证券代码:688138 证券简称:清溢光电 公告编号:2021-020 深圳清溢光电股份有限公司 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1972 号文同意,并经上海证 券交易所同意,深圳清溢光电股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或 “清溢光电”)由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式,向社会公众公 开发行人民币普通股(A 股)股票 6,680 万股,发行价为每股人民币 8.78 元,共 计募集资金 58,650.40 万元,坐扣承销和保荐费用 5,284.40 万元(其中不含税承 销及保荐费为 4,985.28 万元,该部分属于发行费用;税款为 299.12 万元,该部 分不属于发行费用)后的募集资金为 53,366.00 万元,已由主承销商广发证券股 份有限公司于 2019 年 11 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发 行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券 直接相关的新增外部费用 1,431.39 万元后,公司本次募集资金净额为 52,233.72 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并 由其出具《验资报告》(天健验〔2019〕3-61 号)。 (二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 2019 年度、2020 年度实际使用募集资金 43,566.58 万元(包括公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目的,募集资金到位后的置换金额 15,226.08 万元), 2020 年年末募集资金余额为 8,759.54 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额 92.40 万元)。 2021 年 1-6 月,公司实际使用募集资金 5,037.09 万元,募集资金余额为 3,730.89 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 8.44 万 元)。 综上,截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金累计已使用募集资金 48,603.67 万元,余额为 3,730.89 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额 100.84 万元)。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司 实际情况,制定了《深圳清溢光电股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称 “《管理制度》”)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银 行设立募集资金专户,并连同保荐机构广发证券股份有限公司分别于 2019 年 11 月 11 日与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行股份有限 公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行,于 2019 年 12 月 10 日与 中国银行股份有限公司合肥蜀山支行、兴业银行股份有限公司合肥分行签 订了 《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已 经严 格遵照履行。 截至 2021 年 6 月 30 日,协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关 职责。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2021 年 6 月 30 日,本公司有 5 个募集资金专户,募集资金存放情况 如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 上海浦东发展银行股份有限公司深 79250078801600001005 331,341.16 圳高新支行 中国银行股份有限公司深圳高新区 744572918687 8,723.31 支行 中国民生银行股份有限公司深圳支 631550155 10,121,125.59 行 中国银行股份有限公司合肥蜀山支 182755215237 10,932,700.80 行 兴业银行股份有限公司合肥分行 499010100101773215 15,914,969.28 合 计 37,308,860.14 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况 关于公司 2021 年半年度募集资金使用情况,参见“募集资金使用情况对照 表”(见附表 1)。除此外,本公司未将募集资金用于其他用途。 (二)募投项目先期投入及置换情况 截至 2021 年 6 月 30 日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 实际投资金额为 15,226.08 万元。2019 年 12 月 5 日召开的第八届董事会第八次 会议和第八届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先 投入 募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意使用募集资金对该部分预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换。公司独立董事、监事会和保荐 机构广发证券股份有限公司对该置换事项均发表了同意意见。上述以自筹 资金 预先投入募投项目的情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证,并 由其 出具《关于深圳清溢光电股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴 证报 告》(天健审〔2019〕3-446 号)。 (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 2020 年 4 月 14 日,公司召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第七 次会议,审议通过了《关于使用部分闲置超募资金进行现金管理的议案》,同意 公司使用额度不超过 5,000 万元(含)的暂时闲置超募资金进行现金管理,购买 安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产 品(包括保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单),使 用期限自第八届董事会第九次会议审议通过起 12 个月内,在不超过上述额度及 决议有效期内,资金可循环滚动使用。 截至 2021 年 6 月 30 日,公司未使用闲置募集资金投资相关产品。上述《关 于使用部分闲置超募资金进行现金管理的议案》关于现金管理的授权已过 有效 期。 (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况。 (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 2020 年 4 月 14 日,公司召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第七 次会议,审议通过了《关于使用超募资金投资合肥清溢光电有限公司 8.5 代及以 下高精度掩膜版建设项目的议案》,同意使用超募资金 11,996.35 万元(含利息) 投资合肥清溢光电有限公司 8.5 代及以下高精度掩膜版建设项目。2020 年 5 月 7 日,公司召开 2019 年年度股东大会审议通过该议案。 (七)节余募集资金使用情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在节余募集资金使用情况。 (八)募集资金使用的其他情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2021 年 6 月 30 日,公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定使用募集 资金,相关信息的披露及时、真实、准确、完整,募集资金使用及披露不存在重 大问题。 特此公告。 附件:募集资金使用情况对照表 深圳清溢光电股份有限公司 董事会 2021 年 8 月 27 日 附表 1: 募集资金使用情况对照表 2021 年 1-6 月 单位:万元 募集资金总额 52,233.72 本年度投入募集资金总额 5,037.09 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 48,603.67 总额比例 承诺投资项目 已变 募集资金承 调整后投资总 截至期末 本上半 截至期末累 截至期末 截至期末投 项目 本年度 是否达到 项目可行 更项 诺投资总额 额 承诺投入 年度投 计投入金额 累计投入 入进度(%) 达到 实现的 预计效益 性是否发 目, 金额(1) 入金额 (2) 金额与承 (4)= 预定 效益 生重大变 含部 诺投入金 (2)/(1) 可使 化 分变 额的差额 用状 更 (3)=(2)- 态日 (如 (1) 期 有) 合肥清溢光电 2021 有限公司 8.5 否 49,233.72 49,233.72 49,233.72 4,689.00 48,193.05 -1,040.67 97.89 年4 不适用 不适用 否 代及以下高精 月 度掩膜版项目 2021 合肥清溢光电 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 348.09 410.62 -2,589.38 13.69 年四 不适用 不适用 否 有限公司掩膜 季度 6 版技术研发中 心项目 合计 — 52,233.72 52,233.72 52,233.72 5,037.09 48,603.67 -3,630.05 — — — — 未达到计划进度原因 合肥清溢光电有限公司 8.5 代及以下高精度掩膜版项目已经投产,达到预定可使用状态。项目剩余 (分具体募投项目) 款项属于厂房及部分设备尾款。 项目可行性发生 不适用 重大变化的情况说明 募集资金投资项目 参见前述专项报告“三(二)募投项目先期投入及置换情况”相关内容 先期投入及置换情况 用闲置募集资金 不适用 暂时补充流动资金情况 对闲置募集资金进行 现金管理,投资相关产品情况 参见前述专项报告 “三(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况”相关内容 用超募资金永久补充流动资金 无 或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在募集资金使用的其他情况 7