996年10月担任深圳中允会计师事务所项目经理；1996年10月至2016年5月担任

深圳中联会计师事务所有限公司深圳分所副所长、合伙人；2007年11月至今担任

深圳市中联岳华税务师事务所有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2016

年5月至今担任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、会计师。刘

鹏2015年1月至今担任公司独立董事。

       公司独立董事的提名与任职符合《公司章程》的规定，符合《中国证监会关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所列的基本条件，不存在任何影响

独立性的情况。

       二、独立董事年度履职概况

       （一）出席会议情况及表决结果

       2020年度，公司共计召开股东大会会议1次、董事会会议4次，具体出席情况

如下：
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                                   出席董事会情况
                                                                            大会情况
独立董事                                                         是否连续
           2020年度            以通讯方
姓名                  现场出席             委托出席              两次未亲   出席股东
           应参加董            式参加会               缺席次数
                      次数                 次数                  自出席会   大会次数
           事会次数            议次数
                                                                 议
庞春霖     4          0        4           0          0          否         1
余庆兵     4          0        4           0          0          否         1
刘鹏       4          0        4           0          0          否         1



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    2020年度，公司董事会专门委员会共计召开了6次会议，其中审计委员会会

议4次、薪酬与考核委员会会议1次，战略委员会会议1次，我们作为各专门委员

会的委员，参加了各自任期内的专门委员会会议。

    报告期内，我们忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责。我们认为公司股东

大会、董事会、董事会专门委员会的召集召开程序符合法定程序，决议内容合法

有效，在认真审议各项议案内容后，我们认为这些议案均未损害公司股东，特别

是中小股东的利益，我们对于各项议案内容均表示同意，没有反对，弃权的情况。

    （二）现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况

    作为公司独立董事，我们严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独

立董事工作制度》等相关制度的规定行使自己的权利，履行自己的职责。积极参

加公司召开的董事会及董事会专委会和股东大会，认真审议会议资料，积极参与

各议题的讨论并提出合理的建议，独立、客观、审慎地发表独立董事意见，行使

表决权。通过会谈、电话会议等形式与公司管理层保持密切联系，保持与会计师

事务所的独立联系，积极了解公司经营与治理情况。通过参加外部专业机构组织

的公司治理及法律法规培训，提升自我专业素养，对促进公司规范运作，谨慎把

握募集资金投资项目、经营管理、发展方向及发展战略的选择起到良好的作用。

    报告期内，公司董事会做出重大决策前，能充分听取了我们提出的合理意见，

并及时纠正和落实，为我们更好的履行独立董事职责提供了必要的条件和支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一） 关联交易情况

    报告期内，我们按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公

司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》

及《独立董事工作制度》等规定的要求，对公司发生的关联交易事项进行了审议，

并发表意见。我们认为，公司报告期内关联交易事项的审议决策程序合法有效，



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关联交易价格参照市场价格确定，具有合理性和公允性，不存在损害公司及全体

股东利益的情形。

    （二） 对外担保及资金占用情况

    我们就公司第八届董事会第九次会议审议的《关于公司2020年度为子公司提

供担保预计的议案》发表了独立意见，我们认为根据中国证监会《关于规范上市

公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市

公司对外担保行为的通知》的有关规定和要求，公司对2020年度为子公司提供担

保情况进行预计，符合公司未来发展需要，上述预计审议决策程序合法有效，符

合《公司章程》及相关审议程序的规定。我们一致同意《关于公司2020年度为子

公司提供担保预计的议案》。除上述对全资子公司合肥清溢、常裕光电提供担保

外，公司及全资子公司不存在对外担保的情况。按照中国证监会下发的证监字

[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题

的通知》的规定，我们作为公司的独立董事，对公司及其子公司的对外担保的决

策程序及担保情况进行认真的核查。2020年度公司严格遵守有关法律法规，严格

控制对外担保风险，没有发生违规对外担保的情况。公司不存在被控股股东及其

关联方非经营性占用资金的情况。

    （三） 募集资金的使用情况

    经审查，报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科

创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引

第1号——规范运作》等法律法规和《深圳清溢光电股份有限公司募集资金管理

制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时

履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不

存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的

情形。



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    （四） 并购重组情况

    报告期内，公司不存在并购重组情况。

    （五） 高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，根据《公司法》、《公司章程》和《公司薪酬管理制度》的规定，

公司第八届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第八届董事会第九次会议审议

通过《关于2020年度高级管理人员薪酬标准的议案》。经核查，我们认为公司2020

年度高级管理人员薪酬标准是结合公司实际经营情况及行业发展水平而制定的，

有利于调动高级管理人员的工作积极性，有利于提升工作效率和经营效益，有利

于公司持续稳定健康发展。

    （六） 业绩预告及业绩快报情况

    报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定发

布了2019年度业绩快报的公告。

    （七） 聘任或者更换会计师事务所情况

    公司第八届董事会第九次会议及2019年年度股东大会审议通过了《关于续聘

天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，我们认

为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵照独立、客

观、公证的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。该事务所为公司

出具的审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，尽职尽责的

完成了公司的审计工作。

    （八） 现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，我们就公司第八届董事会第九次会议审议的《2019年度利润分配

预案》发表了独立意见，我们认为公司2019年度利润分配预案充分考虑了公司实

际经营情况和当前资金需求情况，符合公司资金需求及公司长远发展的需要，不

存在损害公司及股东利益的情形。本议案审议决策程序合法有效，符合《公司章



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程》及相关审议程序的规定。我们一致同意公司本次2019年度利润分配预案。

    （九） 公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东不存在违反承诺履行的情况。

    （十） 信息披露的执行情况

    自公司上市以来，作为独立董事，我们持续关注公司信息披露情况，督促公

司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》

等法律法规及相关规定履行信息披露义务，保证披露内容真实、准确、完整，维

护公司全体股东的利益。

    （十一）   内部控制的执行情况

    报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》等文件的要求，建立健全了

内部控制制度，保证了公司的有序运营和健康发展。

    （十二）   董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。

报告期内，共计召开了6次专门委员会会议，其中审计委员会会议4次、薪酬与考

核委员会会议1次、战略委员会会议1次，会议的召集召开程序符合法定程序，决

议内容合法有效。各专门委员会在报告期内充分发挥专业职能作用，有效促进了

公司规范治理、有效运行。

    （十三）   开展新业务情况

    报告期内，公司未开展新业务。

    （十四）   独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

    我们认为公司目前不存在需予以改进的其他事项。

    四、总体评价和建议

    2020年度，我们作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治

理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规、



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规范性文件和《公司章程》及《独立董事工作制度》等规定的要求，忠实、勤勉、

独立地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和中小股

东合法权益。2021年度，我们将继续按照有关制度的要求，忠实勤勉履职，进一

步发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益。




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