广发证券股份有限公司
关于深圳清溢光电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为深圳清溢
光电股份有限公司（以下简称“清溢光电”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对清溢光电 2021
年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳清溢光电股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2019]1972 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 6,680 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 8.78 元，
募集资金总额为人民币 58,650.40 万元，扣除发行费用人民币 6,416.68 万元（不
含税）后，募集资金净额为人民币 52,233.72 万元。上述资金到位情况已经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了〔2019〕3-61 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 52,233.72
截至期初累计发生额：项目投入 43,566.58
截至期初累计发生额：利息收入净额 92.40
本期发生额：项目投入 6,501.85
本期发生额：利息收入净额 13.51
项目 金额
截至期末累计发生额：项目投入 50,068.42
截至期末累计发生额：利息收入净额 105.90
应结余募集资金 2,271.20
实际结余募集资金 2,271.20
差异 -
2021 年度公司实际使用募集资金 6,501.85 万元，2021 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 13.51 万元；累计已使用募集资金 50,068.42 万
元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 105.90 万元，募集资
金应有余额为 2,271.20 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际余额为 2,271.20 万元（包括累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），与募集资金应有余额不存在
差异。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度和募集资金三方监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《深圳清溢光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户。公司连同全资子公司合肥清溢光电有限公司（以下简称“合肥清溢”）
与保荐机构分别于 2019 年 11 月 11 日与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行
签订了《募集资金三方监管协议》，于 2019 年 12 月 10 日与中国银行股份有限公
司合肥蜀山支行、兴业银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司共有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
上海浦东发展银行股份有限公司深圳高新支行 79250078801600001005 831.65
中国银行股份有限公司深圳高新区支行 744572918687 -
中国民生银行股份有限公司深圳支行 631550155 10,136,732.99
中国银行股份有限公司合肥蜀山支行 182755215237 4,898,575.54
兴业银行股份有限公司合肥分行 499010100101773215 7,675,828.27
合计 - 22,711,968.45
三、2021 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
清溢光电 2021 年度募集资金实际使用情况详见“附件 1 募集资金使用情况
对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 4 月 14 日召开的第八届董事会第九次会议审议和第八届监
事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用以及确保资金安全的情况下，
使用额度不超过 5,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包
括保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单），使用期限
自第八届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内，在上述使用期限和额度
范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了明确的同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年 4 月 14 日，公司召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资合肥清溢光电有限公司 8.5 代及以
下高精度掩膜版建设项目的议案》，同意使用超募资金 11,996.35 万元（含利息）
投资合肥清溢光电有限公司 8.5 代及以下高精度掩膜版建设项目。2020 年 5 月 7
日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过该议案。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，清溢光电严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定使用募集资金，相关信息的披
露及时、真实、准确、完整，募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对清溢光电
募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：
查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公
告、中介机构相关报告，并与清溢光电相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，清溢光电募集资金存放
和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规
使用募集资金的情形。
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳清溢光电股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 522,337,246.79 本年度投入募集资金总额 65,018,498.49
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 500,684,244.79
变更用途的募集资金总额比例
项目 项目
截至期
是否已 截至期末累计 达到 可行
末投入 本年 是否
变更项 截至期末承诺 截至期末 投入金额与承 预定 性是
承诺投资 募集资金承诺 调整后 本年度 进度 度实 达到
目（含 投入金额 累计投入金额 诺投入金额的 可使 否发
项目 投资总额 投资总额 投入金额 （%） 现的 预计
部分变 (1) (2) 差额 用状 生重
(4)＝ 效益 效益
更） (3)＝(2)-(1) 态日 大变
(2)/(1)
期 化
合肥清溢光电
2021
有限公司 8.5 不 适 不 适
否 492,337,246.79 492,337,246.79 492,337,246.79 53,276,282.35 488,316,681.34 -4,020,565.45 99.18 年4 否
代及以下高精 用 用
月
度掩膜版项目
合肥清溢光电
2022
有限公司掩膜 不 适 不 适
否 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 11,742,216.14 12,367,563.45 -17,632,436.55 41.23 年二 否
版技术研发中 用 用
季度
心项目
合 计 － 522,337,246.79 522,337,246.79 522,337,246.79 65,018,498.49 500,684,244.79 -21,653,002.00 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 因新冠疫情及部分设备和仪器验收延迟，导致资金支付有所延迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无